Rapport annuel des administrateurs indépendants pour 2021
(Huang Jie)
Mars 2002
Actionnaires et représentants des actionnaires:
Étant donné que M. Xu Liang est un administrateur indépendant de la société depuis plus de six ans, conformément aux dispositions pertinentes des lois et règlements tels que les lignes directrices sur l’établissement d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, la durée de réélection des administrateurs indépendants ne doit pas dépasser six ans. M. Xu Liang, administrateur indépendant, démissionne en tant qu’administrateur indépendant du troisième Conseil d’administration de la société. Après délibération et approbation par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale de la société, j’ai élu Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (ci – après appelée « la société») administrateur indépendant, et j’ai strictement respecté le droit des sociétés de la République populaire de Chine, les règles pour les administrateurs indépendants des sociétés cotées, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse de Shenzhen Gem pendant mon mandat en 2021. Des lois et règlements tels que les dispositions relatives au renforcement de la protection des droits et intérêts des actionnaires d’actions publiques sociales et les dispositions des règlements pertinents tels que les statuts de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Participer activement aux réunions pertinentes de la société en 2021, donner des avis indépendants sur les questions pertinentes examinées par le Conseil d’administration de la société, s’acquitter fidèlement de ses fonctions, jouer pleinement le rôle d’administrateur indépendant et protéger les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier Les actionnaires minoritaires. Par la présente, je fais rapport à tous les actionnaires de mon travail dans l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021 comme suit:
I. Participation
En 2021, la société a tenu neuf réunions du Conseil d’administration. J’ai assisté à sept réunions du Conseil d’administration et j’ai assisté personnellement à sept réunions du Conseil d’administration. Il n’y a pas eu d’absence de réunion et il n’y a pas eu deux réunions consécutives du Conseil d’administration.
Avant d’assister à la réunion, j’ai lu attentivement, étudié en détail et enquêté sur toutes les propositions et tous les documents pertinents examinés par le Conseil d’administration. Au cours de la réunion, participer activement à la discussion de chaque proposition, présenter des propositions de rationalisation et donner des avis indépendants et responsables sur chaque proposition. Je crois que la convocation et la convocation du Conseil d’administration de la société sont conformes aux exigences légales et que les procédures d’examen et d’approbation pertinentes sont respectées pour les questions importantes. En 2021, j’ai examiné attentivement toutes les propositions examinées par le Conseil d’administration et j’ai voté pour, sans voix contre et sans abstention.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, j’ai activement étudié et analysé toutes les questions importantes de la société, j’ai mis en jeu les avantages professionnels des administrateurs indépendants, j’ai rigoureusement examiné et mis l’accent sur la scientificité et la rationalité des procédures de prise de décisions sur les questions importantes, et j’ai émis les avis indépendants pertinents comme suit:
1. Le 28 juin 2021, à la 27e réunion de la troisième session du Conseil d’administration de la société, le Conseil d’administration de la société a élu et nommé les administrateurs non indépendants de la quatrième session du Conseil d’administration, les administrateurs indépendants de la quatrième session du Conseil d’administration, l’allocation des administrateurs de la quatrième session du Conseil d’administration, le droit de préemption et les opérations connexes. Des avis indépendants ont été émis sur le changement de lieu de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés.
2. Le 14 juillet 2021, à la première réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l’emploi de cadres supérieurs de la société.
3. Le 29 juillet 2021, à la deuxième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées, la garantie externe, le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021.
4. Le 6 septembre 2021, à la 3e réunion de la 4e session du Conseil d’administration de la société, la société a annulé certaines actions restreintes qui avaient été attribuées mais qui n’avaient pas encore été attribuées, ajusté le prix d’attribution des actions du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2020, les réalisations des conditions d’attribution de la première période d’attribution du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2020, le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021 (projet) et son La société a émis des avis indépendants sur la scientificité et la rationalité des objectifs fixés dans le plan d’incitation restreint aux actions de 2021.
5. Le 15 octobre 2021, à la quatrième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la proposition relative à l’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation.
6. Le 27 octobre 2021, à la cinquième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la proposition d’ajouter une partie des sujets de mise en œuvre des projets d’investissement des fonds collectés et de modifier le compte spécial des fonds collectés. 7. Le 3 novembre 2021, à la 6e réunion du quatrième Conseil d’administration de la compagnie, la compagnie a donné son approbation préalable et des avis indépendants sur la proposition de création d’une société de sector – forme de conduite intelligente financée conjointement par la compagnie et l’entreprise contrôlée par le Contrôleur effectif et sur les transactions connexes.
Comprendre la production et l’exploitation de l’entreprise
1. Communiquer régulièrement avec le Service d’audit interne et l’institution d’audit de l’entreprise afin de connaître la situation financière et les résultats d’exploitation de l’entreprise en temps réel.
2. Communiquer régulièrement avec les cadres supérieurs de l’entreprise au sujet de la prise de décisions, de la planification et des résultats de la mise en œuvre de l’entreprise, et comprendre les conditions d’exploitation quotidiennes de l’entreprise.
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
En tant que Président du Comité d’audit et membre du Comité de nomination du Conseil d’administration de la société, j’ai participé à trois réunions du Comité d’audit et à deux réunions du Comité de nomination en 2021. Conformément aux règles de travail du Comité d’audit, aux règles de travail du Comité de nomination et à d’autres systèmes pertinents, la communication, la supervision et la vérification de l’audit interne de la société, l’examen des rapports périodiques, la nomination des administrateurs de remplacement et d’autres questions ont effectivement rempli les responsabilités et obligations pertinentes. V. Mesures prises pour protéger les droits et intérêts des investisseurs
1. Superviser et inspecter la divulgation de l’information de l’entreprise. Superviser et exhorter la société à bien divulguer l’information en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés Gem cotées de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité et l’actualité du contenu de la divulgation de l’information de la société et de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
2. Superviser et inspecter la structure de gouvernance et la gestion opérationnelle de la société. En 2021, le Conseil d’administration a procédé à une inspection minutieuse à l’avance des questions importantes examinées et prises de décisions, a procédé à une inspection minutieuse des questions relatives au fonctionnement quotidien, à la gestion financière et à la construction du système de contrôle interne de la société, a émis des avis indépendants si nécessaire et a exercé le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente sur la base d’une compréhension approfondie.
Vi. Études et formation
Depuis que j’a i été administrateur indépendant de la société, j’ai mis l’accent sur l’apprentissage des lois, règlements et règles les plus récents, j’ai participé activement à diverses formes de formation, j’ai approfondi ma connaissance et ma compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui ont trait à la normalisation de La structure de gouvernance d’entreprise de la société et à la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, et j’ai constamment amélioré ma capacité d’exercer mes fonctions. Former la conscience idéologique de la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, améliorer leur propre capacité de surveillance du fonctionnement de l’entreprise, fournir de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, et renforcer efficacement la capacité de protection des droits et intérêts légitimes de l’entreprise et des investisseurs.
Vii. Autres travaux
1. Il n’y a pas eu de réunion du Conseil d’administration proposée par les administrateurs indépendants en 2021;
2. Aucun administrateur indépendant n’a proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable en 2021;
3. En 2021, il n’y a pas eu de cas où des administrateurs indépendants ont proposé d’engager des auditeurs externes ou des consultants. En 2022, je continuerai d’étudier activement les lois et règlements pertinents, de m’acquitter fidèlement des fonctions d’administrateur indépendant, de jouer pleinement le rôle d’administrateur indépendant et de fournir des suggestions plus constructives pour le développement de la société dans un esprit de sérieux, de diligence et de prudence, conformément aux dispositions et aux exigences des lois et règlements pertinents et des règles et règlements pertinents de la société. Améliorer le niveau de fonctionnement normalisé et de prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration de la société et protéger les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires.
Il est signalé ci – après.
Directeur indépendant: Huang Jie 3 mars 2022
