Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
Rapport d’exécution 2021 du Comité spécial d’audit du Conseil d’administration
Tous les directeurs:
Conformément aux exigences des lois, règlements et règles de surveillance pertinents de l’État, tels que les normes de gouvernance d’entreprise des sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées en bourse du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, les statuts et le règlement intérieur des comités spéciaux du Conseil d’administration, Le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société s’est acquitté de ses obligations en matière de supervision de l’audit et de services professionnels. Le présent rapport du Comité sur le rendement de 2021 est le suivant:
Informations de base du Comité spécial d’audit du Conseil d’administration
Lors de la première réunion du premier Conseil d’administration de la société, les membres du Comité spécial d’audit du Conseil d’administration de la société sont élus: M. Zhemin Tou, M. Xuefeng Hu et M. lingyang Zhao. Parmi eux, M. Zhemin tou et M. Xuefeng Hu sont des administrateurs indépendants de la société. Le Président du Comité est M. Zhemin Tou, qui est qualifié d’expert – comptable agréé et d’agent fiscal d’enregistrement.
Réunion du Comité spécial d’audit du Conseil d’administration en 2021
Au cours de la période considérée, le Comité spécial d’audit du Conseil d’administration a tenu trois réunions par voie de vote sur place et de vote par correspondance, comme suit:
Le 25 mars 2021, le Comité spécial d’audit a tenu la quatrième réunion de la première session du Comité d’audit, a examiné et adopté la proposition relative au rapport sur les comptes financiers définitifs de la société pour 2020 et la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020, et a convenu de la soumettre au Conseil d’administration pour examen.
Le 16 août 2021, le Comité spécial d’audit a tenu la cinquième réunion de la première session du Comité d’audit, a examiné et adopté la proposition relative au rapport semestriel 2021 et à son résumé de la société, la proposition relative à la mise en œuvre de nouvelles normes de location et à la modification des conventions comptables pertinentes, etc., et a accepté de la soumettre au Conseil d’administration pour examen.
Le 25 octobre 2021, le Comité spécial d’audit a tenu la sixième réunion de la première session du Comité d’audit, a examiné et adopté la proposition relative au rapport de la société pour le troisième trimestre de 2021 et a convenu de la soumettre au Conseil d’administration pour examen.
Principaux travaux du Comité spécial d’audit du Conseil d’administration en 2021
Proposer l’embauche ou le remplacement d’un vérificateur externe des comptes et superviser son comportement professionnel
En tant qu’institution d’audit externe engagée par le Conseil d’administration de la société, Dahua Certified Public Accountants Co., Ltd. Possède les qualifications pertinentes pour exercer des activités dans le domaine des valeurs mobilières et des contrats à terme, peut fournir des services professionnels à la société et exercer efficacement les fonctions de supervision de l’audit et de services professionnels.
Le 25 mars 2021, la quatrième réunion du premier Comité d’audit a examiné et adopté la proposition de renouvellement de l’emploi de Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société pour 2021, et a recommandé au Conseil d’administration de continuer à employer Dahua Certified Public Accountants (Special General Partnership) pour fournir des services d’audit professionnels à la société. Examiner les rapports financiers de la société et émettre des avis
En 2021, le Comité spécial d’audit du Conseil d’administration a examiné attentivement l’information financière et la divulgation de la société et a estimé que les états financiers de la société étaient véridiques, fiables et complets, qu’il n’y avait pas d’ajustement des erreurs comptables importantes, qu’il n’y avait pas de questions impliquant des jugements comptables importants et que les auditeurs internes de la société étaient diligents et consciencieux dans l’émission de rapports d’audit non standard et non prudents. Fournir des services d’audit professionnels à l’entreprise.
Orientation des travaux d’audit interne de la société
Au cours de la période considérée, le Comité spécial d’audit du Conseil d’administration a supervisé la conformité juridique et la gestion financière de toutes les activités de la société, évalué l’intégrité, la rationalité et l’efficacité de la mise en œuvre du système d’audit interne, examiné attentivement le plan de travail élaboré par le Département de L’audit interne de la société et l’a exhorté à s’acquitter régulièrement des tâches correspondantes conformément au plan. Nous croyons que le système d’audit interne de l’entreprise est solide et qu’il peut achever l’audit interne de l’entreprise avec une grande qualité et une grande efficacité.
Examen de la gouvernance du contrôle interne
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts, la société a formulé un système scientifique, raisonnable et efficace de normes de contrôle interne. Au cours de la période considérée, la société a strictement respecté les lois et règlements, le système de gestion du contrôle interne de la société a été mis en œuvre efficacement et l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance ont continué de fonctionner de manière normalisée.
Évaluation globale de l’audit annuel des institutions d’audit externe
Au cours de la période visée par le rapport, nous croyons que Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) est en mesure de fournir des services d’audit professionnels pour l’audit annuel de la société sur la base du principe de l’indépendance, de l’objectivité et de la prudence, de la planification du processus d’audit, d’une attitude de travail sérieuse et diligente, d’un résultat d’audit objectif et juste, de sorte qu’elle a bien rempli la Mission d’audit confiée par la société.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, le Comité spécial d’audit du Conseil d’administration est responsable devant le Conseil d’administration conformément aux exigences des lois, règlements et règles réglementaires pertinents de l’État et aux dispositions pertinentes des statuts, s’acquitte sérieusement des responsabilités correspondantes, traite tous les actionnaires équitablement et prête attention aux intérêts des autres parties prenantes. En 2022, le Comité d’audit continuera de fournir des services professionnels de supervision de l’audit à la société, de s’acquitter de ses responsabilités, de faire preuve de diligence raisonnable et de protéger les intérêts communs de la société et de tous les actionnaires.
Il est signalé ci – après.
Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
Membre du Comité spécial d’audit du Conseil d’administration (Signé)
Hu Xuefeng, Zhemin Zhu, Zhao lingyang
Signature: 25 février 2022
