Beijing deheng Law Firm
À propos de
Zhejiang Huashi Technology Co., Ltd.
Avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Gem de la Bourse de Shenzhen
12F, Block B, Fukai Building, No. 19, Xicheng District, Beijing
Tel: 010 – 52682888 Fax: 010 – 52682999 Code Postal: 100033
Table des matières
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation 6.
Qualification de l’émetteur pour l’objet de l’offre et de la cotation 7.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation 18.
L’institution de recommandation et le représentant de la recommandation pour l’émission et la cotation… (11)
V. Observations finales (12)
Interprétation
Sauf définition contraire, dans le présent avis juridique, les termes ou expressions suivants ont la signification suivante: China is Technology / Company / émetteur signifie Zhejiang Hua is Technology Co., Ltd.
Zhejiang Huashi fait référence à Zhejiang Huashi Technology Co., Ltd., le prédécesseur de l’émetteur. Les anciens noms étaient Zhejiang Zhejiang Dahua Technology Co., Ltd. Et Zhejiang Huashi Automation Co., Ltd.
C
Shenzhen Stock Exchange
Réponse officielle à l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale de Zhejiang Huashi Science and Technology Co., Ltd. émise par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
Sponsor / AXin Securities means AXin Securities Co., Ltd.
Tianjian signifie Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership)
Beijing deheng Law Firm
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (essai).
Les règles de pratique se réfèrent aux règles de pratique du cabinet d’avocats en matière de droit des valeurs mobilières (essai).
Les règles de cotation se réfèrent aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020).
Tianjian audit report [2021] 10288 issued by Tianjian for the issuance and Listing of the issued issued by the issuance (the period is from 1 January 2018 to 30 June 2021)
Le rapport d’assurance du contrôle interne fait référence au rapport d’assurance du contrôle interne [2021] No 10289 publié par Tianjian pour la cotation de l’émetteur (la date limite est le 30 juin 2021).
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Zhejiang Huashi Technology Co., Ltd.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000
La cotation de cette offre fait référence à l’offre publique initiale d’actions par l’émetteur et à la cotation sur GEM.
Au cours de la période visée par le rapport, les trois dernières années se rapportent aux périodes de janvier à juin 2018, 2019, 2020 et 2021.
Beijing deheng Law Firm
À propos de
Zhejiang Huashi Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen
Avis juridiques
Deheng 12f20200078 – 29 to: Zhejiang Huashi Technology Co., Ltd.
Conformément à l’accord spécial de conseil juridique conclu entre l’émetteur et la bourse, celle – ci accepte le mandat de l’émetteur d’agir en tant que conseiller juridique spécial spécial pour son offre publique initiale d’actions et son inscription au GEM. Et conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux mesures administratives prises par les cabinets d’avocats pour exercer des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique, aux règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – avis juridiques sur l’offre publique de valeurs mobilières et rapport sur le travail des avocats, etc., et aux dispositions pertinentes de la c
Aux fins du présent avis juridique, nos avocats font la déclaration suivante:
1. Aux fins de l’émission de cet avis juridique, la bourse a reçu l’assurance que l’émetteur a fourni à la bourse les documents écrits originaux, les documents en double ou les témoignages oraux et écrits qu’elle juge nécessaires à l’émission de cet avis juridique, et que tous les faits et documents susceptibles d’influer sur L’émission de cet avis juridique ont été divulgués à la bourse sans aucune dissimulation. Faux ou trompeur, toutes les copies sont conformes à l’original et les copies sont conformes à l’original.
2. It is the Responsibility of the issuer to provide all Documents and Materials and Oral and written testimonies necessary for Issuing this Legal opinion to the Exchange in accordance with the Law, the facts that have occurred or exists before the date of Issuance of this Legal opinion by the Exchange, and the Legal opinion issued by existing Laws, Regulations and Normative Documents of China. En ce qui concerne les questions professionnelles telles que la comptabilité, l’audit et la prise de décisions en matière d’investissement, l’Institut ne fait que citer et ne donne pas d’avis juridique dans le présent avis juridique; Les références faites par les avocats de l’entreprise à certaines données et conclusions dans les déclarations, données et rapports d’audit pertinents de l’émetteur dans le présent avis juridique ne signifient pas que les avocats de l’entreprise font des jugements ou des garanties explicites ou implicites quant à l’authenticité, à l’exactitude et à la légalité de ces données et conclusions. Et les avocats de l’entreprise ne sont pas légalement qualifiés pour vérifier et juger le contenu.
3. The Lawyers of the Exchange shall be subject to relevant laws such as the Law of Companies, the Law of Securities, the administrative measures, the administrative measures of Law Firms engaged in Securities Business, the Practice Rules, the Preparation Rules for the disclosure of information by public Issuing Securities Companies No. 12 – Legal opinion and Legal Report on Public Issuing Securities, etc. Les lois et règlements et les règlements pertinents de la csrc s’acquittent rigoureusement de leurs fonctions statutaires, émettent le présent avis juridique conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, et garantissent que les faits identifiés dans le présent avis juridique sont véridiques, exacts et complets, et que les observations finales publiées sont légales et exactes, sans faux documents, déclarations trompeuses et omissions majeures.
4. Le présent avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de l’offre publique d’actions et de la cotation de l’émetteur et ne peut être utilisé à aucune autre fin sans le consentement écrit de la bourse.
5. La Bourse accepte que l’émetteur fasse référence, en tout ou en partie, à cet avis juridique dans les documents de demande d’offre publique d’actions et d’inscription à la cote, à condition que cette référence par l’émetteur ne donne pas lieu à une ambiguïté ou à une interprétation erronée de la loi.
6. The Exchange agreed to take this Legal opinion as the necessary Legal document for the issuer for this public offer of shares and the Application for listing, to report it together with other application materials, and to bear corresponding legal responsibilities for the Legal opinion issued according to Law.
Sur la base d’une vérification et d’une vérification suffisantes du comportement de l’émetteur et de la légalité, de la conformité, de l’authenticité et de la validité de la demande, les avocats engagés par la bourse émettent les avis juridiques suivants conformément aux lois, règlements et documents normatifs pertinents de l’État et aux dispositions pertinentes de La c
Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation
L’avocat chargé de l’affaire a examiné les documents suivants, sans s’y limiter: 1. Avis, propositions, Résolutions et procès – verbaux des réunions pertinentes du Conseil d’administration de l’émetteur; 2. L’avis d’Assemblée, la proposition, le vote, la résolution et le procès – verbal de l’Assemblée générale pertinente de l’émetteur; 3. Annonce des résultats de la 52e réunion d’examen du Comité municipal du GEM en 2021; 4. Réponse officielle à l’émission et à l’enregistrement émise par la c
Sur la base d’une vérification prudente, l’avocat traitant de l’échange donne l’avis juridique suivant:
Le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur ont adopté une résolution approuvant l’inscription de l’émission conformément aux procédures prescrites par la loi.
La cotation de l’émetteur a été approuvée par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires concernés. Les procédures de convocation, de convocation et de résolution de ces réunions sont conformes aux dispositions des lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, et les résolutions de ces réunions sont légales et efficaces.
Conformément à l’annonce des résultats de la 52e réunion d’examen du Comité municipal de gem en 2021 publiée par le Centre d’examen de la cotation de la Bourse de Shenzhen le 27 août 2021, l’émetteur satisfait aux conditions d’émission, aux conditions d’inscription et aux exigences en matière de divulgation de l’information, et l’émetteur a obtenu l’approbation de la Bourse de Shenzhen Pour cette émission et cette cotation.
(Ⅲ) Le 11 janvier 2022, la c
En résum é, l’avocat traitant de la bourse estime que l’émetteur a obtenu l’approbation et l’autorisation de l’autorité compétente pour l’émission et l’inscription sur la liste, qui a été examinée et approuvée par le Comité d’inscription du GEM de la Bourse de Shenzhen et approuvée par la c
Qualification de l’émetteur pour l’objet de l’offre et de la cotation
L’avocat traitant de l’échange a examiné les documents suivants, sans s’y limiter: 1. La licence commerciale de l’émetteur; 2. Les statuts de l’émetteur; 3. Les données d’enregistrement industriel et commercial de l’émetteur; 4. Le rapport d’audit de l’émetteur; 5. Les documents de certification délivrés par les services compétents de l’émetteur pour l’industrie et le commerce, la fiscalité, etc.; 6. Confirmation écrite de l’émetteur, etc.
Sur la base d’une vérification prudente, l’avocat traitant de l’échange donne l’avis juridique suivant:
L’émetteur est une société anonyme légalement constituée et valablement existante.
Huashi Science and Technology a été fondée le 2 juin 1998, enregistrée auprès de l’administration de la surveillance du marché de la province du Zhejiang, Code unifié de crédit social 9133 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 42039575; The Residence is Floor 1, Building 3, No. 16, Jiaqi Road, Xiaolin Street, Yuhang District, Hangzhou City, Zhejiang Province; Le représentant légal est Yu yongfang; Le type de société est une société anonyme (non cotée, investie ou contrôlée par une personne physique); Le capital social et le capital versé sont de 57,02 millions de RMB; La période d’exploitation est longue; Le champ d’activité de la société est le suivant: « conception, développement, installation et service d’intégration de systèmes d’information informatiques, développement de logiciels, services d’ingénierie de l’intelligence architecturale, ingénierie de la sécurité et de la prévention, ingénierie des systèmes d’information informatiques, ingénierie de l’intégration de systèmes de réseaux d’information de communication, ingénierie électronique, ingénierie de l’automatisation industrielle, ingénierie de l’installation d’équipements électromécaniques, ingénierie de l’éclairage urbain et routier, ingénierie de la décoration, ingénierie de la protection contre la foudre, ingénierie de la lutte contre les incendies Conception, construction, développement technique et services de consultation technique pour l’ingénierie des voies navigables, l’ingénierie du son, l’ingénierie de l’installation d’équipements portuaires et maritimes, l’ingénierie de la circulation routière, l’ingénierie de la protection de l’environnement, l’ingénierie de l’énergie électrique et l’ingénierie de la sécurité de l’information, l’entretien, l’essai des installations de lutte contre l’incendie, la vente d’instruments, d’outils de sécurité, de produits de bureau, de matériaux de construction, d’équipements électromécaniques Production, développement et vente de produits électroniques, location de maisons, importation et exportation. (les projets qui doivent être approuvés conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes) “.
Conformément à la licence d’entreprise et aux statuts et après vérification par l’avocat traitant de l’échange, l’avocat traitant de l’échange estime que l’émetteur est une société anonyme légalement établie et valablement existante, qu’il n’y a pas de circonstances dans lesquelles il doit être mis fin conformément aux lois, règlements, documents normatifs et Statuts et qu’il est qualifié pour l’émission et la cotation.
Conditions de fond de l’offre et de la cotation
L’avocat traitant de l’échange a examiné les documents suivants, sans s’y limiter: 1. La licence commerciale de l’émetteur; 2. Les statuts de l’émetteur; 3. Les données d’enregistrement industriel et commercial de l’émetteur; 4. Le rapport d’audit de l’émetteur; 5. Le rapport d’assurance du contrôle interne de l’émetteur; 6. Les documents des réunions précédentes du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale de l’émetteur; 7. Les rapports précédents de vérification du capital de l’émetteur; 8. Les questionnaires remplis par l’émetteur, le Contrôleur effectif, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs et les documents de confirmation écrits; 9. Les certificats délivrés par les autorités gouvernementales compétentes de l’émetteur en matière d’industrie, de commerce et d’impôt; 10. Annonce des résultats de la 52e réunion d’examen du Comité municipal du GEM en 2021; 11. Réponse officielle à l’émission et à l’enregistrement émise par la c
Sur la base d’une vérification prudente, l’avocat traitant de l’échange donne l’avis juridique suivant:
L’émetteur est inscrit à la cote de cette émission conformément aux conditions stipulées dans le droit des sociétés.
1. Les actions émises par l’émetteur sont des actions ordinaires de RMB (actions a) d’une valeur nominale de 1,00 yuan RMB par action. Les conditions d’émission et le prix de chaque action sont les mêmes, et chaque action a le même droit. Toute Unit é ou personne physique qui souscrit chaque action paie le même prix, conformément aux dispositions pertinentes de l’article 126 du droit des sociétés.
2. Les questions relatives à l’émission et à la cotation de l’émetteur ont été examinées et approuvées par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires, conformément aux dispositions de l’article 133 du droit des sociétés.
L’émetteur remplit les conditions énoncées dans la loi sur les valeurs mobilières pour être inscrit à la cote de cette émission.
1. Conformément à l’accord de recommandation signé entre l’émetteur et AXin Securities et vérifié par les avocats de la bourse, l’émetteur a engagé AXin Securities en tant que sponsor de l’offre et de la cotation, conformément aux dispositions de l’article 10 de la loi sur les valeurs mobilières.
2. Après vérification par les avocats de la bourse, à la date de publication du présent avis juridique, l’émetteur a établi l’assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance conformément au droit des sociétés et à d’autres lois et règlements pertinents; Le Conseil d’administration se compose de quatre comités spéciaux, à savoir le Comité de stratégie et de développement, le Comité de vérification, le Comité de nomination et le Comité de rémunération et d’évaluation, et un système d’administrateurs indépendants et de secrétaires du Conseil d’administration a été mis en place. L’émetteur dispose d’une organisation saine et en bon état de fonctionnement, qui est conforme aux dispositions pertinentes de l’article 12, paragraphe 1, point i), de la loi sur les valeurs mobilières.
3. Selon le rapport d’audit et vérifié par l’avocat de la bourse, l’émetteur a une capacité d’exploitation continue.
