Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Tous les directeurs:
En tant qu’administrateur indépendant de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Exercer consciencieusement les droits conférés par la société et les actionnaires, exercer efficacement le rôle des administrateurs indépendants et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires. Le rapport sur l’exécution des fonctions en 2021 est le suivant: I. informations de base sur les administrateurs indépendants
À l’heure actuelle, la société compte trois administrateurs indépendants, soit un tiers du nombre d’administrateurs, ce qui est conforme aux exigences des lois et règlements pertinents concernant la proportion d’administrateurs indépendants et la répartition professionnelle des sociétés cotées. Les trois administrateurs indépendants sont M. Hu Xuefeng, M. Zhemin tou et M. zhuangkun He. Les informations personnelles de base des trois administrateurs indépendants sont les suivantes:
Curriculum vitae personnel, antécédents professionnels et situation à temps partiel
Hu Xuefeng: homme, né en octobre 1970, de nationalité chinoise, n’ayant pas de résidence permanente à l’étranger, diplômé de l’université pharmaceutique de Chine avec un doctorat. De juillet 1993 à novembre 2009, Directeur général adjoint de Nanjing Pharmaceutical Company Limited(600713) De décembre 2009 à novembre 2011, il a été Directeur général adjoint du groupe Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) ; De décembre 2011 à avril 2014, il a été Directeur général de Guodian Holdings Nanjing Co., Ltd. De mai 2014 à aujourd’hui, il a été associé Directeur de Shenzhen gotega Investment Group Co., Ltd. Il est actuellement associé exécutif de Ningbo hui Run heming Investment Partnership (Limited Partnership) et associé exécutif de Nanjing He Run Zhicheng Technology Partnership (Limited Partnership); Depuis mars 2020, il a été administrateur indépendant de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) .
Zhemin Shu, Male, born in October 1964, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, graduated from Beijing University of Commerce and Industry, Bachelor Degree, Certified Public Accountant, Certified Tax Officer. De juillet 1986 à février 1991, il a été comptable du grand livre général du Département financier de Nanjing Dongfeng Automobile Co.Ltd(600006) De février 1991 à janvier 1997, il a été Directeur financier du Département financier de Japan Star (Nanjing) Computer System Co., Ltd. De février 1997 à juin 2011, il a été Directeur de projet et Directeur principal du Département de vérification de Nanjing Lixin Yonghua Certified Public Accountants Co., Ltd. De juillet 2011 à 2012, il a été administrateur indépendant de Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) et Administrateur de Hangzhou Zhongyi Industrial Co., Ltd. Depuis mars 2020, il a été administrateur indépendant de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) .
He zhuangkun, Male, born in June 1972, Chinese Nationality, without permanent residence Abroad, graduated from the University of Foreign Economics and Trade, with Master Degree. D’août 1995 à mai 2003, il a été Secrétaire du Comité de la Ligue des jeunes de l’école de chimie de Beijing. De mai 2003 à septembre 2015, il a été associé du cabinet d’avocats Beijing Liuhe jinzheng; D’octobre 2015 à aujourd’hui, il a été Directeur du contrôle des risques du Centre juridique et de contrôle des risques de Youke Workshop (Beijing) Venture Capital Co., Ltd.; Il est également Directeur des Holdings limités du Groupe ucoune, superviseur de Beijing Xiyu Information Technology Co., Ltd., superviseur de Beijing xingji Enterprise Management Consulting Co., Ltd., superviseur de Beijing Daoyuan Yucai Human Resources Co., Ltd., Directeur de Beijing weituo Youke Workshop Creation Venture Capital Co., Ltd., superviseur de Beijing Lufeng Enterprise Management Services Co., Ltd. Director of Beijing Vivaldi radiation Air Conditioning Technology Co., Ltd.; Depuis mars 2020, il a été administrateur indépendant de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) .
Ii) s & apos; il existe des circonstances affectant l & apos; indépendance
En tant qu’administrateurs indépendants de la société, nous avons tous les deux la qualification d’administrateur indépendant et n’avons occupé aucun poste autre que celui d’administrateur indépendant dans la société, ni nous – mêmes, ni nos proches parents directs, ni les principales relations sociales n’avons occupé aucun poste dans la société et ses filiales, ni Dans les unités d’actionnaires détenant directement ou indirectement 5% ou plus des actions émises de la société; Il n’y a pas de détention directe ou indirecte d’actions de la société et il n’y a pas de circonstances qui influent sur notre jugement indépendant et objectif. Dans l’exercice de ses fonctions, il n’est pas influencé par le Contrôleur effectif de l’entreprise ni par d’autres unités ou personnes ayant des relations d’intérêt avec l’entreprise. Rendement des administrateurs indépendants en 2021
Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
En 2021, la société a tenu 10 réunions du Conseil d’administration et 2 réunions des actionnaires, avec la participation d’administrateurs indépendants comme suit:
Participation des actionnaires au Conseil d’administration
Assemblée générale des administrateurs indépendants
Nom assister à l’Assemblée des actionnaires nombre de sièges nombre de sièges nombre de sièges nombre de sièges nombre de sièges nombre de sièges
Hu Xuefeng 10 10 0 0 non 1
Zhu Zhemin 10 10 0 0 non 1
He zhuangkun 10 10 0 0 no 1
S’acquitter réellement des fonctions d’administrateur indépendant, exercer le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente sur cette base, voter pour toutes les propositions examinées par le Conseil d’administration et exprimer des opinions indépendantes clairement convenues sur les questions importantes nécessitant l’avis d’administrateur indépendant. Au cours de la période considérée, la société a mis en œuvre les procédures pertinentes pour les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes. En 2021, la convocation et la tenue du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes aux procédures légales, et les résultats du vote et les résolutions adoptées à l’Assemblée sont légaux et efficaces.
Travaux des comités spéciaux
Le Conseil d’administration de la société se compose d’un Comité d’audit, d’un comité stratégique, d’un Comité de nomination et d’un Comité de rémunération et d’évaluation. Au cours de la période considérée, la société a tenu trois réunions du Comité d’audit, zéro réunion du Comité stratégique, zéro réunion du Comité de nomination et une réunion du Comité de rémunération et d’évaluation. Au cours de la période considérée, nous avons convoqué et participé aux réunions du Comité spécial, examiné attentivement les propositions pertinentes et rempli les responsabilités et obligations des administrateurs indépendants.
Chaque Comité spécial a formulé des avis et des suggestions au Conseil d’administration après avoir obtenu des avis sur les questions examinées, ce qui a joué un rôle positif dans la prise de décisions scientifiques par le Conseil d’administration de la société.
À notre avis, la convocation et la tenue des réunions de chaque comité sont conformes aux procédures légales et les décisions sur les questions pertinentes sont conformes aux procédures d’approbation et aux obligations de divulgation nécessaires, conformément aux lois, règlements et statuts.
Enquête sur place
En 2021, nous avons activement utilisé notre participation au Conseil d’administration, à l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres heures de travail pour effectuer des visites sur place dans la société, effectuer des enquêtes sur place sur les conditions d’exploitation, la gestion, la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne de La société, la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, etc., et maintenir des contacts étroits avec d’autres administrateurs et cadres supérieurs de la société par téléphone, des réunions, etc. Être informé de la situation de l’entreprise en temps opportun, écouter les rapports de la direction sur l’état d’exploitation de l’entreprise, l’état d’avancement des questions importantes, le fonctionnement normalisé, la gestion financière, le contrôle des risques, etc., prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise à tout moment, et fournir des conseils pour le développement stable et à long terme de l’entreprise.
Coopération de la société avec les administrateurs indépendants
Dans l’exercice de nos pouvoirs, le personnel concerné de la société cotée peut coopérer activement sans refuser, entraver ou dissimuler, ni interférer avec l’exercice indépendant des pouvoirs par les administrateurs indépendants. La société cotée a fourni aux administrateurs indépendants les conditions de travail nécessaires pour s’assurer qu’ils ont le même droit d’information que les autres administrateurs et qu’ils sont en mesure d’aviser les administrateurs indépendants à l’avance et de fournir suffisamment de renseignements dans le délai prescrit par la loi pour toute question soumise à la décision du Conseil d’administration. Principales préoccupations des administrateurs indépendants en 2021
Opérations entre apparentés
Au cours de la période considérée, la sixième réunion du premier Conseil d’administration de la société a examiné la proposition de confirmation des opérations liées de la société en 2020. Les administrateurs indépendants ont estimé qu’il y avait des opérations liées entre la société et les parties liées en 2020, qui étaient nécessaires à l’exploitation normale des affaires, qu’il n’y avait pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires et qu’il n’y avait pas de situation de transfert d’intérêts par des opérations liées. La sixième réunion du premier Conseil d’administration a également examiné la mise en œuvre de la proposition relative à l’estimation des opérations entre apparentés de la société en 2021. Les administrateurs indépendants ont estimé que les opérations quotidiennes entre apparentés proposées par la société et les parties liées en 2021 étaient nécessaires à la production et à l’exploitation normales, qu’elles étaient conformes aux principes d’opérations objectives, ouvertes, justes et impartiales, qu’elles étaient tarifées équitablement et qu’elles n’avaient pas d’incidence sur l’indépendance de la société. Il est conforme aux règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai et aux statuts, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. Garantie externe et occupation des fonds
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’occupation illégale des fonds de la société par le Contrôleur effectif et d’autres parties liées, ni de garantie fournie au Contrôleur effectif et à d’autres parties liées, ni d’Unit é juridique ou de personne physique, ni de violation des dispositions de l’avis sur La normalisation des transactions de fonds entre la société cotée et les parties liées et de certaines questions relatives à la garantie externe de la société cotée.
Utilisation des fonds collectés
Le 26 juillet 2021, la 11e réunion du premier Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie. En tant qu’administrateurs indépendants, nous avons examiné la proposition susmentionnée et émis des avis indépendants clairement acceptés. Au cours de la période considérée, la société a stocké et utilisé les fonds collectés dans un compte spécial en stricte conformité avec les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les mesures administratives pour l’utilisation des fonds collectés et d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents. Toutes les sociétés utilisent raisonnablement les fonds collectés conformément aux exigences pertinentes. Il n’y a pas de changement déguisé de l’objet des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires, ni d’utilisation illégale des fonds collectés.
Fusion et réorganisation
Au cours de la période considérée, la société n’a pas fait l’objet d’une fusion ou d’une réorganisation.
Nomination et rémunération des cadres supérieurs
Aucun changement n’a été apporté à la haute direction de la compagnie au cours de la période visée par le rapport. Entre – temps, nous avons examiné la rémunération des cadres supérieurs de la compagnie au cours de la période visée par le rapport et avons conclu que le régime de rémunération des cadres supérieurs de la compagnie pour 2021 était scientifique et raisonnable et que les procédures de paiement et d’examen de la rémunération étaient conformes aux dispositions pertinentes des statuts et du système de gestion interne de la compagnie. (Ⅵ) Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
Au cours de la période visée par le rapport, la compagnie n’a pas divulgué d’avis de rendement et d’avis de rendement.
Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
Au cours de la période considérée, la sixième réunion du premier Conseil d’administration et l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 de la société ont examiné et adopté la proposition de renouvellement de l’emploi de Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société pour 2021, et ont convenu de renouveler l’emploi de Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société pour 2021 pour une période d’un an. Nous avons émis des avis indépendants clairement acceptés sur cette question. La procédure d’embauche d’un cabinet comptable est légale et efficace, conformément au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres lois et règlements pertinents. Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Au cours de la période considérée, la société n’a effectué aucun dividende en espèces ou autre rendement des investisseurs.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Au cours de la période considérée, tous les engagements pris par la société et ses actionnaires ont été effectivement exécutés conformément au contrat, et il n’y a pas eu de violation par la société et ses actionnaires des restrictions à la vente d’actions, de la concurrence horizontale, des opérations entre apparentés et d’autres engagements pertinents.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
Au cours de la période considérée, la société s’est acquittée de l’obligation de divulgation de l’information en stricte conformité avec les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai et les mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées, afin de s’assurer que l’information divulguée est vraie, exacte et complète, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’elle reflète objectivement et équitablement la situation opérationnelle actuelle de la société. Nous avons supervisé la divulgation de l’information de la société en 2021 et nous croyons que la divulgation de l’information de la société est vraie, exacte, complète et opportune, ce qui a effectivement protégé les droits et intérêts légitimes des investisseurs.
Mise en œuvre du contrôle interne
Au cours de la période considérée, la société a activement encouragé la construction d’un système normalisé de contrôle interne de l’entreprise, établi un système de contrôle interne relativement complet et assuré le fonctionnement normalisé de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de l’efficacité du système de contrôle interne conformément aux exigences des documents normatifs tels que les normes de base pour le contrôle interne de l’entreprise et les lignes directrices pour le contrôle interne des sociétés cotées. Tous les systèmes de contrôle interne peuvent être mis en œuvre efficacement pour assurer le fonctionnement et la gestion normalisés et efficaces de l’entreprise.
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
Au cours de la période considérée, la société a tenu le Conseil d’administration en stricte conformité avec le droit des sociétés, les statuts, le règlement intérieur du Conseil d’administration et d’autres lois, règlements et documents normatifs, et les administrateurs de la société ont pu assister à la réunion à temps et délibérer sérieusement sur diverses propositions. En 2021, les quatre comités spéciaux du Conseil d’administration ont mené à bien divers travaux, s’acquittent fidèlement de leurs responsabilités respectives et ont joué un rôle positif dans le fonctionnement normalisé de la société et la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration.
Autres questions que les administrateurs indépendants jugent nécessaires d’améliorer la société cotée
À notre avis, au cours de la période considérée, l’entreprise a fonctionné de façon normalisée et le système de gouvernance d’entreprise est relativement parfait, de sorte qu’il n’y a pas de questions à améliorer. Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, nous avons examiné attentivement toutes les propositions d’Assemblée, les rapports financiers et d’autres documents soumis par la société en stricte conformité avec les exigences des lois, règlements et systèmes de la société et sur la base des principes d’objectivité, d’impartialité et d’indépendance, et Nous nous sommes acquittés fidèlement et diligemment de nos fonctions afin de protéger les droits et intérêts de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens investisseurs. En 2022, nous continuerons de nous acquitter de nos responsabilités avec diligence et diligence, en stricte conformité avec les lois, règlements et exigences pertinents, conformément aux principes d’objectivité, d’impartialité et d’indépendance. D’une part, renforcer la communication avec les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’entreprise, accorder plus d’attention à la gouvernance d’entreprise et à la production et à l’exploitation de l’entreprise, et participer aux questions importantes de l’entreprise
