Observations spéciales de guodu Securities Co., Ltd. Sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Guodu Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « guodu securities» et « institution de recommandation») conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, Conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation, les lignes directrices sur l’exploitation normalisée des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen, le dépôt et l’utilisation réels des fonds collectés en 2021 par Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (ci – après dénommée « la société») ont été vérifiés. Les conditions de vérification et les avis de vérification sont les suivants:
Informations de base sur les fonds collectés 1
Montant réel des fonds collectés et date de réception des fonds
Avec l’approbation du document zjxk [2021] 1199 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, la société a offert au public 219,94 millions d’actions ordinaires (actions a) de RMB au prix d’émission de 8,98 RMB par action, pour un montant total de 1966081200 RMB. Après déduction de la Commission de souscription et des frais de recommandation des sociétés de valeurs mobilières de 125042 764,37 RMB (dont 117964 872,00 RMB hors taxe et 7 077892,37 RMB TVA en amont), le solde est de 1848116328,00 RMB, qui a été versé au Compte spécial de collecte de fonds établi par la société Le 26 avril 2021. Après déduction des nouvelles dépenses externes liées à l’émission de titres de participation, telles que les frais d’impression du prospectus, les frais d’audit, les honoraires d’avocat, les frais d’évaluation et les frais de traitement de l’émission en ligne, le montant net des fonds collectés par la société est de 1 815247 865,75 RMB. Les fonds collectés ci – dessus ont été vérifiés par Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) et un rapport de vérification du capital (Zhonghui Hui Yi [2021] No 3381) a été publié le 26 avril 2021.
Utilisation et solde du montant collecté
En 2021, 11173688 millions de RMB ont été utilisés pour recueillir des fonds.
Au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés (y compris le produit net de la gestion financière et des intérêts, déduction faite des frais bancaires) s’élevait à 7055175 millions de RMB.
Dépôt et gestion des fonds collectés 21 conformément au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés, d’améliorer l’efficacité et les avantages de l’utilisation des fonds et de protéger les intérêts des investisseurs, la société doit, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, Conformément aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices pour le fonctionnement normal des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’à la situation réelle de la société, la société a formulé des mesures de gestion des fonds collectés (ci – après dénommées « mesures de gestion»). Conformément aux mesures de gestion, la société et sa filiale Anhui jinrisheng Mining Co., Ltd. (ci – après dénommée « jinrisheng mining») ont ouvert un compte spécial de collecte de fonds auprès de la Banque commerciale pour le dépôt de fonds collectés pendant la mise en œuvre du projet. La société, Agricultural Bank Of China Limited(601288) Baotou Lucheng Sub – Branch, Haitong Securities Company Limited(600837) Étant donné que les principaux éléments de mise en oeuvre du projet d’investissement levé sont la filiale jinrisheng Mining, la société, jinrisheng Mining, Haitong Securities Company Limited(600837) et Bank Of China Limited(601988) Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Wuhai Branch, Bank Of China Limited(601988) bayannur Branch, Agricultural Bank Of China Limited(601288) ulat qianqi Sub Branch, China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Hefei Branch signed four Quarte Le 2 décembre 2021, en raison d’une nouvelle demande d’émission de titres, la société a engagé guodu Securities Co., Ltd. (ci – après appelée « guodu securities») en tant qu’institution de recommandation, Haitong Securities Company Limited(600837) À la date de divulgation des avis de vérification, la compagnie a signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec Agricultural Bank Of China Limited(601288) Baotou Lucheng Sub – Branch et guodu Securities, et la compagnie, jinrisheng Mining et guodu Securities ont signé un accord de surveillance tripartite avec Bank Of China Limited(601988) Lu’an Branch, China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Agricultural Bank Of China Limited(601288) ulat qianqi Sub – Branch signed four Quarters supervision Agreement for raising funds respectively. Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance susmentionné et le modèle d’accord de surveillance de la Bourse de Shenzhen. La société a strictement respecté l’accord lorsqu’elle a utilisé les fonds collectés afin de faciliter la gestion et l’utilisation des fonds collectés et de superviser leur utilisation afin d’assurer l’utilisation exclusive des Fonds.
Le 28 mai 2021, la société a tenu la seizième réunion du quatrième Conseil d’administration et la neuvième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, et a examiné et adopté la recommandation 2 sur l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie conformément au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021.
Il est convenu que la société achètera des produits financiers garantis à faible risque avec une sécurité élevée et une bonne liquidité en utilisant des fonds collectés inutilisés d’au plus 700 millions de RMB, à condition que les exigences de construction des projets d’investissement financés par les fonds collectés soient garanties, et que la période ne dépasse pas 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation de la 16e réunion du quatrième Conseil d’administration. Le montant du Fonds ci – dessus peut être utilisé de façon circulaire et continue pendant la période de validité. Les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance et l’institution de recommandation de la société ont émis des avis d’approbation à cet égard.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, les fonds collectés par la société étaient stockés comme suit: (Unit é: RMB)
Banque de dépôt numéro de compte solde de stockage Remarques
Bank Of China Limited(601988) ulat 15086984257410089231
Qianqi Sub – Branch Sales Department
Bank Of China Limited(601988) Huoqiu Shuang 851659918
Hu Lu Sub – Branch 176761537569
250000 000,00 dépôts structurés
Agricultural Bank Of China Limited(601288) wu544210104 Hengbao Co.Ltd(002104) 213905542056
Latqianqi Sub – Branch
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916)
D’accord.
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) wuhaifen 153 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 013 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 811 – compte fermé en 2021
Business Department
Total 40050421131
Note: la différence entre le solde du compte des fonds collectés avec solde dû et le solde réel des fonds collectés est de 4,82 millions de RMB, qui a été déposé dans le compte spécial des fonds collectés par le personnel de la société Bank Of China Limited(601988) Huoqiu Shuanghu Road Sub – Branch (numéro de compte bancaire: 176761537569) en utilisant le compte des fonds propres de la société en raison d’un mauvais fonctionnement le 31 décembre 2021. Le personnel a constaté une erreur de transfert de fonds après l’inspection. Cette partie des fonds propres a été reversée au compte des fonds propres le 10 janvier 2022.
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année 3
Utilisation des fonds collectés
Voir l’annexe I: tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés pour plus de détails.
Transfert ou remplacement de projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’étranger
Jusqu’au 22 mai 2021, le montant réel de l’investissement de la société dans les projets de collecte de fonds par autofinancement était de 277770 900 RMB. Les questions ci – dessus ont été publiées par Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) dans le rapport d’assurance sur Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 3 selon le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Les détails de l’investissement initial de la société dans le projet d’investissement levé et le remplacement actuel sont les suivants:
Unit é: 10 000 RMB
Nom du projet montant total de l’investissement auto – financé proportion de l’investissement réel dans le montant total de remplacement de l’investissement (%)
Projet de remise en état de l’exploitation et de la valorisation du minerai de fer 270847,00 13 785,75 3,31 137857,15 millions de tonnes / an projet de granulation 52 951,00 13 052,63 3,14 13 052,63 projet de transformation technique de la mine de fer Youfang avec une production annuelle de 1,4 million de tonnes de déchets secs 10 558,00 – – –
Projet d’amélioration technique du traitement des déchets secs de 1 850000 tonnes / an de minerai de fer recyclé 11 702,00 938,71 0,23 938,71
Fonds de roulement supplémentaire 70 000,00 – – – total 416058,00 27 777,09 6,68 27 777,09
Le montant total de ce remplacement est de 277770 900 RMB, et le délai de remplacement n’est pas supérieur à six mois à compter de la date d’arrivée des fonds collectés, conformément aux dispositions des lois et règlements tels que les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les lignes directrices opérationnelles normalisées pour les sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen et les arrangements pertinents pour l’émission des documents de demande. Il n’y a pas d’incidence sur le déroulement normal du plan d’investissement des fonds levés, ni sur la modification déguisée de l’orientation des fonds levés et des intérêts des actionnaires.
Modification de l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés 4
La société n’a pas modifié l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés.
Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
En 2021, il n’y a pas eu de non – divulgation en temps opportun, réelle, exacte et complète des informations relatives aux fonds collectés qui ont été divulguées par la société; Tous les fonds collectés utilisés sont investis dans les projets d’investissement promis et il n’y a pas de cas important d’utilisation illégale des fonds collectés.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 sont conformes aux exigences des lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et des lignes directrices opérationnelles normalisées pour les sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen, et que les fonds collectés sont stockés dans un compte spécial et utilisés à des fins spéciales. Et s’est acquitté en temps opportun des obligations pertinentes en matière de divulgation de l’information. L’utilisation spécifique des fonds collectés est conforme à celle divulguée par la société. La société n’a pas changé l’utilisation des fonds collectés ou porté atteinte aux intérêts des actionnaires sous une forme déguisée.4 conformément au rapport spécial sur le dépôt et l’Utilisation des fonds collectés en 2021
Il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de cachet des avis spéciaux de vérification de guodu Securities Co., Ltd. Sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 du Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) ) Signature du représentant du promoteur:
Hu Jingjing, Lou JIAHANG
Guodu Securities Co., Ltd. 3 mars 2022
Annexe 1
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Année 2021
Préparé par Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
