Beijing zhide Law Firm
À propos de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Annulation d’une partie des options d’achat d’actions et réalisation des conditions d’exercice au cours de la deuxième période d’exercice du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2020
Avis juridique
Zdz [2022] No 007 – 1
Beijing zhide law firm Merits & Tree Law Offices
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Beijing zhide Law Firm
À propos de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Annulation d’une partie des options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation aux options d’achat d’actions en 2020
Et la réalisation des conditions d’exercice au cours de la deuxième période d’exercice
Avis juridique
Zdz [2022] No 007 – 1
À: Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Beijing zhide law firm (hereinafter referred to as the “exchange”) accepts the entrustment of Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Les dispositions des lois, règlements, règles et documents normatifs pertinents tels que les mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « Mesures administratives»); émettre des avis juridiques spéciaux sur les questions relatives à l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions (ci – après dénommées « annulation») et à la réalisation des conditions d’exercice au cours de la deuxième période d’exercice (ci – après dénommées « exercice») du Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) 2020 stock option Incentive Plan (ci – après dénommé « Plan d’incitation»).
Avant de donner son avis juridique, notre avocat a déclaré ce qui suit:
1. Les avocats de la bourse ne donnent des avis juridiques que sur les faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date de publication de cet avis juridique, conformément aux lois, règlements et documents normatifs en vigueur en Chine;
2. The Lawyers of the Exchange, in accordance with the provisions of the Law on Securities, The measures for the Administration of Law Firms engaged in Securities Business, the Rules for the Practice of Law Firms engaged in Securities Business (trial), etc., and the facts that occurred or exists before the issuance of this Legal opinion, strictly performed their Legal Duties, followed the Principles of diligence, Responsibility and Honesty credit, and conducted ade Veiller à ce que les faits identifiés dans l’avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes;
3. The Lawyers of the Exchange agreed to submit this Legal opinion as the Legal Documents necessary for the relevant matters of the Company and to Shenzhen Stock Exchange for Announcement with other materials. Les avocats de la bourse conviennent que la société doit citer une partie ou la totalité du contenu de cet avis juridique dans les documents pertinents sur les questions pertinentes, mais que la société ne doit pas donner lieu à une ambiguïté ou à une interprétation erronée de la loi en raison de la référence;
4. Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Toutes les copies ou copies doivent être conformes à l’original ou à l’original;
5. For the facts that this Legal opinion is essential and cannot be supported by independent Evidence, The Lawyers of the Exchange make Legal Opinion on the basis of the relevant government departments, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
6. The Lawyers of the Exchange have reviewed and Judged all Documents and testimonies related to the issuance of this Legal opinion and issued a legal opinion accordingly;
7. L’avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de la mise en œuvre du plan d’incitation et ne doit pas être utilisé à d’autres fins.
Les avocats de cette bourse ont vérifié les documents et les faits pertinents fournis par Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) L’avis juridique est le suivant:
Procédures de délibération relatives à l’annulation et à l’exercice en cours
1. Le 30 décembre 2019, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Les administrateurs liés ont évité le vote conformément aux dispositions pertinentes et les propositions pertinentes sont examinées et votées par les administrateurs non liés. Tous les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur les questions liées au plan d’incitation.
2. Le 30 décembre 2019, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) la 13e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation.
3. Le 10 janvier 2020, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
4. Le 16 janvier 2020, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Les propositions suivantes relatives à ce plan d’incitation ont été examinées et adoptées: la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société pour 2020 et à son résumé; la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour 2020; la proposition relative à la demande adressée à l’Assemblée générale des actionnaires pour qu’elle autorise le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat – Oui.
5. Le 16 janvier 2020, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Les administrateurs liés ont évité le vote conformément aux dispositions pertinentes et les propositions pertinentes sont examinées et votées par les administrateurs non liés. Tous les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur des questions connexes.
6. Le 16 janvier 2020, la quatorzième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation.
7. The twenty – fifth meeting of the Third Board of Directors on March 15, 2021, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Les administrateurs liés ont évité le vote conformément aux dispositions pertinentes et les propositions pertinentes sont examinées et votées par les administrateurs non liés. Tous les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur des questions connexes.
8. Le 15 mars 2021, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
9. Le 28 avril 2021, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Les administrateurs liés ont évité le vote conformément aux dispositions pertinentes et les propositions pertinentes sont examinées et votées par les administrateurs non liés. Tous les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur des questions connexes.
10. Le 28 avril 2021, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) la 25e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 de la société.
11. Le 3 mars 2022, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Les administrateurs liés ont évité le vote conformément aux dispositions pertinentes et les propositions pertinentes sont examinées et votées par les administrateurs non liés. Tous les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur des questions connexes.
12. Le 3 mars 2022, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
En résum é, nos avocats estiment qu’à la date d’émission du présent avis juridique, la compagnie a mis en oeuvre les procédures d’approbation et d’autorisation nécessaires pour l’annulation et les questions liées à l’exercice, et que la compagnie doit encore s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information, de l’annulation partielle des options et de l’enregistrement de l’exercice des options.
Détails de cette annulation
Selon les dispositions du plan d’incitation, « l’objet de l’incitation quitte son emploi en raison de sa démission, de la réduction d’emplois de l’entreprise et de l’expiration du contrat de travail. Les options d’achat d’actions qui ont été accordées à l’objet de l’incitation mais qui n’ont pas encore été exercées ne peuvent pas être exercées et sont annulées par l’entreprise.»
Selon le certificat de démission fourni par Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Une fois l’annulation terminée, les objets d’incitation du régime d’incitation de la compagnie sont passés de 73 à 65, et le nombre d’options d’achat d’actions restantes détenues par les objets d’incitation est de 970800.
En résumé, l’avocat de la bourse a soutenu que cette annulation était conforme aux dispositions du régime d’encouragement.
Détails de l’exercice en cours
Conformément au plan d’incitation, la période d’exercice de l’option d’achat d’actions et le calendrier d’exercice de chaque période sont les suivants:
Calendrier d’exercice pourcentage d’exercice
La première ligne commence le premier jour de négociation 12 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions jusqu’aux actions
30% le dernier jour de négociation dans les 24 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de l’option billet à ordre
La deuxième ligne commence le premier jour de négociation après 24 mois à compter de la date d’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions jusqu’à l’action.
30% le dernier jour de négociation dans les 36 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de l’option billet à ordre
La troisième ligne commence le premier jour de négociation 36 mois après la date d’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions jusqu’à l’action
40% le dernier jour de négociation dans les 48 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de l’option billet à ordre
L’exercice en cours est la réalisation des conditions d’exercice au cours de la deuxième période d’exercice.
Conformément à l’annonce sur l’achèvement de l’enregistrement de l’octroi du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 publiée le 24 janvier 2020 par Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) La date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions est le 23 janvier 2020, la deuxième période d’attente a expiré et les conditions d’exercice ont été remplies. À l’exception de 8 Objets d’incitation qui ont quitté leur emploi pour des raisons personnelles et de 94 400 options d’achat d’actions qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été exercées par la société, tous les autres objets d’incitation satisfont aux conditions d’exercice. C’est – à – dire que 65 objets d’incitation peuvent être exercés et que le nombre d’options d’achat d’actions réalisables est de 970800.
Réalisation des conditions d’exercice
1. Conformément au document de divulgation d’informations du Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Et le Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Et après que les avocats de cette bourse ont interrogé le système national de publicité de l’information sur le crédit d’entreprise, credit China, Juchao Information Network et les informations publiques sur les sites Web de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
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