Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, aux procédures de travail du rapport annuel du Comité d’audit du Conseil d’administration et aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, le Comité d’audit du Conseil d’administration de Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) S’acquitter consciencieusement des responsabilités pertinentes, travailler activement et jouer pleinement son rôle professionnel. Le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société en 2021 est présenté comme suit:
Informations de base sur le Comité des commissaires aux comptes
Le Comité d’audit du septième Conseil d’administration de la société est composé de trois administrateurs, dont Xu min, Chen Kaixian et Wu Yun, dont Xu min et Chen Kaixian sont des administrateurs indépendants, et le Président est Xu min, un administrateur indépendant qualifié pour la comptabilité professionnelle. Yang Zheng, ancien administrateur indépendant et Président du Comité d’audit, a démissionné au cours de la période considérée (le mandat a atteint six ans). Xu Min a été administrateur indépendant du septième Conseil d’administration de la société à partir de mai 2021 et membre du Comité d’audit du septième Conseil d’administration de la société à partir d’août 2021.
II. Convocation de la session annuelle 2021 du Comité des commissaires aux comptes
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu cinq réunions et tous les membres ont assisté à la réunion en personne.
Les détails sont les suivants:
Le 9 avril 2021, le Comité de vérification a tenu sa première réunion en 2021. La proposition relative à l’approbation de la présentation du rapport financier de la société pour 2020 au Conseil d’administration pour examen, la proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues pour 2021, la proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour 2020 et la proposition relative au renouvellement du cabinet comptable Lixin (société en nom collectif spéciale) En tant qu’institution d’audit de la société pour 2021 ont été examinées et adoptées;
Le 28 avril 2021, le Comité de vérification a tenu sa deuxième réunion en 2021 et a examiné et adopté la proposition de la société d’accepter de soumettre le rapport financier du premier trimestre de 2021 au Conseil d’administration pour examen;
Le 19 août 2021, le Comité d’audit a tenu sa troisième réunion en 2021 et a examiné et adopté la proposition de la société d’accepter de soumettre le rapport financier semestriel de la société au Conseil d’administration pour examen;
Le 27 octobre 2021, le Comité d’audit a tenu sa quatrième réunion en 2021 et a examiné et adopté la proposition de la société d’accepter de soumettre le rapport financier du troisième trimestre de 2021 au Conseil d’administration pour examen;
Le 22 décembre 2021, le Comité de vérification a tenu sa cinquième réunion en 2021 et a examiné et adopté la proposition de la société concernant l’élection de M. Xu min au poste de Président du Comité de vérification.
Principaux travaux du Comité des commissaires aux comptes en 2021
En 2021, le Comité d’audit de la société se conformera strictement aux lois et règlements pertinents, en mettant l’accent sur les travaux liés à l’audit annuel de la société, à la préparation des rapports périodiques et à la mise en œuvre des normes de contrôle interne. Au cours de la préparation et de l’examen des rapports financiers de la société, le Comité d’audit de la société s’acquittera de ses fonctions conformément à la loi et fera un bon travail pour s’assurer que les rapports périodiques de la société sont véridiques, L’exactitude et l’exhaustivité ont jeté les bases solides de l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise et du niveau de gestion.
Superviser l’ensemble du processus d’audit annuel de la société en 2020
1. Avant le début de l’audit du rapport annuel de la société, le Comité d’audit a examiné les états financiers de 2020 préparés par le Département financier de la société conformément aux exigences des procédures de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société pour le rapport annuel et a écouté le rapport de gestion de la société.
2. Avant la mobilisation du Cabinet d’audit comptable pour l’audit annuel, le Comité d’audit et les administrateurs indépendants ont participé à la réunion avec l’expert – comptable agréé pour l’audit annuel, au cours de laquelle le chef du Département financier de la société a rendu compte de la situation financière, des résultats d’exploitation et des flux de trésorerie de la Société en 2020, ainsi que du calendrier de l’audit des rapports financiers en 2020. Le plan de travail de vérification a été établi en consultation avec Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership).
3. Après la mobilisation de l’équipe de vérification, le Comité de vérification a tenu une réunion de communication distincte avec le cabinet comptable sans la participation de la direction. Au cours de l’audit, le Comité d’audit s’acquitte consciencieusement de ses fonctions de surveillance et de vérification et demande à l’expert – comptable agréé annuel d’informer le Comité d’audit de l’état d’avancement des travaux d’audit en temps voulu, de continuer à progresser conformément au plan d’audit et d’achever les travaux d’audit en temps voulu.
4. Une fois que l’expert – comptable agréé pour l’audit annuel a émis l’avis d’audit préliminaire, le Comité d’audit communique avec l’expert – comptable agréé pour l’audit annuel sur l’avis d’audit préliminaire avec les administrateurs indépendants afin de comprendre en détail les problèmes constatés au cours de l’audit annuel. Il est convenu d’établir le rapport annuel et le résumé de la société pour 2020 sur la base des états financiers et de le soumettre au Conseil d’administration pour examen. Entre – temps, le cabinet comptable est tenu d’achever les travaux d’audit dès que possible conformément au plan d’audit global afin de s’assurer que la société divulgue le rapport annuel de 2020 comme prévu.
5. Une fois que le cabinet comptable a finalisé le rapport d’audit conformément au plan d’audit global, le Comité d’audit a tenu sa première réunion en 2021. La proposition relative à l’approbation de la présentation du rapport financier de la société pour 2020 au Conseil d’administration pour examen, la proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues pour 2021, la proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour 2020 et la proposition relative au renouvellement du cabinet comptable Lixin (société en nom collectif spéciale) en tant qu’institution d’audit de la société pour 2021 ont été examinées et adoptées. Il est recommandé que le Conseil d’administration de la société continue d’employer Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit de la société en 2021 pour une période d’un an et que les dépenses d’audit soient déterminées par les deux parties par voie de négociation en fonction de la charge de travail d’audit.
Examen des rapports périodiques établis par la société
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a tenu cinq réunions, dont quatre ont examiné le rapport annuel de la société pour 2020, le rapport du premier trimestre de 2021, le rapport semestriel de 2021 et le rapport du troisième trimestre de 2021, sur la base d’une compréhension et d’une compréhension complètes de l’environnement macroéconomique et industriel du développement de la société et de l’état d’avancement de diverses activités. Jouer pleinement le rôle professionnel de la comptabilité financière, formuler des avis et des suggestions professionnels sur la préparation des rapports périodiques de l’entreprise et fournir une garantie pour que les rapports périodiques reflètent fidèlement, fidèlement et complètement le développement de l’entreprise. Xu min, un administrateur indépendant, est un professionnel de la comptabilité qui remplit les conditions requises pour être membre du Comité d’audit et qui est compétent pour assumer les responsabilités du poste.
Autres travaux
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, sur la base de l’achèvement des travaux ordinaires, a été informé en temps opportun de l’état d’avancement de la mise en œuvre des normes de contrôle interne de la société, de la mise en œuvre de divers travaux clés, a effectué un audit spécial de la construction du système de contrôle interne de la société, de la formulation et de la mise en œuvre des règles et règlements, et a pris des décisions sur des questions importantes dans le cadre de L’acceptation et l’inspection des résultats de la construction du système de contrôle interne sont effectuées par étapes, ce qui indique que la formulation du système de contrôle interne de l’entreprise est scientifique, raisonnable et efficace.
Iv. Évaluation globale
En 2021, le Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a pleinement mis à profit son niveau professionnel et technique et sa riche expérience pratique en stricte conformité avec les dispositions pertinentes des lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, les procédures de travail du Rapport annuel du Comité d’audit du Conseil d’administration et les règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration. Superviser la préparation des rapports périodiques de la société et la mise en œuvre des normes de contrôle interne, s’acquitter consciencieusement de ses fonctions, s’acquitter activement et efficacement des responsabilités du Comité d’audit, assurer la conformité scientifique des décisions opérationnelles de la société et protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) Comité de vérification du Conseil d’administration
Membres: Xu min, Chen Kaixian, Wu Yun 2 mars 2022
