Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Wang Jianwen)
Chers actionnaires et représentants des actionnaires,
En tant qu’administrateur indépendant des quatrième et cinquième conseils d’administration de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) Conformément aux principes d’indépendance, d’objectivité et d’impartialité, s’acquitter consciencieusement, diligemment et prudemment de ses fonctions, prêter une attention particulière à l’état de développement de la société, en particulier aux principales activités commerciales, à la situation financière, à la structure de gouvernance d’entreprise et à l’état de fonctionnement normalisé, se tenir au courant de l’état de fonctionnement et de la situation financière de la société, assister activement aux réunions pertinentes, examiner attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration et donner des avis indépendants sur les questions importantes, Jouer pleinement son rôle indépendant, promouvoir le développement normal et sain de l’entreprise et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Mon rendement en 2021 est indiqué ci – dessous:
I. Participation
En 2021, la société a tenu 10 réunions du Conseil d’administration. J’ai assisté à la réunion à temps et je n’ai pas été absent sans raison valable. Les détails sont les suivants:
Si la participation sur place au cours de la période visée par le présent rapport est continue ou non
Nom de la réunion assister à la réunion du Conseil d’administration assister à la réunion du Conseil d’administration assister à la réunion du Conseil d’administration absent deux fois
Nombre de réunions du Conseil nombre de réunions du Conseil nombre de réunions du Conseil
Réunions du Conseil
Conseil d’administration 10 4 6 0 0 Non
Au cours de la période considérée, je n’ai pas d’objection à toutes les propositions examinées et adoptées par le Conseil d’administration et j’ai voté pour.
En 2021, la société a tenu cinq assemblées générales des actionnaires, dont une Assemblée générale annuelle et quatre assemblées générales extraordinaires, et j’ai assisté à toutes les assemblées générales des actionnaires convoquées par la société susmentionnée.
En 2021, la convocation du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société était conforme aux procédures légales, et je n’ai pas soulevé d’objection à toutes les propositions et autres questions de la société.
Approbation préalable et avis indépendants
Je suis diligent et consciencieux, j’examine attentivement toutes les propositions et les documents pertinents, je participe activement à la communication de la direction de l’entreprise et je fais une analyse objective et un jugement en combinaison avec mes propres spécialités. Proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société en 2020, proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020, proposition relative au renouvellement de Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit des finances et du contrôle interne de la société en 2021, proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues de la société en 2021 et proposition relative aux administrateurs de la société, La proposition relative au régime de rémunération des cadres supérieurs a fait l’objet d’une approbation préalable claire et a accepté de soumettre la proposition susmentionnée à la quatorzième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société pour examen; Des avis d’approbation préalable ont été émis sur la proposition relative à l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles et à l’acquisition d’actifs et de transactions connexes de la société, et il a été convenu de soumettre la proposition susmentionnée à la sixième réunion du cinquième Conseil d’administration de la société pour examen. Le tableau ci – dessous présente les opinions indépendantes émises au cours de l’année:
Date de publication des avis
Type
Approbation de la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020
Approbation du rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise pour 2020
Affaires relatives aux administrateurs indépendants
Quatrièmement, en ce qui concerne le renouvellement de l’emploi de Zhonghui Certified Public Accountants Co., Ltd. (contrat général spécial)
2021 – le partenaire de la session 2021 du Conseil d’administration) approuvé pour la vérification des finances et du contrôle interne de la société en 2021 S / o
3 – 16 Proposition de l’organe de quatorzième réunion
Accord sur les transactions quotidiennes liées prévues de la société en 2021
Cas d & apos; opinion indépendante
Accord sur le régime de rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs de la société
Projet de loi
Consentement à la nomination d’administrateurs non indépendants au cinquième Conseil d’administration de la société
Proposition relative aux administrateurs indépendants
Le quatrième accord sur la nomination d’administrateurs indépendants au cinquième Conseil d’administration de la société
2021 – projet de la session du Conseil d’administration
5 – 28 la proposition relative au régime de rémunération des administrateurs de la compagnie pour l’année 2021 présentée à la 16e réunion a été approuvée. Les questions pertinentes ont été approuvées à 2021 – 05 – 31 pour le remplacement des fonds collectés par des projets d’investissement collectés à l’avance.
Proposition d’autofinancement d’opinions indépendantes
Consentement à l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Projet de loi
Date de l’avis avis contenu de la délibération date de l’avis type
Directeur indépendant
La cinquième place dans la société
La proposition relative à l’emploi de cadres supérieurs de la société a été approuvée lors de la première réunion du Conseil d’administration du 1er juin 2021 au 15 juin 2021.
Indépendance
Avis
Directeur indépendant
La cinquième place dans la société
Proposition relative à l’approbation du plan de rendement des dividendes des actionnaires pour les trois prochaines années lors de la deuxième réunion du Conseil d’administration de 2021 à 2023
Indépendance
Avis
Approbation de la proposition des administrateurs indépendants concernant la distribution des bénéfices semestriels de la société en 2021
Aux actionnaires contrôlants
Et d’autres parties liées concernant le dépôt et l’approbation des fonds collectés au cours du semestre 2021
2021 – proposition de rapport spécial sur l’utilisation réelle de la société par un tiers
8 – 19th capital, Independent Opinions and Special notes of the company on the situation of Three External guarantees of the holding Shareholder and other related parties occupying the capital of the company on 2021 – 08 – 20
Conditions particulières
Avis indépendants et consentement spécial de la société concernant la garantie externe
Voir note
Accord sur la conformité de la société à l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles
Avis indépendants
Approbation du plan d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles par la société
Avis indépendants sur le plan
À propos de
Consentement indépendant aux règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles
Voir
Rapport du directeur indépendant sur l’examen de la mise en œuvre de la Convention
Cinquième approbation de l’utilisation des fonds collectés pour l’émission d’obligations de sociétés convertibles en actions a lors de la cinquième ouverture de la société
Avis indépendants sur le rapport d’analyse de faisabilité de la session 2021 du Conseil d’administration 2021 – 12 – 0312 – 2
Avis indépendants sur des questions connexes
Avis sur l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles diluées à vue
Approbation indépendante des mesures de déclaration et de remplissage et des engagements des sujets concernés
Voir
Demande à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration
Accord unique sur les questions relatives à l’émission publique secondaire d’obligations de sociétés convertibles
Avis
Consentement à l’acquisition d’actifs et aux opérations connexes
Approbation de la proposition de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration de la société
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
Le Conseil d’administration de la société se compose de quatre comités spéciaux: Le Comité de stratégie, le Comité d’audit, le Comité de nomination et le Comité de rémunération et d’évaluation.
En tant que coordonnateur du Comité de rémunération et d’évaluation du quatrième Conseil d’administration de la société et membre du Comité de nomination et du Comité d’audit; Le Coordonnateur du Comité de rémunération et d’évaluation, du Comité de nomination et des membres du Comité d’audit du cinquième Conseil d’administration, en stricte conformité avec les règles de travail relatives aux comités spéciaux, organise activement les travaux du Comité, joue le rôle de Comité spécial du Conseil d’administration et s’acquitte principalement des fonctions suivantes Pendant son mandat:
1. Comité des commissaires aux comptes
Participer activement à l’orientation et à la supervision de l’amélioration du système d’audit interne et de l’examen du système de contrôle interne; Écouter régulièrement les rapports de travail du Département de l’audit interne de l’entreprise et faire des suggestions sur les procédures d’audit interne et les normes de contrôle interne de l’entreprise afin d’améliorer encore l’efficacité de l’audit interne et d’améliorer la normalisation du fonctionnement des procédures de contrôle interne de l’entreprise.
2. Comité de nomination
Conformément aux dispositions pertinentes, la nomination et la qualification des administrateurs et des cadres supérieurs de la société ont été efficacement supervisées et examinées au cours de la période considérée, ce qui a contribué à la stabilité de l’équipe de direction de la société.
3. Comité de rémunération et d’évaluation
Comprendre en temps opportun la mise en oeuvre du système de rémunération et d’évaluation de l’entreprise, examiner le régime de rémunération des administrateurs et formuler des avis et des suggestions raisonnables.
Enquête sur place
1. En 2021, j’ai communiqué sur place avec la direction de l’entreprise et les services compétents en participant à des réunions et à des enquêtes sur place, j’ai pleinement compris la production, l’exploitation et le fonctionnement normalisé de l’entreprise, j’ai vérifié la situation financière, le contrôle interne, la gestion de la trésorerie et l’exécution des résolutions du Conseil d’administration de l’entreprise et j’ai prêté une attention active au développement de l’entreprise. Superviser et exhorter l’entreprise à normaliser son fonctionnement.
2. Conformément aux dispositions pertinentes du rapport annuel des administrateurs indépendants, au cours de la vérification et de la préparation du rapport annuel, je communique pleinement avec la direction et l’institution d’audit sur le calendrier de vérification du rapport annuel, le jugement des risques et les principales questions d’audit, j’écoute attentivement le rapport de la direction sur les travaux d’exploitation annuels, et je vérifie les questions clés au cours de la vérification et je formule des recommandations pertinentes.
Travaux de protection des droits et intérêts légitimes des actionnaires minoritaires
En tant qu’administrateur indépendant de la société, je m’acquitte consciencieusement de mes fonctions et participe activement aux réunions du Conseil d’administration de la société. Pour toutes les questions importantes qui sont décidées par le Conseil d’administration, j’examine à l’avance les renseignements généraux sur les questions à prendre en considération fournis par la société et je Prends l’initiative de comprendre et d’obtenir les renseignements et les données nécessaires à la prise de décisions. En 2021, la société a supervisé et vérifié la production et l’exploitation, la gestion financière, le système de contrôle interne, le refinancement et d’autres questions importantes, s’est acquittée activement et efficacement des fonctions d’administrateur indépendant et a protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires de la société. Superviser et inspecter la divulgation de l’information de la société afin que la société puisse se conformer strictement aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois et règlements, Ainsi qu’aux mesures de gestion de la divulgation de l’information, de manière véridique, exacte et opportune. Divulgation complète de l’information quotidienne de l’entreprise.
Formation et apprentissage personnels
J’ai activement étudié les règles et règlements pertinents, les documents normatifs et d’autres documents pertinents récemment publiés par la csrc et la Bourse de Shenzhen, participé activement à la formation organisée par la csrc et la Bourse de Shenzhen de diverses façons et approfondi la compréhension et la compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui concernent La réglementation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et la protection des intérêts des actionnaires minoritaires. Améliorer votre propre
