Beijing Guofeng Law Firm
À propos de Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd.
Demande d’offre publique initiale d’actions et d’inscription au Gem
Avis juridique
Gflz [2020] No an330 – 1
Beijing Guofeng Law Firm
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Table des matières
Explication… 3. Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation… 2. Qualification de l’émetteur pour l’objet de l’offre et de la cotation en bourse……………………………………… Conditions de fond de l’offre et de la cotation 4. Création de l’émetteur 5. Indépendance de l’émetteur 6. Initiateur ou actionnaire (Contrôleur effectif) de l’émetteur Capital social et évolution de l’émetteur 8. Activités de l’émetteur 9. Transactions entre apparentés et concurrence horizontale 10. Principaux biens de l’émetteur 11. Principaux droits et obligations de l’émetteur 12. Principaux changements d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 13. Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 14. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 15. Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur et leurs changements 16. Impôt de l’émetteur 17. Protection de l’environnement, qualité des produits et normes techniques de l’émetteur 18. Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 19. Objectifs de développement des entreprises de l’émetteur 20. Litiges, arbitrages ou sanctions administratives 21. Évaluation du risque juridique du prospectus de l’émetteur 22. Engagements et mesures de restriction pertinents liés à l’offre et à la cotation…………………………………………… 23. Other questions that the Lawyer of the Exchange considers needed to be explained….. Xxiv. Observations finales 25 ans.
Interprétation
Dans le présent avis juridique, sauf indication contraire du contexte, les mots ou abréviations suivants ont la signification suivante: émetteur / Heshun Technology / se réfère à Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd., une société anonyme constituée par Hangzhou Heshun New Materials Co., Ltd.
Heshun Limited means Hangzhou Heshun Plastics Co., Ltd., a Limited Liability Company Incorporated on 16 June 2003, which is the predecessor of the issuer.
Heshun New Materials signifie Zhejiang Heshun New Materials Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Yihao Investment désigne Hangzhou Yihao Equity Investment Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Yuanning huixin signifie Hangzhou yuanning huixin Investment Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Guangfengqiwo signifie Hangzhou guangfengqiwo Equity Investment Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Zhefu tongjun signifie Tonglu zhefu tongjun Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Zhefu Jufeng signifie zhefu Jufeng Equity Investment Partnership (Limited Partnership) dans la zone portuaire de libre – échange de Ningbo Meishan, actionnaire de l’émetteur.
Jintou ZhiYe signifie Hangzhou jintou ZhiYe Venture Capital Partnership (Limited Partnership), actionnaire de l’émetteur.
Yuanlijian Industry and Trade signifie Shanghai yuanlijian Industry and Trade Co., Ltd., une partie liée de l’émetteur.
Kerui Venture Capital means Hangzhou Kerui Venture Capital Partnership (Limited Partnership), a former Shareholder of the issuer
Yifangbo Investment fait référence à Zhejiang yifangbo Investment Development Co., Ltd., un ancien actionnaire de l’émetteur.
“Trois conseils” désigne l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de l’émetteur.
L’offre fait référence à la demande de l’émetteur d’émettre pour la première fois des actions ordinaires RMB (actions a) et de les inscrire au GEM.
La période de rapport se rapporte à 2017, 2018, 2019 et janvier – juin 2020.
La cotation de cette offre signifie que l’émetteur demande l’offre publique initiale d’au plus 20 millions d’actions ordinaires de RMB et qu’il est inscrit au GEM.
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Institution de recommandation désigne Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Tianjian Certified Public Accountants means Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership)
Lixin Certified Public Accountants means Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership)
L’évaluateur de yinxin fait référence à yinxin Assets Appraisal Co., Ltd.
Prospectus (le premier rapport de Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd. Préparé par l’émetteur de Shen pour cette offre publique) prospectus pour l’offre publique d’actions (projet de rapport)
Le rapport d’audit fait référence au rapport d’audit « Tianjian Shen [2020] No 10078» publié par Tianjian Certified Public Accountants le 16 octobre 2020 concernant l’inscription de cette émission.
Rapport d’assurance sur le contrôle interne de Hangzhou Heshun Science & Technology Co., Ltd. Publié par Tianjian Certified Public Accountants le 16 octobre 2020 en ce qui concerne l’inscription de cette émission
Tianjian Certified Public Accountants issued on October 16, 2020 “tianjian Review [2020] 10082 Tax certification Report reference number” “certificate Report on tax Tax Tax Tax Status of Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd. For the last three years and the first period”
Le rapport d’audit sur la réforme des actions fait référence à l’établissement d’une société par actions par l’expert – comptable Lixin en avril 2015 en ce qui concerne le changement global d’émetteur.
Rapport d’audit et états financiers de Hangzhou Heshun New Materials Co., Ltd. Publiés le 15 décembre 2015 sous le numéro de « Xin Hui Shi Bao Zi [2015] No 610377»
Le rapport d’évaluation des actifs publié en avril 2015 par l’évaluateur de yinxin sur le changement global d’émetteur et la création d’une société par actions fait référence au rapport d’évaluation du projet d’évaluation de la valeur nette des actifs de Hangzhou Heshun New Materials Co., Ltd. Pour la restructuration du système par actions publié le 16.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine (modifié en 2018).
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (modifiée en 2019).
Les mesures d’administration de l’enregistrement se réfèrent aux mesures d’administration de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux mesures d’administration de l’administration des affaires juridiques en valeurs mobilières se référant aux mesures d’administration de l’exercice des affaires juridiques en valeurs mobilières par les cabinets d’avocats et aux règles d’administration de l’exercice des affaires juridiques en valeurs mobilières par les cabinets d’avocats.
Règles de déclaration No 12: règles de déclaration No 12 pour la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques – avis juridique et rapport de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières
Les règles de cotation se réfèrent aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020).
C
China Securities Investment Fund Association
Administration de l’industrie et du commerce / administration municipale de réglementation désigne l’administration de l’industrie et du commerce / administration de la surveillance du marché.
Le système de publicité des entreprises fait référence au système national de publicité des informations sur le crédit des entreprises.
Exchange refers to Shenzhen Stock Exchange
Le système de transfert d’actions fait référence au système national de transfert d’actions des petites et moyennes entreprises.
Stock transfer to company refers to national Small and Medium – sized Enterprises stock Transfer System Co., Ltd.
Yuhang Rural Commercial Bank désigne Zhejiang Hangzhou Yuhang Rural Commercial Bank Co., Ltd.
Bank Of China Limited(601988) signifie Bank Of China Limited(601988)
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) signifie Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) signifie Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
La Chine et le territoire désignent la République populaire de Chine et ne sont utilisés qu’aux fins du présent rapport d’activité de l’avocat, à l’exclusion de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Note: dans le présent avis juridique, s’il y a une différence entre le total et la somme des valeurs de chaque sous – élément, les chiffres sont arrondis.
À propos de Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd.
Demande d’offre publique initiale d’actions et d’inscription au Gem
Avis juridique
Gflz [2020] No an330 – 1
À: Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd. (émetteur)
Conformément à l’Accord de service juridique signé entre la bourse et l’émetteur, la Bourse accepte le mandat de l’émetteur et agit en tant que conseiller juridique spécial de l’émetteur pour cette offre et cette inscription.
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures d’administration de l’enregistrement, aux mesures d’administration du droit des valeurs mobilières, aux règles de pratique du droit des valeurs mobilières et à d’autres lois, règlements administratifs, règles et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes de la c
En ce qui concerne la délivrance de cet avis juridique, l’avocat de la Bourse fait la déclaration suivante:
1. Les avocats de la bourse ne donnent des avis juridiques que sur les questions juridiques liées à l’offre et à la cotation, sur les faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, et uniquement conformément aux lois, règlements administratifs, règles, documents normatifs en vigueur en Chine et aux dispositions pertinentes de la c
2. In accordance with the provisions of the Securities Law, The measures for the Administration of Securities Legal Business and the Rules for the Practice of Securities Legal Business, The Lawyers of the Exchange performed their Legal Duties strictly, followed the Principles of diligence, Responsibility and Honesty and credit, and conducted adequate Examinations to ensure the facts identified by the Legal opinion are true, Accurate, Les observations finales sont complètes, légales et exactes, exemptes de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et assument les responsabilités juridiques correspondantes;
3. Les avocats de la bourse conviennent de soumettre l’avis juridique en tant que document juridique nécessaire à l’émetteur pour demander l’inscription à la cote de cette émission, ainsi que d’autres documents; L’avocat de la bourse convient que l’émetteur doit citer le contenu pertinent de l’avis juridique et du rapport de travail de l’avocat dans les documents juridiques qu’il a préparés pour demander l’inscription à la cote de cette émission, soit de sa propre initiative, soit conformément aux exigences de l’autorité d’examen et d’approbation. Toutefois, lorsque l’émetteur fait la référence ci – dessus, la référence ne doit pas entraîner d’ambiguïté ou d’interprétation erronée du droit;
4. Le contenu de l’avis juridique est les conclusions de l’émetteur sur les questions juridiques liées à l’offre et à la cotation; Pour plus de détails sur les faits, les principes d’inspection, les méthodes d’inspection, le contenu de l’inspection, le processus d’inspection, les résultats de l’inspection, les dispositions pertinentes de l’État et les documents et documents nécessaires liés au contenu indiqué dans l’avis juridique, voir le rapport de travail de l’avocat publié par l’avocat de cette bourse pour l’émission et la cotation de l’émetteur;
5. En ce qui concerne les faits essentiels au présent avis juridique qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, les avocats de la bourse se fient aux certificats, témoignages ou documents délivrés ou fournis par les autorités gouvernementales compétentes, les autorités judiciaires, l’émetteur, d’autres unités compétentes ou les personnes concernées pour donner un avis juridique;
En ce qui concerne les rapports, avis, documents et autres documents obtenus directement des organes de l’État, des organisations ayant des fonctions de gestion des affaires publiques, des cabinets d’experts – comptables, des organismes d’évaluation des actifs, des organismes de notation du crédit, des organismes notariés et d’autres organismes publics, les avocats de cette bourse ont rempli les obligations pertinentes stipulées dans les mesures administratives pour les activités juridiques en valeurs mobilières et les règles de pratique pour les activités juridiques en valeurs mobilières. Les documents susmentionnés servent de base à l’avis juridique; Nos avocats ne donnent pas d’avis sur les questions non juridiques liées à la comptabilité, à la vérification du capital, à l’audit et à l’évaluation des actifs. En ce qui concerne le contenu susmentionné des questions non juridiques liées à cet avis juridique, nos avocats citent strictement les documents professionnels délivrés par les institutions compétentes et les explications fournies par la société ou les personnes concernées. La citation ci – dessus n’est pas considérée comme une garantie, expresse ou implicite, de l’authenticité et de l’exactitude du contenu cité par nos avocats, qui ne sont pas légalement qualifiés pour examiner et juger ce contenu; Au cours de l’inspection, l’avocat de la bourse a expressément informé l’émetteur et les autres institutions et personnes soumises à l’inspection de l’avocat de la bourse que les certificats ou témoignages fournis par l’avocat de la bourse sont véridiques,
