China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
À propos de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Avis de vérification sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) The provisions of relevant laws, Regulations and Normative Documents such as the Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 2 – Regulatory Operation of gem Listed Companies, and the regulatory Guidance No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of funds raised by Listed Companies (revised in 2022), Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 ont fait l’objet d’une vérification prudente. Les détails sont les suivants: 1. Informations de base sur les fonds collectés
1. Montant réel des fonds collectés et date de réception des fonds
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation des actions de la Banque de développement non publique Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Le montant net des fonds collectés après déduction des frais d’émission est de 168405015904 yuan. Les fonds collectés ci – dessus ont été comptabilisés le 17 juillet 2020 et ont été confirmés par le rapport de vérification du capital « zhi tong yi zi (2020) No 110zc00230» publié par Tong Certified Public Accountants (Special General partnership) Le 28 juillet 2020.
2. Utilisation et solde des fonds collectés en 2021
En 2021, la société a investi directement 314813 400 RMB dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés. Au 31 décembre 2021, les fonds levés par la société avaient été directement investis dans des projets d’investissement levés totalisant 660528 200 RMB, et le montant total des fonds levés inutilisés s’élevait à 1 057536 600 RMB. Le solde total du compte spécial pour les fonds collectés s’élève à 9083236 millions de RMB (y compris 8743220 millions de RMB pour les fonds collectés et 3401600 RMB pour les intérêts accumulés stockés dans le compte spécial, déduction faite des frais de service), et le montant des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie s’élève à 149200 millions de RMB.
Dépôt et gestion des fonds collectés
1. Gestion des fonds collectés
Afin de réglementer la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société se conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020). Les dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse GEM et les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), sont combinées à la situation réelle de la société. Le système de gestion des fonds collectés a été élaboré.
Afin de normaliser la gestion des fonds collectés par la société et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société a ouvert des comptes spéciaux pour les fonds collectés dans les banques et a signé un accord de surveillance tripartite pour les fonds collectés avec les banques et les institutions de recommandation concernées afin de mettre en œuvre le stockage des fonds collectés dans des comptes spéciaux.
2. Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, l’état de stockage du compte spécial des fonds collectés par la société était le suivant:
Unit é: Yuan
Banque de dépôt numéro de compte devise type de compte solde de stockage
Citibank (China) Co., Ltd. 1776141212 compte spécial pour les fonds levés – succursale de Beijing
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Red 2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 4228200 RMB raising funds Special Account 134647033 Xing Sub – Branch 035393819
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) North 11010401 Anhui Expressway Company Limited(600012) Special Account for raising funds 29154469666 jingtongzhou Sub – Branch 29789
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) North 12190982871030 Special Account for raising funds 517943270 Beijing Dayun Village Sub – Branch 2
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. Has 9120078801400 Special Account for raising funds of RMB 771963680 limited to Beijing Beijing Electronic Zone High-Tech Group Co.Ltd(600658) Sub – Branch 001245
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) North 77030122000319 Special Account of RMB raised Funds 43070949374 Beijing Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) Sub – Branch 992
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) North 11006157501300 RMB raising funds Special Account 358333169 JD 3rd ring Sub – Branch 2621616
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) North 11010401600013 RMB raising funds Special Account 56 Beijing Telesound Electronics Co.Ltd(003004) 49 jingtongzhou Sub – Branch 73744
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) North 41190527931090 compte spécial pour les fonds collectés 2053574868 jingdayun Village Sub – Branch 2
Banque de dépôt numéro de compte devise type de compte solde de stockage
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) North 11010401600013 Special Account for raising funds of RMB 4640540961 Beijing Tongzhou Sub – Branch 73736
Guangzhou Development Bank Co., Ltd. North 95508800431377 RMB raising funds Special Account 4529642158 Beijing xinwai Sub – Branch 00425
Total 90832364628
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
1. Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Voir le tableau 1 ci – joint pour le tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés en 2021.
2. Description des conditions anormales des projets d’investissement financés par des fonds collectés
Il n’y a pas d’anomalie dans les projets d’investissement des fonds collectés par la société.
3. Investissement initial et remplacement des projets financés par les fonds collectés
Afin de promouvoir avec succès les projets d’investissement financés par des fonds collectés, la société a utilisé des fonds autolevés pour investir une partie des projets d’investissement collectés à l’avance dans le cadre de la planification du projet. La société a tenu la 24e réunion du troisième Conseil d’administration le 6 novembre 2020 et a examiné et adopté la proposition sur le remplacement des fonds collectés par les fonds collectés pour l’autofinancement des projets d’investissement collectés à l’avance. Le Conseil d’administration a approuvé l’utilisation des fonds collectés par la société pour remplacer les fonds collectés à l’avance d’un montant total de 14,22 millions de RMB.
Selon le rapport spécial d’assurance sur le remplacement des fonds collectés par Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) La société a remplacé l’autofinancement des projets d’investissement susmentionnés par le capital levé de 14,22 millions de RMB, comme suit:
Unit é: 10 000 RMB
Total des fonds d’investissement fonds collectés fonds collectés fonds collectés fonds collectés à l’avance fonds collectés numéro de série nom du projet montant de l’investissement montant de l’investissement premier montant de l’investissement montant de l’investissement remplacement du montant de l’investissement initial
1. Intelligent Netlink Automotive Operating System 92 131,53 65 323,92 92,52 92,52 R & D Project
2 Recherche et développement sur les systèmes intelligents d’aide à la conduite 55 715,79 36 498,34 48,40 48,40 projet
3 5G Intelligent Terminal certification Platform Research 41649312167388100426100426 issue Project
4 R & D Item of Multimodal Fusion Technology 1266024797914 276.82 276.82
Total des fonds d’investissement fonds collectés fonds collectés fonds collectés fonds collectés à l’avance fonds collectés numéro de série nom du projet montant de l’investissement montant de l’investissement premier montant de l’investissement montant de l’investissement remplacement du montant de l’investissement initial
Objectif
5 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Nanjing Yuhua Research 51362903692974 – – Construction Project of Institute
Total 253519,77 168405,02 1 422,00 1 422,00
4. Utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie
La société a tenu la 20e réunion du troisième Conseil d’administration le 13 août 2020 et a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie. Le Conseil d’administration a convenu d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et de garantir la mise en œuvre normale du plan d’utilisation des fonds collectés. La société (y compris l’entité chargée de la mise en œuvre du projet d’investissement levé) a l’intention d’utiliser des fonds collectés temporairement inutilisés d’un montant maximal de 120 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie et d’investir dans des produits à haute sécurité, à bonne liquidité et à faible risque. La durée d’investissement d’un seul produit ne dépasse pas 12 mois. La période de gestion de la trésorerie des fonds collectés est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires, et les fonds peuvent être utilisés de façon continue dans les limites susmentionnées.
La société a tenu la 25e réunion du troisième Conseil d’administration le 15 mars 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie. Le Conseil d’administration a convenu d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et d’assurer la mise en œuvre normale du Plan d’utilisation des fonds collectés. La société (y compris l’entité chargée de la mise en œuvre du projet d’investissement levé) a l’intention d’utiliser des fonds collectés temporairement inutilisés d’un montant maximal de 120 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie et d’investir dans des produits à haute sécurité, à bonne liquidité et à faible risque. La durée d’investissement d’un seul produit ne dépasse pas 12 mois. La période de gestion de la trésorerie des fonds collectés est de 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires, et les fonds peuvent être utilisés de façon continue dans les limites susmentionnées.
La société a souscrit deux produits de dépôt structuré de 250 millions de RMB en octobre 2021, dont la date d’échéance est le 27 décembre 2021. Au 31 décembre 2021, les dépôts structurés avaient été rachetés avec un rendement de 1214500 RMB. Au 31 décembre 2021, le montant des fonds levés temporairement inutilisés utilisés par la société pour la gestion de la trésorerie était de 149,2 millions de RMB.
5. Changement de lieu de mise en œuvre et augmentation du sujet de mise en œuvre de certains projets d’investissement financés par des fonds collectés
La société a tenu la 22e réunion du troisième Conseil d’administration le 13 octobre 2020 et a examiné et adopté la proposition relative à l’intention des filiales à part entière de participer à l’appel d’offres public pour l’immobilier et de changer le lieu de mise en œuvre de certains projets d’investissement financés par des fonds collectés. La société était initialement prévue pour être mise en œuvre par changso Software Technology (Shanghai) Co., Ltd. (ci – après appelée « ci – dessus»).
Haichangsuo) a l’intention d’acheter 7 étages de la propriété située dans le bâtiment No 4, 525 Yuanjiang Road, Shanghai comme site de mise en œuvre du projet pour le projet de recherche et de développement sur le système d’exploitation Automobile Intelligent connecté au r éseau et le projet de recherche et de développement sur le système intelligent d’aide à la conduite. Par l’intermédiaire de Shanghai changsuo, la société participe à l’appel d’offres pour l’ensemble de sa propriété immobilière située dans le bâtiment 26, no 487 Tianlin Road, Xuhui District, Shanghai, qui a été transférée publiquement par Shanghai Industrial Zone Development Corporation (Co., Ltd.) à la Bourse de Shanghai United Property Rights Exchange, et change cette propriété en lieu de mise en œuvre du projet de recherche et de développement sur le système d’exploitation intelligent des véhicules connectés au r éseau et le système intelligent d’aide à la conduite. En novembre 2020, Shanghai changsuo a terminé la radiation de la liste et a signé le contrat de transaction de droits de propriété de Shanghai avec le cédant Shanghai Industrial Zone Development Corporation (Co., Ltd.) pour obtenir le certificat de transaction d’actifs émis par Shanghai United Property Exchange Co., Ltd. Jusqu’en 2020
