China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
À propos de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Avis de vérification sur l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020), lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révisées en 2022), etc. Conformément aux dispositions des règlements et des documents normatifs, les questions relatives à l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie ont fait l’objet d’une vérification prudente et les avis de vérification suivants ont été émis: 1. Informations de base sur les fonds collectés
Approuvé par la réponse de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières à l’approbation des actions de la Banque de développement non publique Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Le montant net des fonds collectés après déduction des frais d’émission est de 168405015904 yuan. Les fonds collectés ci – dessus ont été comptabilisés le 17 juillet 2020 et ont été confirmés par le rapport de vérification du capital « zhi tong yi zi (2020) No 110zc00230» publié par Tong Certified Public Accountants (Special General partnership) Le 28 juillet 2020.
Afin de normaliser la gestion des fonds collectés par la société et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, la société (y compris l’entité chargée de la mise en œuvre du projet d’investissement levé) a signé l’Accord de surveillance tripartite sur les fonds collectés et l’Accord de surveillance quadripartite sur les fonds collectés avec les banques et les institutions de recommandation qui ouvrent des comptes spéciaux pour les fonds collectés, a ouvert des comptes spéciaux pour les fonds collectés et a effectué le stockage de comptes spéciaux pour les fonds collectés. Projets d’investissement financés par des fonds collectés
Le montant net des fonds effectivement collectés après déduction des frais d’émission pour cette émission est de 168405015904 RMB. Les projets d’investissement et les plans d’utilisation des fonds collectés pour cette émission sont les suivants:
S / N nom du projet montant total des investissements
1 projet de recherche et de développement sur le système d’exploitation Automobile Intelligent connecté au r éseau 92 131,53 65 323,92
2 Projet de recherche et de développement sur les systèmes intelligents d’aide à la conduite 55 715,79 36 498,34
3 5G Intelligent Terminal certification Platform R & D Project 41649312167388
4 Projet de recherche et de développement sur la technologie de fusion multimodale 12 660,24 7 799,14
5 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Nanjing Yuhua Research Institute Construction Project 51362903692974
Total 253519,77 168405,02
En 2021, la société a investi directement 314813 400 RMB dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés. Au 31 décembre 2021, la société avait investi directement 660528 200 RMB dans des projets financés par des fonds levés, et le montant total des fonds levés inutilisés était de 1 057536 600 RMB. Le solde total du compte spécial pour les fonds collectés s’élève à 9083236 millions de RMB (y compris 8743220 millions de RMB pour les fonds collectés et 3401600 RMB pour les intérêts accumulés stockés dans le compte spécial, déduction faite des frais de service), et le montant des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie s’élève à 149200 millions de RMB.
Étant donné que la construction d’un projet d’investissement avec des fonds collectés nécessite un certain cycle, selon le calendrier de construction du projet d’investissement avec des fonds collectés, une partie des fonds collectés sont inactifs à court terme à ce stade. Sans affecter l’investissement des fonds collectés et le fonctionnement normal de la société, la société utilisera raisonnablement les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie et améliorera l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés. Détails de l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie
1. Raisons de l’inactivité temporaire des fonds collectés
Le projet d’investissement des fonds collectés par l’émission non publique d’actions de la société est en cours d’avancement régulier. Il est nécessaire d’investir dans le projet par étapes. Selon l’état d’avancement réel du projet, une partie des fonds collectés sera temporairement inutilisée.
2. Objet de la gestion de la trésorerie
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés par l’entreprise et d’utiliser raisonnablement les fonds collectés temporairement inutilisés, l’entreprise (y compris l’entité chargée de la mise en œuvre du projet d’investissement levé) prévoit d’utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie en combinaison avec les conditions d’exploitation réelles, sans affecter le fonctionnement normal de l’entreprise et la mise en œuvre normale du plan d’utilisation des fonds collectés, afin d’investir dans des produits à haute sécurité, à bonne liquidité et à faible risque. Il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés pour augmenter les bénéfices de l’entreprise. 3. Montant des investissements
Il est proposé d’utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés d’un montant total n’excédant pas 800 millions de RMB pour la gestion de la trésorerie. Dans les limites du montant indiqué ci – dessus, les fonds peuvent être utilisés de façon continue.
4. Variétés d’investissement
Haute sécurité;
Bonne liquidité;
Produits à faible risque;
Il n’affecte pas le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, les produits d’investissement ne sont pas donnés en gage et les fonds non collectés ne sont pas déposés dans le compte spécial de règlement des produits ou utilisés à d’autres fins.
Les fonds susmentionnés ne sont pas utilisés pour les actions et leurs produits dérivés, les fonds d’investissement en valeurs mobilières, les produits financiers confiés à des fins d’investissement en valeurs mobilières, etc.
5. Durée de l’investissement
La période d’investissement d’un seul produit ne doit pas dépasser 12 mois. La période de gestion de la trésorerie des fonds collectés est de la date de délibération et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires de 2021 à la date de convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2022. Les fonds peuvent être utilisés de façon continue pendant la période et le montant indiqués ci – dessus.
6. Mode de mise en œuvre
Les produits d’investissement sont achetés au nom de la société (y compris l’entité chargée de la mise en œuvre des projets d’investissement levés), et le Conseil d’administration autorise le Président Zhao Hongfei ou son agent autorisé désigné à signer l’accord pertinent dans la limite de la limite, et autorise la direction de la société à ouvrir un compte de règlement spécial pour les produits de gestion de la trésorerie et à effectuer l’achat des produits dans la limite de la limite spécifiée. Y compris, sans s’y limiter, le choix de l’émetteur qualifié du produit d’investissement, la détermination du montant et de la période de l’investissement, le choix de la variété du produit d’investissement, la signature du contrat et de l’accord, etc.
Risques d’investissement et mesures de contrôle
1. Risque d’investissement
Bien que l’entreprise investisse dans des produits sûrs et liquides, les marchés financiers sont fortement influencés par les politiques macroéconomiques, budgétaires et monétaires, ce qui n’exclut pas que l’investissement puisse être affecté par les fluctuations du marché. L’entreprise choisira le bon moment et achètera la bonne quantité en temps opportun en fonction de la situation économique spécifique.
2. Mesures de contrôle
La société continuera d’améliorer le système de contrôle interne de la gestion des investissements et des finances, de maintenir un concept d’investissement stable et d’ajuster correctement le portefeuille d’investissement en fonction de la situation économique et d’autres circonstances extérieures. La direction de l’entreprise et le personnel financier concerné suivront en permanence l’orientation des produits investis et l’état d’avancement du projet, prendront les mesures de sauvegarde correspondantes en temps opportun et contrôleront les risques d’investissement. En cas de détérioration de la situation financière de l’entité émettrice du produit et de perte de produits investis et d’Autres facteurs négatifs importants, la société divulguera l’annonce en temps opportun et maximisera la sécurité du capital.
Le Service d’audit interne de la société est chargé d’effectuer l’audit et la supervision de l’utilisation et de la conservation des fonds des produits d’investissement des fonds collectés inutilisés, d’effectuer régulièrement une inspection complète de tous les projets de produits d’investissement et d’estimer raisonnablement les gains et pertes potentiels de divers investissements conformément au principe de prudence.
Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance de la société ont le droit de superviser et de vérifier l’utilisation des fonds et, le cas échéant, d’engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits; L’institution de recommandation supervise et inspecte la gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés.
La société divulguera les informations pertinentes conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen. Impact sur le fonctionnement de l’entreprise
Sur la base des principes d’exploitation normalisée, de prévention des risques, d’investissement prudent, de préservation de la valeur et d’augmentation de la valeur, la société a utilisé les fonds collectés temporairement inutilisés pour gérer la trésorerie en achetant des produits à faible risque et à haute liquidité et d’autres méthodes prudentes, qui sont mises en œuvre sur la base de l’assurance de la mise en œuvre normale du plan d’utilisation des fonds collectés par la société et du Fonds de roulement nécessaire à l’exploitation quotidienne. Il n’affectera pas le développement normal et la production et l’exploitation normales des projets d’investissement de la société.
Grâce à une gestion appropriée de la trésorerie, la société peut améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds, accroître l’efficacité des investissements, améliorer encore le niveau global de performance de la société et obtenir un meilleur rendement des investissements pour les actionnaires de la société. Procédures d’examen pertinentes et avis spéciaux
1. Délibérations du Conseil d’administration
La septième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et le Conseil d’administration a approuvé les questions relatives à l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie de la société. Cette proposition doit encore être soumise à l’Assemblée générale de la société pour délibération.
2. Délibérations du Conseil des autorités de surveillance
La septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que l’utilisation actuelle des fonds collectés temporairement inutilisés par la société pour investir dans des produits sûrs et liquides pourrait Améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds de la société et accroître les revenus des fonds. Il n’affectera pas l’investissement dans les projets d’investissement et l’utilisation normale des fonds collectés, n’affectera pas la production et l’exploitation normales de la société, n’aura pas de dommages aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires, et la procédure de prise de décisions et d’examen de cette question est légale et conforme. Il est convenu que la société utilisera les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie et que les fonds peuvent être utilisés de façon circulaire et continue, avec un montant ne dépassant pas 8000000 RMB. Cette proposition doit encore être soumise à l’Assemblée générale de la société pour délibération.
3. Opinions des administrateurs indépendants
Les administrateurs indépendants de la société donnent des avis indépendants sur les questions relatives à la gestion de la trésorerie en utilisant les fonds collectés temporairement inutilisés comme suit: la société a l’intention d’utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie. Les procédures de prise de décisions sont conformes aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), etc. L’utilisation des fonds collectés inutilisés par la société pour la gestion de la trésorerie n’est pas incompatible avec le contenu de la construction des projets d’investissement financés par les fonds collectés, n’affecte pas la mise en œuvre normale des projets d’investissement financés par les fonds collectés, n’affecte pas l’utilisation des fonds collectés sous une forme déguisée, n’affecte pas le développement normal des activités principales de la société et n’affecte pas les intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires. La société est convenue d’utiliser les fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie et les fonds peuvent être utilisés de façon circulaire et continue, avec un montant ne dépassant pas 8000000 RMB. Avis de vérification du promoteur
En tant qu’institution de recommandation de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et approuvé les questions relatives à l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés par la société pour la gestion de la trésorerie. Les administrateurs indépendants ont émis des avis d’approbation et ont mis en œuvre les procédures de prise de décisions internes nécessaires, conformément aux règles de cotation Des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révision de 2020). Les dispositions pertinentes, telles que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, les lignes directrices sur la surveillance et la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), etc. La société a formulé les mesures de contrôle des risques correspondantes. L’utilisation temporaire des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie n’affectera pas le développement normal des activités opérationnelles de la société et ne nuira pas aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
L’institution de recommandation n’a pas d’objection à l’utilisation par la société des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau des avis de vérification sur China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Représentant du promoteur:
Shen taosun Yue
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 3 mars 2022
