Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Tous les superviseurs:
En 2021, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) En ce qui concerne la situation financière de l’entreprise, les questions importantes, le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs de l’entreprise ont fait l’objet d’une surveillance sérieuse, afin de promouvoir le fonctionnement normal de l’entreprise et de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes des actionnaires et des employés. La situation est la suivante:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée
Le Conseil des autorités de surveillance a tenu neuf réunions au cours de l’année, conformément aux procédures établies par la loi:
1. La 24e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 15 mars 2021 et 13 propositions, dont le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de 2020, le rapport annuel de 2020 et son résumé, la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de 2019 et la proposition relative à la réalisation des conditions d’exercice de la première période d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020, ont été examinées et adoptées;
2. La 25e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 28 avril 2021 et deux propositions ont été examinées et adoptées, à savoir la proposition relative au « Rapport du premier trimestre 2021» et la proposition relative à l’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 de la société;
3. La 26e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 28 juin 2021 et quatre propositions ont été examinées et adoptées, dont la proposition relative à l’élection des membres du Conseil des autorités de surveillance et à la nomination des superviseurs non représentants des travailleurs du quatrième Conseil des autorités de surveillance et la proposition relative à la Renonciation au droit de préemption et aux opérations connexes;
4. La première réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 14 juillet 2021 et la proposition relative à l’élection du Président du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a été examinée et adoptée;
5. La deuxième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 29 juillet 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au rapport semestriel 2021 et à son résumé, ainsi que le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés au cours du semestre 2021;
6. La troisième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 6 septembre 2021, au cours de laquelle six propositions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de 2021 et à la réalisation des conditions d’attribution pour la première période d’attribution du plan d’incitation restreint aux actions de 2020 ont été examinées et adoptées;
7. La quatrième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 13 octobre 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation;
8. La cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 27 octobre 2021 et a examiné et adopté la proposition relative au « Rapport du troisième trimestre 2021», la proposition relative à l’ajout d’une partie des sujets de mise en œuvre des projets d’investissement des fonds collectés et la proposition relative à la modification du compte spécial des fonds collectés;
9. La sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 3 novembre 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à la création d’une société de sector – forme de conduite intelligente financée conjointement par la société et l’entreprise contrôlée par le Contrôleur effectif et aux transactions connexes.
Les trois autorités de surveillance ont assisté à la réunion susmentionnée du Conseil des autorités de surveillance, dont l’Organisation et le vote sont légaux et efficaces. Le Conseil des autorités de surveillance examine attentivement toutes les propositions présentées. Aucune des propositions n’a porté atteinte aux intérêts de tous les actionnaires. Les trois autorités de surveillance ont voté pour, sans opposition ni abstention.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes au cours de la période considérée
Au cours de la période considérée, conformément aux exigences des lois, règlements et systèmes pertinents de la société, les autorités de surveillance de la société ont supervisé et inspecté avec soin le fonctionnement de la société conformément à la loi, la situation financière de la société, le contrôle interne et l’emploi des administrateurs et des cadres supérieurs, et ont émis les avis d’audit suivants:
1. Fonctionnement normalisé de l’entreprise
Conformément aux lois et règlements pertinents de l’État, le Conseil des autorités de surveillance de la société a supervisé la procédure de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société, les questions de résolution, l’application des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration, l’exercice des Fonctions par les cadres supérieurs de la société et le système de gestion de la société. Il est reconnu que le travail du Conseil d’administration de la société en 2021 est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et au droit des valeurs mobilières Les statuts de la société et d’autres règlements et systèmes pertinents fonctionnent de manière normalisée, le travail est consciencieux et responsable, la prise de décisions opérationnelles est scientifique et raisonnable, et le système de gestion interne et de contrôle interne est encore amélioré. Les administrateurs indépendants ont été consultés sur les principales décisions prises par le Conseil d’administration, et aucune violation des lois, règlements, règles et règlements n’a été constatée dans l’exercice des fonctions de la société par les administrateurs et les gestionnaires. Les statuts constitutifs ou les actes portant atteinte aux intérêts de la société. Le Conseil d’administration de la société s’acquitte de l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun, avec exactitude et exhaustivité conformément à la loi. Il n’y a pas d’éléments qui devraient être divulgués mais qui ne le sont pas. Il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes qui nuisent aux intérêts des actionnaires.
2. Situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a soigneusement examiné et examiné les états financiers et les données financières de la société et a estimé que: la préparation des états financiers de la société avec un système financier solide, des normes de gestion financière et de bonnes conditions de fonctionnement financier était conforme aux normes comptables pour les entreprises commerciales et à d’autres règlements pertinents. L’opinion d’audit émise par Asia Pacific (Group) Certified Public Accountants (Special General partnership) et l’évaluation des questions pertinentes sont objectives et impartiales. Le rapport financier de la compagnie pour l’exercice 2021 peut refléter fidèlement, fidèlement et fidèlement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la compagnie.
3. Utilisation des fonds collectés
Après avoir soigneusement vérifié l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société, le Conseil des autorités de surveillance estime que la société utilise et gère les fonds collectés en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés Gem cotées de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, et qu’il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés.
4. Opérations entre apparentés de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié les opérations entre apparentés au cours de la période considérée et a estimé que les procédures de prise de décisions relatives aux opérations entre apparentés effectuées par la société étaient conformes aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société, sans préjudice des intérêts de la société et des autres actionnaires.
5. Garantie externe
Après vérification, au cours de la période visée par le rapport, la société et ses filiales à part entière n’ont fourni aucune garantie externe, et il n’y a pas eu d’autres cas de garantie externe survenus au cours des années précédentes et accumulés jusqu’au 31 décembre 2021. La société a strictement respecté le droit des sociétés, les statuts et d’autres lois et règlements pertinents et a strictement contrôlé les risques pertinents.
6. Contrôle interne de l’entreprise
Au cours de la période considérée, la société a mis en place et strictement mis en œuvre un système de contrôle interne relativement parfait à partir de cinq aspects de l’environnement interne, de l’évaluation des risques, des activités de contrôle, de l’information et de la communication, de la supervision interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices d’évaluation pertinentes, en combinaison avec ses propres caractéristiques d’exploitation et ses besoins de gestion, afin d’assurer le fonctionnement normal de la société et de contrôler efficacement les risques d’exploitation. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise en 2021 reflète pleinement, objectivement et réellement la situation actuelle de la gestion du contrôle interne de l’entreprise.
Principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de coopérer pleinement avec les actionnaires et le Conseil d’administration, conformément au principe de la responsabilité à l’égard de tous les actionnaires et avec l’objectif suprême de protéger les droits et les intérêts des actionnaires, d’une manière objective, impartiale, réaliste et pragmatique, et de combiner la supervision procédurale et La supervision matérielle pour s’acquitter consciencieusement et pleinement des responsabilités du Conseil des autorités de surveillance. Il est signalé ci – après.
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Conseil des autorités de surveillance
3 mars 2022
