Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) règles de travail du Secrétaire du Conseil d’administration
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de garantir que le Secrétaire du Conseil d’administration de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) Les présentes règles de travail sont formulées dans les documents normatifs juridiques, les règlements de l’industrie, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et les dispositions pertinentes des statuts Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (ci – après dénommés « Statuts»).
Chapitre II qualifications et nomination et révocation du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 2 la société crée un secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la haute direction de la société et est responsable devant le Conseil d’administration.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration possède les connaissances et l’expérience professionnelles suivantes:
Avoir un diplôme d’études collégiales ou supérieures et être engagé dans le Secrétariat, la gestion, les affaires d’équité, etc., pendant plus de trois ans; Avoir une certaine connaissance des finances, de la fiscalité, du droit, des finances, de la gestion des entreprises et des applications informatiques;
Avoir de bonnes qualités personnelles et une éthique professionnelle, se conformer strictement aux lois, règlements et règles pertinents et s’acquitter fidèlement de ses fonctions.
Article 5 les personnes suivantes ne sont pas autorisées à exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration de la société:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés;
Les mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par la c
Lorsque la bourse estime publiquement qu’il n’est pas approprié d’agir en tant qu’administrateur, superviseur ou cadre supérieur d’une société cotée, le délai n’est pas expiré;
Les sanctions administratives imposées par la c
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des 36 derniers mois ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Le superviseur actuel de la société;
Les personnes qui ne sont pas autorisées à agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration en vertu des lois et règlements et des bourses de valeurs.
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Article 6 le Secrétaire du Conseil d’administration doit suivre une formation professionnelle et une évaluation des qualifications en bourse et obtenir un certificat de qualification. La société soumet les documents pertinents du Secrétaire du Conseil d’administration à la Bourse de valeurs cotée en bourse cinq jours avant la tenue de la réunion au cours de laquelle le Secrétaire du Conseil d’administration doit être nommé. Si la bourse ne soulève pas d’objection dans les cinq jours ouvrables suivant la réception des documents pertinents, le Conseil d’administration peut nommer le Secrétaire.
Article 7 les administrateurs et autres cadres supérieurs de la société peuvent exercer simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration de la société.
Article 8 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé pour un mandat de trois ans et peut être nommé consécutivement.
Article 9 dans l’une des circonstances suivantes, la société cotée révoque le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 5 des présentes règles, le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas disponible;
Ne pas être en mesure d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Des erreurs ou omissions importantes dans l’exercice de leurs fonctions, entraînant des pertes importantes pour les investisseurs;
La violation des lois, règlements administratifs, règles départementales, autres dispositions de la bourse et des Statuts de la société entraîne des pertes importantes pour la société et les investisseurs.
Article 10 le Conseil d’administration de la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration pour de bonnes raisons. En cas de licenciement du Secrétaire du Conseil d’administration ou de démission du Secrétaire du Conseil d’administration, le Conseil d’administration de la société fait rapport à la bourse, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter à l’échange un rapport de déclaration personnelle concernant le licenciement abusif ou la démission de la société. Avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance, et les documents d’archives pertinents, les documents en cours de traitement et les autres questions à traiter sont transférés sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Article 11 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration désigne un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration et le soumet à la Bourse de valeurs cotée en bourse pour enregistrement. Entre – temps, le choix du Secrétaire du Conseil d’administration est déterminé Dès que possible. Avant que la société ne nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Président du Conseil d’administration agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration. Après une période de vacance de plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et achève la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de six mois.
Chapitre III fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 12 les principales fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration sont les suivantes:
Traiter les questions relatives à la divulgation de l’information de la société, exhorter la société à élaborer et à mettre en œuvre un système de gestion de la divulgation de l’information et un système interne de rapport pour les informations importantes, promouvoir la société et les parties concernées à s’acquitter de leurs obligations de divulgation de l’information conformément à la loi, et traiter la divulgation de rapports réguliers et temporaires à la Bourse de valeurs conformément aux règlements;
Organiser et coordonner la gestion des relations avec les investisseurs de la société, participer à des réunions d’information sur les investissements et coordonner la communication d’informations entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les actionnaires et les contrôleurs effectifs, les intermédiaires et les médias;
Préparer l’Assemblée du Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux procédures légales, assister à l’Assemblée générale des actionnaires, au Conseil d’administration, au Conseil des autorités de surveillance et aux réunions pertinentes des cadres supérieurs, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’administration et le signer;
Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de l’entreprise et la remettre à Shenzhen en temps opportun lorsque l’information importante n’est pas divulguée.
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Signalé et annoncé;
Prêter attention aux rumeurs concernant la société et rechercher activement la vérité, exhorter le Conseil d’administration et d’autres sujets concernés à répondre rapidement aux demandes de renseignements de la Bourse de Shenzhen;
Organiser les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs pour qu’ils reçoivent la formation requise par les lois et règlements pertinents et d’autres règlements de la Bourse de Shenzhen afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs responsabilités respectives en matière de divulgation de l’information;
Exhorter les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs à se conformer aux lois et règlements, aux autres règlements de la Bourse de Shenzhen et aux statuts et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance des résolutions prises ou susceptibles d’être prises par la société, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs en violation des dispositions pertinentes, il rappelle ces résolutions et en fait rapport immédiatement à la Bourse de Shenzhen;
être responsable de la gestion des variations des actions de la société et de ses dérivés, etc.;
Le droit des sociétés, les statuts, les autres fonctions autorisées par le Conseil d’administration et les autres fonctions requises par la Bourse de Shenzhen.
Article 13 dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, de participer aux réunions pertinentes concernant la divulgation d’informations, d’examiner tous les documents relatifs à la divulgation d’informations et d’exiger des services et du personnel compétents de la société qu’Ils fournissent en temps voulu les informations et informations pertinentes.
Le Secrétaire du Conseil d’administration peut faire rapport directement à la bourse s’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions.
Article 14 Lorsqu’un administrateur exerce simultanément les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui exerce simultanément les fonctions d’administrateur et de Secrétaire du Conseil d’administration de la société ne peut exercer ces fonctions à double titre si un acte doit être accompli respectivement par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 15 le Secrétaire du Conseil d’administration se conforme aux statuts, assume les responsabilités juridiques pertinentes des cadres supérieurs de la société, assume l’obligation de bonne foi et de diligence à l’égard de la société et n’utilise pas ses pouvoirs pour rechercher des intérêts pour lui – même ou pour d’autres. Article 16 la société soumet à la bourse les moyens de communication du Secrétaire du Conseil d’administration, y compris le téléphone de bureau, le téléphone résidentiel, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et l’adresse électronique spéciale. Le Secrétaire du Conseil d’administration assure la liaison en tout temps avec la bourse.
Chapitre IV Procédure de travail du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 17 le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation de la société en ce qui concerne la divulgation de l’information et, s’il est nécessaire de divulguer l’information conformément aux lois, règlements et dispositions pertinents, il en informe le Conseil d’administration après la réunion du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration organise et coordonne la mise en oeuvre.
Article 18 avant de prendre une décision importante, la société consulte le Secrétaire du Conseil d’administration du point de vue de la divulgation de l’information.
Article 19 la société crée un Département de gestion de la divulgation de l’information, tel que le Département des investissements en valeurs mobilières, et le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser et d’exécuter les travaux pertinents.
Chapitre V Dispositions complémentaires
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Article 20 en cas d’incompatibilité entre les présentes règles et les lois et règlements pertinents, les statuts et les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les dispositions pertinentes l’emportent.
Article 21 les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit entre les présentes règles et les lois et règlements promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, elles sont mises en œuvre conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État, et les présentes règles sont immédiatement révisées et soumises au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 22 le Conseil d’administration est chargé de l’interprétation des présentes règles.
Article 23 les présentes Règles entrent en vigueur après avoir été approuvées par le Conseil d’administration.
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 3 mars 2022
