Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) Donner des avis indépendants sur les questions pertinentes de la société et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Nous présentons ci – dessous un rapport sur l’exercice de nos fonctions d’administrateur indépendant en 2021:
Informations de base sur les administrateurs indépendants
En tant qu’administrateurs indépendants de l’entreprise, nous avons des qualifications et des capacités professionnelles, nous avons accumulé une riche expérience dans le domaine professionnel engagé. Notre curriculum vitae personnel, nos antécédents professionnels et notre emploi à temps partiel sont les suivants:
M. Chen Kaixian: né en août 1945, membre de l’Académie chinoise des sciences, docteur en sciences, professeur et chercheur. Il est actuellement chercheur à l’Institut de recherche pharmaceutique de Shanghai de l’Académie chinoise des sciences, professeur à l’Université de médecine traditionnelle chinoise de Shanghai, professeur de doctorat et Directeur du Comité universitaire. Il a été Directeur général adjoint de la technologie nationale des grands projets scientifiques et technologiques, membre adjoint du Comité national de pharmacopée, membre du Département scientifique de l’Académie chinoise des sciences médicales et de l’Académie chinoise des sciences médicales, et Conseiller du Président du Comité technique des normes de médecine chinoise de l’Organisation internationale de normalisation (ISO).
M. Dong Qiang: né en janvier 1964, membre du Parti communiste chinois, médecin en chef, professeur et superviseur de doctorat. Il est actuellement Directeur du Département de neurologie de l’hôpital Huashan affilié à l’Université Fudan, chef de file de Shanghai, les dix meilleurs travailleurs de la santé publique de Shanghai, Directeur adjoint du centre médical national des maladies neurologiques (Huashan), membre adjoint du Comité de neurologie de l’Association médicale chinoise, Vice – Président de La société chinoise des accidents vasculaires cérébraux et membre du Comité spécial de neurologie de l’Association médicale de Shanghai. Président de la branche des neurologues de l’Association des médecins de Shanghai, Directeur du Shanghai Clinical Medical Center for neurological Diseases, Directeur du Shanghai Quality Control Center for neurological Medicine et Vice – Président exécutif de la Shanghai stroke Society.
M. Xu Min: né en janvier 1964, docteur, membre du Parti communiste chinois, professeur de troisième année, maître de conférences, Postdoctoral en administration des affaires de l’Université de Pékin. Il est actuellement Directeur du Centre de recherche sur l’innovation collaborative et le développement industriel de l’Université de technologie de Nanjing et Directeur de l’Institut d’innovation financière et technologique de l’entreprise. Il a été Vice – Président de la branche de l’Institut d’ingénierie supérieure de l’Institut chinois de comptabilité, directeur permanent de l’Institut de comptabilité de la province du Jiangsu, Directeur de l’Institut de comptabilité de l’éducation de la province du Jiangsu, expert en évaluation centralisée des qualifications des comptables principaux de la province du Jiangsu, expert en Conseil en comptabilité de gestion du Département des finances de la province du Jiangsu, membre du Comité de rédaction du Journal of Nanjing University of Technology (SOCIAL SCIENCE EDITION), etc.
En tant qu’administrateurs indépendants de la société, nous n’avons pas de relation d’emploi, de transaction et de parenté avec la société, et il n’y a pas de circonstances qui affectent l’indépendance des administrateurs indépendants.
Aperçu du rendement annuel des administrateurs indépendants
Examen et prise de décisions par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires
En 2021, la société a tenu six réunions du Conseil d’administration et deux réunions des actionnaires. Nous avons assisté à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration et aux réunions pertinentes des comités spéciaux en fonction à temps. Lors de notre participation à la réunion du Conseil d’administration, nous avons examiné attentivement toutes les propositions, nous avons pu exprimer pleinement nos opinions et suggestions, et nous n’avons pas soulevé d’objection à toutes les propositions, et nous avons voté pour, sans opposition ni abstention.
En 2021, nous avons profité de notre participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour comprendre la production, l’exploitation et la situation financière de la société, et nous avons entendu de nombreux rapports de la direction sur la situation opérationnelle et le fonctionnement normalisé de la société. Participation aux réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires
Participation au Conseil d’administration participation à l’Assemblée générale des actionnaires administrateurs
Nom Nombre de sièges autorisés par voie de communication pour assister à l’Assemblée générale des actionnaires nombre de sièges autorisés pour assister à l’Assemblée générale des actionnaires nombre de sièges autorisés pour assister à l’Assemblée générale des actionnaires nombre de sièges autorisés pour assister à l’Assemblée générale des actionnaires nombre de sièges autorisés pour assister à l’Assemblée générale des actionnaires
Chen Kaixian 6 6 0 0
Dong Qiang 6 6 5 0 1
Xu Min 3 3 0 0 1
Yang Zheng 3 3 0 0 1
(Parti)
Note: M. Yang Zheng, ancien directeur indépendant, a démissionné au cours de la période considérée (mandat de six ans). M. Xu min est administrateur indépendant du 7ème Conseil d’administration de la société depuis mai 2021.
Participation aux réunions des comités professionnels
En tant que Président et membre de chaque comité spécial de la société, nous avons participé à des réunions spéciales de chaque comité spécial sur des questions importantes telles que la formulation du plan stratégique de la société, les investissements à l’étranger, les rapports réguliers et la rémunération des cadres supérieurs, conformément aux règles de travail de chaque Comité spécial du Conseil d’administration. Nous avons examiné attentivement les questions pertinentes et présenté les avis du Comité spécial au Conseil d’administration après délibération et approbation. Assurer la prise de décisions scientifiques.
Coopération de la société avec les administrateurs indépendants
Le Président, le Vice – Président, le Directeur général adjoint, le Secrétaire du Conseil d’administration et d’autres cadres supérieurs de l’entreprise ont maintenu une communication régulière avec nous, ce qui nous a permis de comprendre en temps opportun les tendances de la production et de l’exploitation de l’entreprise et d’obtenir un grand nombre de données pour faire un jugement indépendant. Entre – temps, avant la tenue du Conseil d’administration et des réunions connexes, l’entreprise a soigneusement organisé et préparé les documents de la réunion et les a transmis en temps opportun et avec précision, ce qui a fourni des conditions pratiques pour notre travail et a coopéré activement et efficacement avec notre travail. Principaux sujets de préoccupation concernant l’exécution annuelle des fonctions des administrateurs indépendants
Opérations entre apparentés
En tant qu’administrateur indépendant de Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557)
1. Examiner à l’avance les documents pertinents de la proposition sur les opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2021 et émettre les avis suivants:
La société s’acquitte des procédures d’approbation et des obligations de divulgation d’informations du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux dispositions pertinentes. Nous avons communiqué avec le personnel concerné de l’entreprise au sujet de la proposition ci – dessus et avons consulté les documents pertinents pour en savoir plus sur la proposition ci – dessus. Les questions de négociation susmentionnées sont conformes aux principes d’équité, d’équité et d’équité, ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires et sont conformes aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai. Nous convenons de soumettre la proposition susmentionnée à la huitième réunion du septième Conseil d’administration de la société pour examen.
2. Avis indépendant sur les opérations quotidiennes entre apparentés prévues pour 2021
Les opérations quotidiennes entre apparentés prévues par la société en 2021 sont conformes au principe de la recherche de la vérité à partir des faits. Les opérations entre apparentés de la société et des parties liées sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux Statuts de la société. Les prix impliqués dans les opérations entre apparentés sont justes et équitables, ce qui est favorable au développement des affaires de la société. Il n’y a pas de comportement préjudiciable aux autres actionnaires de la société, en particulier aux actionnaires minoritaires. Nous avons convenu à l’unanimité de la proposition et avons convenu de la soumettre à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2020 pour examen.
Garantie externe et occupation des fonds
Après vérification, la compagnie n’a fourni aucune garantie externe en 2020 et il n’y a pas eu de situation de garantie externe qui s’est produite au cours des années précédentes et qui s’est accumulée jusqu’au 31 décembre 2020.
Nomination et rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs
En 2021, nous avons examiné attentivement les questions relatives à la nomination de candidats à des postes d’administrateur indépendant, à l’élection d’administrateurs non indépendants, à l’emploi de cadres supérieurs et à l’élection du Président du Comité de nomination, et nous avons conclu que les qualifications professionnelles, les antécédents professionnels et l’expérience professionnelle des candidats, des élus et des employés étaient conformes aux conditions d’emploi stipulées dans le droit des sociétés et les statuts, et que les nominations par le Conseil d’administration, Les procédures d’élection et de nomination sont légales et conformes.
L’entreprise a mis en place un mécanisme d’évaluation du rendement de l’ensemble du personnel conforme à la gestion moderne de l’entreprise. L’évaluation annuelle de la responsabilité objective est effectuée pour les cadres supérieurs. La rémunération annuelle des cadres supérieurs est déterminée en fonction de la réalisation des objectifs opérationnels annuels de l’entreprise et des résultats de l’évaluation individuelle annuelle.
Information sur les prévisions de rendement et les bulletins de rendement
En 2021, la compagnie n’a pas besoin de divulguer les prévisions de rendement et les bulletins de rendement.
Nomination ou remplacement d’un cabinet comptable
Chen Kaixian et Yang Zheng (démissionnaires) en tant que membres du Comité d’audit du septième Conseil d’administration, ont recommandé que le Conseil d’administration continue d’employer Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société en 2021 et qu’une rémunération spécifique soit déterminée par voie de négociation en fonction de leur charge de travail. Après délibération par le Conseil d’administration de la société, la proposition susmentionnée est soumise à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2020 pour examen et approbation.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
Dans le cas du rachat d’actions en 2021, afin de garantir les dépenses du Fonds de rachat et la production et l’exploitation normales de la société, le Conseil d’administration de la société a décidé de ne pas distribuer de bénéfices en 2020, conformément à la situation réelle de la société, aux lois et règlements pertinents et aux Statuts, ainsi qu’aux besoins opérationnels et de développement à long terme de la société. Il n’y a pas de cas où les intérêts des investisseurs sont délibérément lésés. Nous avons convenu à l’unanimité de ce plan et avons convenu de le soumettre à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de la société en 2020 pour examen.
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Au cours de la période considérée, la société et les actionnaires contrôlants n’ont pas violé l’engagement.
Mise en œuvre de la divulgation d’informations
Au cours de la période visée par le rapport, la divulgation de l’information de la compagnie a été conforme au principe de « divulgation, équité et équité », et le personnel de divulgation de l’information pertinent de la compagnie a été en mesure de bien divulguer l’information conformément aux exigences des lois et règlements. Nous avons supervisé la divulgation de l’information de la société en 2021. Nous croyons que la divulgation de l’information de la société est conforme aux dispositions des statuts et du système de gestion de la divulgation de l’information de la société, et que les procédures d’approbation et de présentation nécessaires ont été mises en œuvre. La divulgation de l’information est vraie, exacte, complète et opportune, sans faux documents, déclarations trompeuses ou omissions majeures.
Mise en œuvre du contrôle interne
Sur la base de la compréhension et de l’enquête sur le contrôle interne de l’entreprise et de l’examen attentif du rapport d’évaluation du contrôle interne de 2020, nous croyons que:
La société a évalué l’efficacité du contrôle interne jusqu’au 31 décembre 2020 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base pour le contrôle interne de l’entreprise et des lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne, et a préparé le rapport d’évaluation du contrôle interne de la Société pour 2020. Nous avons examiné le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour 2020. Le système d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise est conforme aux exigences pertinentes et à la réalité de l’entreprise; Le système de contrôle interne mis en place par la société est activement mis en œuvre; Le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise en 2020 reflète objectivement la situation réelle du contrôle interne de l’entreprise et résume le contrôle interne de l’entreprise de manière globale.
Fonctionnement du Conseil d’administration et des comités spéciaux subordonnés
En tant que membre principal du Comité de vérification, du Comité de rémunération et d’évaluation et du Comité de nomination du Conseil d’administration de la société, nous examinons les questions examinées par les conseils d’administration précédents de la société en stricte conformité avec les règles et règlements. Selon la situation réelle de l’entreprise, s’acquitter fidèlement de leurs responsabilités respectives avec sérieux, responsabilité, diligence et honnêteté.
Iv. Évaluation GÉNÉRALE et recommandations
En tant qu’administrateur indépendant de la société, en 2021, nous nous sommes acquittés activement et efficacement de nos fonctions d’administrateur indépendant et avons continué de prêter attention à la mise en œuvre des systèmes de production, d’exploitation, de gestion et de contrôle interne de la société, à la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, à la gestion financière, aux transactions entre apparentés, au développement des entreprises et à l’avancement des projets d’investissement, etc. En ce qui concerne les questions importantes décidées par le Conseil d’administration de la société, la société est tenue de fournir à l’avance les documents pertinents, de procéder à un examen attentif à l’avance et d’exercer le droit de vote de manière indépendante, prudente et objective, afin de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de La société et des actionnaires publics. En ce qui concerne la protection des intérêts de tous les actionnaires, une attention particulière a été accordée à la protection des droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires, à la supervision de l’exécution équitable des activités de divulgation de l’information et de gestion des relations avec les investisseurs de la société, à la protection du droit des investisseurs à l’information et à la protection des droits et intérêts de la société et des actionnaires minoritaires.
En 2022, nous continuerons d’étudier attentivement les lois, les règlements et les règlements pertinents dans un esprit de bonne foi et de diligence, de combiner nos avantages professionnels, d’exécuter fidèlement les obligations des administrateurs indépendants et de promouvoir le fonctionnement normal de la société. Renforcer la communication et la coopération avec le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de l’entreprise, jouer le rôle d’administrateur indépendant, utiliser les connaissances et l’expérience professionnelles pour fournir des suggestions plus constructives pour le développement de l’entreprise, améliorer la capacité de prise de décisions et le niveau de leadership du Conseil d’administration de l’entreprise, et protéger les intérêts généraux de l’entreprise et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires.
Administrateurs indépendants: Chen Kaixian, Dong Qiang et Xu Min Le 2 mars 2022
