Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser les méthodes et procédures de délibération du Conseil des autorités de surveillance de la société, d’assurer l’efficacité du travail du Conseil des autorités de surveillance, d’exercer efficacement ses fonctions et pouvoirs et de jouer son rôle de surveillance, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), Ces règles sont formulées conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine et aux Statuts de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 Le présent règlement lie tous les autorités de surveillance de la société, le personnel désigné par le Conseil des autorités de surveillance et les autres personnes concernées qui assistent aux réunions du Conseil des autorités de surveillance sans droit de vote.
Chapitre II Conseil des autorités de surveillance
Article 3 conformément aux statuts, le Conseil des autorités de surveillance est composé de trois autorités de surveillance.
Article 4 le Conseil des autorités de surveillance a un président élu et révoqué à la majorité des autorités de surveillance.
Article 5 le Conseil des autorités de surveillance exerce les pouvoirs suivants:
Examiner les rapports périodiques de la société préparés par le Conseil d’administration et présenter des avis d’examen écrits;
Vérifier les finances de la société;
Superviser les actes des administrateurs et des cadres supérieurs dans l’exercice des fonctions de la société et proposer la révocation des administrateurs et des cadres supérieurs qui enfreignent les lois, les règlements administratifs, les statuts ou les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires;
Exiger des administrateurs et des cadres supérieurs qu’ils rectifient leurs actes lorsqu’ils portent atteinte aux intérêts de la société;
Proposer la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires et convoquer et présider l’Assemblée générale des actionnaires lorsque le Conseil d’administration ne s’acquitte pas de ses fonctions de convocation et de présidence de l’Assemblée générale des actionnaires conformément au droit des sociétés;
Présenter des propositions à l’Assemblée générale des actionnaires;
Proposer la tenue d’une réunion intérimaire du Conseil d’administration;
Intenter une action en justice contre les administrateurs et les cadres supérieurs conformément à l’article 151 du droit des sociétés;
(Ⅸ) une enquête peut être menée en cas d’abnormité des conditions d’exploitation de l’entreprise; Si nécessaire, un cabinet comptable, un cabinet d’avocats et d’autres institutions professionnelles peuvent être engagés pour l’aider dans son travail aux frais de la société;
Autres pouvoirs prévus par les statuts ou autorisés par l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 6 lors de l’Assemblée générale annuelle de la société, le Conseil des autorités de surveillance donne lecture d’un rapport spécial sur la surveillance de la société au cours de l’année écoulée, qui comprend:
Inspection financière de la société;
La diligence raisonnable des administrateurs et des cadres supérieurs dans l’exercice de leurs fonctions et l’application des lois, règlements, statuts et résolutions pertinents de l’Assemblée générale des actionnaires;
Autres événements importants qui, de l’avis du Conseil des autorités de surveillance, doivent être signalés à l’Assemblée générale des actionnaires.
Le Conseil des autorités de surveillance peut également, s’il le juge nécessaire, émettre des avis sur les propositions examinées par l’assemblée générale des actionnaires et présenter un rapport indépendant.
Article 7 dans l’exercice des pouvoirs susmentionnés, le Conseil des autorités de surveillance peut, le cas échéant, engager un cabinet d’avocats, un cabinet comptable et d’autres institutions professionnelles pour l’aider, et les dépenses encourues sont à la charge de la société.
Article 8 le Conseil des autorités de surveillance a le droit de proposer au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires et le soumet par écrit au Conseil d’administration. Si le Conseil d’administration n’accepte pas de convoquer l’assemblée générale extraordinaire des actionnaires ou ne donne pas de rétroaction dans les dix jours suivant la réception de la proposition, il est considéré que le Conseil d’administration n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de l’obligation de convoquer l’assemblée générale des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance peut convoquer et présider l’assemblée par lui – même.
Si les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société proposent au Conseil des autorités de surveillance de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, et si le Conseil des autorités de surveillance accepte de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, un avis de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires est donné dans les cinq jours suivant la réception de la demande. Le consentement des actionnaires concernés est obtenu pour les modifications apportées à la demande initiale dans l’avis.
Article 9 les autorités de surveillance assistent à l’Assemblée générale des actionnaires de la société en tant que participants sans droit de vote. À l’exception des secrets d’affaires de la société qui ne peuvent être divulgués à l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil des autorités de surveillance coopère avec le Conseil d’administration pour répondre et expliquer les Questions et suggestions des actionnaires.
Article 10 les autorités de surveillance assistent aux réunions du Conseil d’administration de la société en tant que délégués sans droit de vote et supervisent la légalité des procédures de convocation du Conseil d’administration de la société, l’évitement du vote des administrateurs associés et la conformité du contenu des résolutions du Conseil d’administration avec les lois, règlements et Statuts, ainsi qu’avec les besoins réels de la société.
Article 11 le Conseil des autorités de surveillance se réunit au moins une fois tous les six mois, et l’avis de réunion périodique est signifié à tous les autorités de surveillance en personne, par la poste, par courriel ou par télécopieur 10 jours avant la réunion.
Article 12 le Président du Conseil des autorités de surveillance peut, en fonction des besoins réels ou à la demande de plus d’un tiers des autorités de surveillance, convoquer une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance. L’avis de réunion est signifié à tous les autorités de surveillance par une personne spécialement désignée, envoyé par la poste, télécopié ou envoyé par courriel trois jours avant la réunion. Lorsque le Contrôleur demande la tenue d’une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance, il indique les raisons et les objectifs de la réunion.
Chapitre III avis de réunion et règles d’inscription
Article 13 lorsque la société convoque une réunion du Conseil des autorités de surveillance, le Président décide normalement de l’heure, du lieu, du contenu et des participants de la réunion. L’avis de réunion est signé et signé par le Président et la personne – ressource du Conseil des autorités de surveillance est chargée d’informer le personnel concerné et de préparer la réunion.
Article 14 l’avis de réunion doit être signifié, envoyé par la poste, télécopié ou envoyé par courriel. Les réunions périodiques sont notifiées à la personne 10 jours à l’avance; La réunion intérimaire est notifiée trois jours à l’avance. L’ajournement ou l’annulation d’une réunion pour quelque raison que ce soit est notifié à la personne un jour avant la date initiale.
Article 15 après avoir reçu l’avis de réunion, les participants informent la personne – ressource de leur participation à la réunion deux jours avant la date de la réunion.
Article 16 si un contrôleur n’est pas en mesure d’assister à une réunion pour quelque raison que ce soit, il peut charger un autre contrôleur d’y assister et de voter en son nom.
La procuration doit être faite par écrit et le contenu et l’autorité de la procuration doivent être précisés dans la procuration. La procuration écrite doit être signifiée à la personne – ressource un jour avant la réunion. La personne – ressource doit s’inscrire à la procuration et l’annoncer au début de la réunion.
La procuration peut être établie par la personne – ressource dans un format uniforme et envoyée au superviseur avec l’avis.
Article 17 le système de signature doit être mis en œuvre lors des réunions du Conseil des autorités de surveillance. Tous les participants doivent signer en personne et ne peuvent pas être signés par d’autres. Le registre d’inscription à la réunion est archivé et conservé avec d’autres documents écrits de la réunion.
Chapitre IV Règles relatives à la proposition de réunion
Article 18 les propositions que les autorités de surveillance et les autres personnes concernées de la société doivent soumettre au Conseil des autorités de surveillance pour étude, discussion et décision sont soumises à l’avance à la personne – ressource du Conseil des autorités de surveillance, qui les rassemble et les trie, puis les soumet au Président pour examen, qui Décide s’ils doivent être inscrits à l’ordre du jour.
En principe, toutes les propositions présentées doivent être inscrites à l’ordre du jour. En ce qui concerne les propositions qui ne sont pas inscrites à l’ordre du jour, le Président doit en expliquer les raisons par écrit au promoteur, sinon le promoteur a le droit de rendre compte de la situation aux autorités de réglementation compétentes.
Le contenu de la proposition doit être communiqué à tous les superviseurs et aux personnes concernées qui doivent assister à la réunion en tant que participants sans droit de vote (à l’exception du contenu des documents pertinents émis par les organismes intermédiaires) en même temps que l’avis de réunion.
Article 19 le procès – verbal du Conseil des autorités de surveillance remplit les conditions suivantes:
Le contenu n’est pas en contradiction avec les dispositions des lois, règlements et statuts de la société et relève du champ d’activité de la société et des responsabilités du Conseil des autorités de surveillance;
La proposition doit être conforme aux intérêts de la société et des actionnaires;
Avoir des sujets et des questions spécifiques clairs;
Iv) doit être présentée par écrit.
Chapitre V RÈGLEMENT INTÉRIEUR ET RÉSOLUTIONS DE LA CONFÉRENCE
Article 20 les réunions du Conseil des autorités de surveillance ne peuvent avoir lieu qu’avec la participation de plus de la moitié des autorités de surveillance. La résolution du Conseil des autorités de surveillance doit être adoptée par plus de la moitié des autorités de surveillance.
Article 21 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont convoquées et présidées par le Président du Conseil des autorités de surveillance; Si le Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, plus de la moitié des autorités de surveillance élisent conjointement un contrôleur pour convoquer et présider la réunion du Conseil des autorités de surveillance.
Article 22 si un contrôleur n’est pas en mesure d’assister en personne à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance deux fois de suite, il est considéré comme incapable d’exercer ses fonctions et le Conseil des autorités de surveillance recommande à l’Assemblée des actionnaires ou au Congrès des travailleurs de le remplacer.
Article 23 la réunion du Conseil des autorités de surveillance développe pleinement la démocratie délibérative, respecte les opinions de chaque autorité de surveillance et permet aux autorités de surveillance de conserver leurs opinions individuelles divergentes lorsqu’elles prennent des décisions. Les autorités de surveillance qui ont des opinions divergentes ou des opinions dissidentes sont soumises aux décisions prises par le Conseil des autorités de surveillance et les mettent en œuvre. Elles ne doivent pas contredire les décisions prises par le Conseil des autorités de surveillance ou agir de leur propre gré dans l’exécution des décisions, sinon le Conseil des autorités de surveillance peut recommander à l’assemblée générale des actionnaires ou à l’assemblée des représentants des travailleurs de les remplacer.
Article 24 pour chaque question examinée par le Conseil des autorités de surveillance, le promoteur ou un contrôleur désigné fait une déclaration au Centre thématique, en indiquant le contenu principal, les causes et les conséquences de la question et les avis directeurs de la proposition. Les propositions importantes doivent également faire l’objet d’une enquête et d’une vérification préalables par le personnel concerné et d’un rapport écrit d’enquête et de vérification afin de faciliter l’examen par tous les superviseurs.
Article 25 les participants sans droit de vote à la réunion du Conseil des autorités de surveillance ne participent à la réunion qu’au cours de la discussion des questions pertinentes et se retirent à d’autres moments. Les participants sans droit de vote ont le droit de prendre la parole, mais n’ont pas le droit de vote. Avant de prendre une décision, le Conseil des autorités de surveillance tient pleinement compte des avis des participants sans droit de vote.
Article 26 les résolutions du Conseil des autorités de surveillance sont mises aux voix à main levée. Toutefois, si plus de deux autorités de surveillance demandent un vote à bulletin ouvert, le vote à bulletin ouvert est adopté. Chaque Contrôleur dispose d’une voix.
Article 27 la réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance peut, à condition que les autorités de surveillance puissent exprimer pleinement leurs opinions, se tenir par vote écrit et prendre des résolutions, qui sont signées par les autorités de surveillance participantes. La résolution prend effet à la date de sa signature finale par les autorités de surveillance après avoir obtenu le nombre requis de autorités de surveillance pour adopter la résolution prévue dans les statuts. Une résolution écrite peut être signifiée, envoyée par la poste ou télécopiée en personne.
Article 28 le Conseil des autorités de surveillance statue par écrit sur chaque proposition inscrite à l’ordre du jour. Les décisions sont consignées de deux façons: les procès – verbaux et les résolutions.
Article 29 les avis et explications des autorités de surveillance sur les questions examinées sont consignés avec exactitude dans le procès – verbal de la réunion.
Article 30 la personne – ressource est responsable de l’enregistrement des réunions du Conseil des autorités de surveillance. Si le contact ne peut pas enregistrer normalement pour une raison quelconque, un enregistreur désigné par le contact est responsable de l’enregistrement. La personne – ressource informe le registraire en détail des exigences relatives aux documents et des obligations de confidentialité à respecter.
Les superviseurs, les personnes – ressources et les rédacteurs de procès – verbaux qui assistent à la réunion doivent signer le procès – verbal.
La durée de conservation du procès – verbal de la réunion du Conseil des autorités de surveillance est de dix ans.
Chapitre VI Questions d’après session
Article 31 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est responsable de la tenue du registre de présence, de la procuration, des dossiers, des procès – verbaux, des résolutions et d’autres documents écrits de la réunion.
Article 32 avant que la décision du Conseil des autorités de surveillance ne soit divulguée par les voies normales, tout le personnel participant à la réunion ne divulgue la décision de quelque manière que ce soit, et encore moins à des fins personnelles.
Chapitre VII Dispositions complémentaires
Article 33 le pouvoir d’interprétation du présent règlement appartient au Conseil des autorités de surveillance.
Article 34 en cas de conflit entre le contenu des présentes règles et les dispositions des lois, règlements, règles et statuts, le contenu est nul et non avenu, et le Conseil des autorités de surveillance de la société révise les présentes règles en temps utile.
Article 35 les présentes Règles entrent en vigueur à la date de leur adoption par l’Assemblée générale des actionnaires et sont modifiées de la même manière.
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 3 mars 2022
