Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Wang Lixiang)
Chers actionnaires et représentants des actionnaires,
En tant qu’administrateur indépendant du cinquième Conseil d’administration de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) Respecter les principes d’objectivité et d’impartialité, s’acquitter consciencieusement, diligemment et prudemment de ses fonctions, prêter une attention particulière à l’état de développement de l’entreprise, en particulier aux principales activités commerciales, à la situation financière, à la structure de gouvernance d’entreprise et à la normalisation de l’exploitation, se tenir au courant de l’état de fonctionnement et de la situation financière de l’entreprise, assister activement aux réunions pertinentes, examiner attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration et donner des avis indépendants sur les questions importantes, Jouer pleinement son rôle indépendant, promouvoir le développement normal et sain de l’entreprise et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Mon rendement en 2021 est indiqué ci – dessous:
I. Participation
En 2021, la société a tenu 10 réunions du Conseil d’administration. Au cours de mon mandat, la société a tenu sept réunions du Conseil d’administration. J’ai assisté à la réunion à temps sans aucune absence déraisonnable. Les détails sont les suivants:
Si la participation sur place au cours de la période visée par le présent rapport est continue ou non
Nom de la réunion assister à la réunion du Conseil d’administration assister à la réunion du Conseil d’administration assister à la réunion du Conseil d’administration absent deux fois
Nombre de réunions du Conseil nombre de réunions du Conseil nombre de réunions du Conseil
Réunions du Conseil
Conseil d’administration 7 3 4 0 0 Non
Au cours de la période considérée, je n’ai pas d’objection à toutes les propositions examinées et adoptées par le Conseil d’administration et j’ai voté pour.
En 2021, la société a tenu cinq assemblées générales, soit une Assemblée générale annuelle et quatre assemblées générales extraordinaires. Au cours de mon mandat, j’ai assisté à la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, à la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 et à la quatrième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021.
En 2021, la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société était conforme aux procédures légales, et je n’ai pas soulevé d’objection à toutes les propositions et autres questions de la société.
Approbation préalable et avis indépendants
Je suis diligent et consciencieux, j’examine attentivement toutes les propositions et les documents pertinents, je participe activement à la communication de la direction de l’entreprise et je fais une analyse objective et un jugement en combinaison avec mes propres spécialités. Des avis d’approbation préalable ont été émis sur la proposition relative à l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles et à l’acquisition d’actifs et de transactions connexes de la société, et il a été convenu de soumettre la proposition susmentionnée à la sixième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société pour examen. Le tableau ci – dessous présente les opinions indépendantes émises au cours de l’année:
Date de l’avis avis contenu de la délibération date de l’avis type
Directeur indépendant
La cinquième place dans la société
Approbation de la proposition de nomination des cadres supérieurs de la société au cours de la session 2021 du Conseil d’administration
6 – 15 séance par séance
Indépendance
Avis législatif 2021 – 06 – 17
Directeur indépendant
La cinquième place dans la société
Approbation du plan de rendement des dividendes des actionnaires pour les trois prochaines années
6 – 29 proposition relative à la deuxième réunion (2021 – 2023)
Indépendance
Avis législatif 2021 – 06 – 30
Approbation de la proposition des administrateurs indépendants concernant la distribution des bénéfices semestriels de la société en 2021
Aux actionnaires contrôlants
Et d’autres parties liées concernant le dépôt et l’approbation des fonds collectés au cours du semestre 2021
2021 – proposition de rapport spécial sur l’utilisation réelle de la société par un tiers
8 – 19ème fonds, fonds occupés par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société
Avis indépendants et approbation de l’explication spéciale sur la situation de la garantie externe à trois reprises
Conditions particulières
Avis indépendants et consentement spécial de la société concernant la garantie externe
Voir les instructions 2021 – 08 – 20
Accord sur la conformité de la société à l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Avis indépendants
Approbation par les administrateurs indépendants du plan d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles par la société
Cinquième avis indépendant sur le cinquième plan de la société
Avis du Conseil d’administration de la session 2021 sur la mise en œuvre du plan d’action
12 – 2 consentement indépendant aux règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations de sociétés convertibles lors de six réunions
Avis unique sur les questions pertinentes
Avis sur l’élaboration d’un plan d’action
Approbation de l’utilisation des fonds collectés lors de l’émission d’obligations de sociétés convertibles en actions a
2021 – 12 – 03
Date de l’avis avis contenu de la délibération date de l’avis type
Avis indépendant sur le rapport d’analyse de faisabilité
Approbation unique du rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société
Avis
À propos de l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles diluées au comptant
Approbation indépendante des mesures de déclaration et de remplissage et des engagements des sujets concernés
Voir
Demande à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration
Accord unique sur les questions relatives à l’émission publique secondaire d’obligations de sociétés convertibles
Avis
Consentement à l’acquisition d’actifs et aux opérations connexes
Approbation de la proposition de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration de la société
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
Le Conseil d’administration de la société se compose de quatre comités spéciaux: Le Comité de stratégie, le Comité d’audit, le Comité de nomination et le Comité de rémunération et d’évaluation.
En tant que coordonnateur du Comité d’audit du cinquième Conseil d’administration et membre du Comité de stratégie, du Comité de nomination et du Comité de rémunération et d’évaluation, j’organise activement les travaux du Comité et joue le rôle de Comité spécial du Conseil d’administration en stricte conformité avec les règles de travail relatives aux comités spéciaux. Pendant mon mandat, je m’acquitte principalement des fonctions suivantes:
1. Comité stratégique
En tant que membre du Comité de stratégie du Conseil d’administration de la société, j’ai examiné et conseillé d’autres membres du Comité de stratégie sur des questions telles que la stratégie de développement futur de la société et les grandes décisions d’investissement, et j’ai exercé les fonctions d’administrateur indépendant avec diligence et diligence.
2. Comité des commissaires aux comptes
Participer activement à l’orientation et à la supervision de l’amélioration du système d’audit interne et de l’examen du système de contrôle interne; Écouter régulièrement les rapports de travail du Département de l’audit interne de l’entreprise et faire des suggestions sur les procédures d’audit interne et les normes de contrôle interne de l’entreprise afin d’améliorer encore l’efficacité de l’audit interne et d’améliorer la normalisation du fonctionnement des procédures de contrôle interne de l’entreprise.
3. Comité de nomination
Conformément aux dispositions pertinentes, la nomination et la qualification des administrateurs et des cadres supérieurs de la société ont été efficacement supervisées et examinées au cours de la période considérée, ce qui a contribué à la stabilité de l’équipe de direction de la société.
4. Comité de rémunération et d’évaluation
Comprendre en temps opportun la mise en oeuvre du système de rémunération et d’évaluation de l’entreprise, examiner le régime de rémunération des administrateurs et formuler des avis et des suggestions raisonnables.
Enquête sur place
1. En 2021, j’ai communiqué sur place avec la direction de l’entreprise et les services compétents en participant à des réunions et à des enquêtes sur place, j’ai pleinement compris la production, l’exploitation et le fonctionnement normalisé de l’entreprise, j’ai vérifié la situation financière, le contrôle interne, la gestion de la trésorerie et l’exécution des résolutions du Conseil d’administration de l’entreprise et j’ai prêté une attention active au développement de l’entreprise. Superviser et exhorter l’entreprise à normaliser son fonctionnement.
2. Conformément aux dispositions pertinentes du rapport annuel des administrateurs indépendants, au cours de la vérification et de la préparation du rapport annuel, je communique pleinement avec la direction et l’institution d’audit sur le calendrier de vérification du rapport annuel, le jugement des risques et les principales questions d’audit, j’écoute attentivement le rapport de la direction sur les travaux d’exploitation annuels, et je vérifie les questions clés au cours de la vérification et je formule des recommandations pertinentes. Travaux de protection des droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires
En tant qu’administrateur indépendant de la société, je m’acquitte consciencieusement de mes fonctions et participe activement aux réunions du Conseil d’administration de la société. Pour toutes les questions importantes qui sont décidées par le Conseil d’administration, j’examine à l’avance les renseignements généraux sur les questions à prendre en considération fournis par la société et je Prends l’initiative de comprendre et d’obtenir les renseignements et les données nécessaires à la prise de décisions. En 2021, la société a supervisé et vérifié la production et l’exploitation, la gestion financière, le système de contrôle interne, le refinancement et d’autres questions importantes, s’est acquittée activement et efficacement des fonctions d’administrateur indépendant et a protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires de la société. Superviser et inspecter la divulgation de l’information de la société afin que la société puisse se conformer strictement aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois et règlements, Ainsi qu’aux mesures de gestion de la divulgation de l’information, de manière véridique, exacte et opportune. Divulgation complète de l’information quotidienne de l’entreprise.
Formation et apprentissage personnels
J’ai activement étudié les règles et règlements pertinents, les documents normatifs et d’autres documents pertinents récemment publiés par la c
Vii. Autres travaux
En 2021, je n’ai pas proposé de convocation d’une Assemblée du Conseil d’administration et d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, de remplacement ou de révocation d’un cabinet comptable, de sollicitation publique des droits de vote des actionnaires avant la tenue de l’Assemblée générale des actionnaires, d’engagement indépendant d’un organisme d’audit ou de consultation externe, etc.
Coopération de la société avec les administrateurs indépendants
La direction de l’entreprise attache une grande importance à la communication avec les administrateurs indépendants, organise soigneusement les réunions et transmet les documents de réunion pertinents; Rendre compte en temps opportun de l’état d’avancement de la production et de l’exploitation de la société, de la construction du contrôle interne et des questions importantes afin d’assurer pleinement le droit des administrateurs indépendants à l’information; Dans le même temps, fournir activement les conditions et le soutien nécessaires à l’inspection sur place des administrateurs indépendants, afin que les administrateurs indépendants puissent, sur la base d’une compréhension approfondie et complète du développement de la production et de l’exploitation de l’entreprise, présenter des avis et des suggestions raisonnables sur les propositions pertinentes du Conseil d’administration de l’entreprise en utilisant leurs connaissances et leur expérience professionnelles, et jouer pleinement le rôle d’orientation et de supervision. La société adopte activement et met en œuvre en temps voulu les avis et suggestions pertinents présentés par les administrateurs indépendants afin d’assurer pleinement l’exercice effectif des pouvoirs des administrateurs indépendants.
Ix. Évaluation globale
En tant qu’administrateur indépendant de la société, en 2021, je m’acquitterai fidèlement et diligemment de mes fonctions en stricte conformité avec les exigences des lois et règlements, protégerai efficacement les droits et les intérêts de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires, prêterai une attention particulière au fonctionnement du Gouvernement d’entreprise, à la prise de décisions opérationnelles et à l’amélioration du niveau de prise de décisions scientifiques de la société.
En 2022, je continuerai d’exercer le pouvoir d’administrateur indépendant, de m’acquitter de mes obligations d’administrateur indépendant et de jouer pleinement le rôle d’administrateur indépendant conformément aux lois, règlements et statuts, dans un esprit de bonne foi et de diligence, ainsi qu’au principe de la responsabilité de la société et de tous les actionnaires. Dans le même temps, l’apprentissage doit être constamment renforcé afin d’améliorer encore le niveau professionnel et la capacité de prise de décisions.
