Nom abrégé de la société: Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Code des valeurs mobilières: Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Plan d’incitation aux options d’achat d’actions 2020
Réalisation des conditions d’exercice au cours de la deuxième période d’exercice
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Approbation et autorisation du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant Documents à consulter et méthodes de consultation 1. Interprétation 1. Société cotée, société, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) : désigne Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) . 2. Plan d’incitation au capital, Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions, Plan d’incitation et plan: il s’agit du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 (projet) de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Software Co., Ltd. 3. Options d’achat d’actions: la société accorde à l’objet d’incitation le droit d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés dans un certain délai à l’avenir. 4. Capital social total: le capital social total émis par la société au moment de l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. 5. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens et l’épine dorsale de la technologie de base (entreprise) de la société qui ont obtenu l’option d’achat d’actions conformément aux dispositions du plan d’incitation. 6. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 7. Prix d’exercice: le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation. 8. Exercice: l’exercice de l’option d’achat d’actions détenue par l’objet d’incitation en vertu du régime d’incitation signifie que l’objet d’incitation achète les actions sous – jacentes conformément aux conditions fixées par le régime d’incitation. 9. Date d’exercice: la date à laquelle l’objet d’incitation peut commencer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction. 10. Conditions d’exercice: conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet d’incitation selon le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions. 11. Mesures de gestion: il s’agit des mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées. 12. C
II. Déclarations
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Être responsable de l’authenticité, de l’exactitude, de l’exhaustivité et de la rapidité. Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le plan d’incitation au capital est juste et raisonnable pour les actionnaires de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation au capital divulgué publiquement par la société cotée.
Conformément au principe d’objectivité et d’impartialité, le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation au capital et a soigneusement examiné les documents pertinents, y compris les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires. Les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc., ont été communiqués efficacement au personnel concerné de la société cotée, sur la base desquels le présent rapport de conseil financier indépendant a été publié et responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation au capital sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le plan d’incitation au capital peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Approbation et autorisation du plan d’incitation
Le 30 décembre 2019, la 14e réunion du troisième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société 2020 (projet) et son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société 2020 La proposition de demander à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour 2020 a été examinée et adoptée à la 13e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société, et les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants.
Du 31 décembre 2019 au 9 janvier 2020, la compagnie a annoncé le nom et le poste de l’objet d’incitation proposé. Le 10 janvier 2020, le Conseil des autorités de surveillance de la société a publié les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020 et les notes d’information sur la publicité.
Le 16 janvier 2020, la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2020 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société et à son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la Société en 2020. La proposition de demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour 2020 et d’autres propositions pertinentes, le Conseil d’administration de la société est autorisé à déterminer la date d’octroi de l’option d’achat d’actions, à accorder l’option d’achat d’actions à l’objet d’incitation lorsque l’objet d’incitation satisfait aux conditions et à traiter toutes les questions nécessaires à Entre – temps, la société a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020 en fonction de la vérification de l’achat et de la vente d’actions de La société par des initiés.
Le 16 janvier 2020, la 15e réunion du troisième Conseil d’administration et la 14e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation. Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation accordés et a émis des avis d’approbation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées.
Le 23 janvier 2020, la société a achevé l’enregistrement de l’octroi d’options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020.
(Ⅵ) Le 15 mars 2021, la vingt – cinquième réunion du troisième Conseil d’administration et la vingt – quatrième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions, la proposition d’ajustement du prix d’exercice des options d’achat d’actions du plan d’incitation aux options d’achat d’actions 2020 de la société, Proposition relative à la réalisation des conditions d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour la première période d’exercice en 2020. Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation du droit d’exercice et a émis des avis d’approbation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées.
(Ⅶ) Le 28 avril 2021, la compagnie a tenu la 26e réunion du troisième Conseil d’administration et la 25e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie en 2020. Le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions a été ajusté à 33,11 RMB / action en raison de la répartition des capitaux propres en 2020. La première période d’exercice des options d’achat d’actions du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions en 2020 a été entièrement exercée, avec un total de 10134 millions d’options d’achat d’actions.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Avis du Conseiller financier indépendant
Description des conditions d’exercice du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions au cours de la deuxième période d’exercice en 2020
1. Le deuxième délai d’attente a expiré
Selon le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 de la société, la période d’exercice de l’option d’achat d’actions et le calendrier d’exercice de chaque période sont indiqués dans le tableau ci – dessous:
Calendrier d’exercice pourcentage d’exercice
La première fois 12 mois après la date d’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions
24 30% à compter de la date de négociation de la première période d’exercice jusqu’à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi des options d’achat d’actions
À la date du dernier jour de négociation du mois
Premier 24 mois après la date d’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions
36 30% à compter de la date de négociation de la deuxième période d’exercice jusqu’à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi des options d’achat d’actions
À la date du dernier jour de négociation du mois
Premier 36 mois après la date d’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions
48 40% à compter de la date de négociation de la troisième période d’exercice jusqu’à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi des options d’achat d’actions
À la date du dernier jour de négociation du mois
Comme indiqué ci – dessus, la deuxième période d’exercice des options d’achat d’actions accordées dans le cadre de ce régime d’encouragement commence le premier jour de négociation 24 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement des options d’achat d’actions et se termine le dernier jour de négociation 36 mois après la date d’achèvement de L’enregistrement des options d’achat d’actions. La date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi des options d’achat d’actions dans le cadre de ce régime d’incitation est le 23 janvier 2020, et la deuxième période d’attente des options d’achat d’actions a expiré.
2. Description des conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions du régime d’incitation au cours de la deuxième période d’exercice
Réalisation des conditions d’exercice des catégories
La société n’a pas:
1. Le rapport financier et comptable du dernier exercice est publié par un expert – comptable agréé.
Les rapports d’audit qui sont négatifs ou qui ne peuvent exprimer d’opinion;
2. Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable pour lequel la société CPA n’a pas émis d’opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion; Les conditions d’exercice sont remplies. 3. Non – respect des lois, règlements et statuts de la société au cours des 36 derniers mois après la cotation
L’engagement public de distribuer les bénéfices;
4. L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
5. Autres circonstances déterminées par la c
L’objet d’incitation n’est soumis à aucune des conditions suivantes:
1. Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
2. Non confirmé par la c
Les candidats appropriés; L’objet de l’incitation n’a pas subi l’incitation mentionnée ci – dessus. 3. L’objet de l’incitation a été soumis à la c
Imposer des sanctions administratives à ses bureaux d’expédition ou prendre des mesures d’interdiction d’entrée sur le marché; Pièce.
4. Ne pas agir en tant qu’administrateur ou dirigeant de la société en vertu du droit des sociétés
La situation du personnel de direction;
5. Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
6. Autres circonstances déterminées par la c
Sur la base du bénéfice net de 2018, le taux de croissance du bénéfice net en 2020 ne sera pas inférieur au bénéfice net de 2018.
Le nombre de sociétés est de 120%. Les indicateurs de « bénéfice net» et de « taux de croissance du bénéfice net» au – dessus du résultat de l’augmentation du bénéfice net en 2021 sont attribués aux sociétés cotées.
Le bénéfice net des actionnaires après déduction des bénéfices et pertes non récurrents est évalué, et le taux d’âge entre 2020 et 2022 est de 562,95%, ce qui satisfait aux conditions du droit d’actions de la banque sans tenir compte de la mise en œuvre du plan d’incitation et d’autres plans d’incitation au capital.
Incidence des paiements sur le bénéfice net.
L’évaluation individuelle de l’objet de l’incitation est effectuée conformément au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 de la société.
La mise en œuvre des mesures de gestion de l’évaluation est évaluée chaque année. Les résultats de l’évaluation sont déterminés en fonction de l’évaluation individuelle du rendement, à l’exception de 8 objectifs d’incitation originaux, en raison de l’indice d’évaluation individuel. En principe, les résultats de l’évaluation du rendement sont divisés en personnes originales.
