Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a strictement mis en œuvre les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires conformément au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux dispositions et exigences des statuts et des règles de procédure de l’assemblée des autorités de surveillance. S’acquitter consciencieusement des responsabilités qui lui ont été confiées par l’Assemblée générale des actionnaires, s’acquitter consciencieusement de toutes les tâches qui lui ont été confiées, promouvoir l’amélioration du niveau de gouvernance d’entreprise et le développement de toutes les activités de l’entreprise, et jouer activement et efficacement le rôle du Conseil des autorités de surveillance.
Réunion du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu sept réunions pour examiner 28 propositions en fonction des besoins de travail, comme suit:
1. Le 16 mars 2021, la société a tenu la huitième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance pour examiner et adopter les propositions suivantes: la proposition relative au rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2020, la proposition relative au rapport d’audit annuel de la société Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2018 – 2020, la proposition relative au rapport de décision financière de la société en 2020 et la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société en 2020. Proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020, proposition relative au rapport sur le budget financier de la société en 2021, proposition relative au renouvellement de l’emploi de Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit du contrôle financier et interne de la société en 2021, proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues de la société en 2021, proposition relative à la garantie des filiales, Proposition relative au régime de rémunération des superviseurs de la société;
2. Le 28 mai 2021, la compagnie a tenu la neuvième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté les propositions suivantes: proposition de nomination d’un superviseur non représentatif des employés du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie, proposition de remplacement des projets d’investissement investis à l’avance et des fonds d’autofinancement payés pour les frais d’émission par des fonds collectés, proposition d’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
3. Le 15 juin 2021, la société a tenu la première réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté: la proposition d’élection de Mme ge Yaping comme Présidente du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société;
4. Le 29 juin 2021, la société a tenu la deuxième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan de rendement des dividendes des actionnaires pour les trois prochaines années (2021 – 2023);
5. Le 19 août 2021, la société a tenu la troisième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté les propositions suivantes: proposition concernant le texte intégral et le résumé du rapport semestriel 2021 de la société, proposition concernant la distribution des bénéfices semestriels 2021 de la société, proposition concernant le rapport spécial sur Le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés semestriellement 2021 de la société, Proposition relative au rapport semestriel de vérification de 2021 de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) ;
6. Le 25 octobre 2021, la société a tenu la quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté: la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société;
7. Le 2 décembre 2021, la société a tenu la cinquième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté les propositions suivantes: proposition concernant la conformité de la société aux conditions d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles, proposition concernant le plan d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles, proposition concernant le plan d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles, Proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par l’émission publique d’obligations de sociétés convertibles par la société, proposition relative au rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société, proposition relative au rendement dilué au comptant et aux mesures de remplissage des obligations de sociétés convertibles par l’émission publique d’actions a, ainsi qu’aux engagements des entités concernées, proposition relative aux règles de réunion des détenteurs d’obligations de sociétés convertibles par la société, Proposition d’acquisition d’actifs et d’opérations connexes. Avis de surveillance du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a pleinement exercé ses fonctions de surveillance et a exercé une surveillance efficace sur des questions telles que le fonctionnement conforme à la loi, la situation financière, les fonds collectés, les opérations entre apparentés et le contrôle interne de la société.
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté ou assisté à toutes les réunions du Conseil d’administration et des actionnaires de la société conformément à la loi, et ont supervisé et inspecté la convocation, la convocation et les procédures de vote du Conseil d’administration et des assemblées des actionnaires de la société, l’application des résolutions de l’assemblée des actionnaires par le Conseil d’administration et l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le Conseil d’administration doit fonctionner de manière normalisée, prendre des décisions scientifiques et appliquer strictement toutes les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires. Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’enfreignent pas les lois, les règlements administratifs, les règles ministérielles, les documents normatifs, les statuts ou d’autres actes préjudiciables aux intérêts de la société. En outre, le Conseil des autorités de surveillance supervise et inspecte activement les principaux liens de l’entreprise, tels que l’achat, le marketing et les finances, améliore encore efficacement le mécanisme de contrôle interne, supervise efficacement le fonctionnement honnête et légal de l’entreprise et protège efficacement les droits et intérêts légitimes des actionnaires.
2. Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a effectivement supervisé, inspecté et examiné la situation financière et les résultats financiers de la société en 2021. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que le système financier et le système de contrôle interne de la société étaient parfaits, que les opérations financières étaient normalisées et que la situation financière était bonne. Les rapports financiers reflètent fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. Zhonghui Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’audit standard sans réserve sur les états financiers de la société.
3. Préparation du rapport périodique de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié le rapport périodique de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que les procédures relatives au rapport annuel, au rapport semestriel et au rapport trimestriel de la société préparées et examinées par le Conseil d’administration sont conformes aux lois, aux règlements administratifs et aux dispositions de la c
4. Opérations entre apparentés de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et examiné les opérations entre apparentés de la société en 2021. Le Conseil des autorités de surveillance estime que les opérations quotidiennes entre apparentés et les autres opérations entre apparentés de la société au cours de l’année en cours sont nécessaires au fonctionnement normal de la société et sont effectuées conformément aux conditions commerciales générales, conformément aux principes d’équité, d’équité et d’équité et aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. Tous deux sont approuvés à l’avance par les administrateurs indépendants et donnent des avis indépendants après coup, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires minoritaires; Les procédures de vote sur les questions de transaction sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, ce qui est propice à l’allocation rationnelle et à l’utilisation complète des ressources existantes de chaque partie, au partage des ressources et à la complémentarité des avantages de chaque partie, à la réduction des investissements répétés de la société et à L’amélioration des avantages globaux de la société.
5. Garantie externe de la société et occupation des fonds des parties liées
En 2021, toutes les garanties fournies par la société aux filiales à part entière ont été examinées conformément aux lois et règlements pertinents et il n’y a pas eu de garantie illégale. La société et ses filiales en propriété exclusive n’ont pas fourni de garantie aux actionnaires, aux filiales de contrôle des actionnaires, aux filiales et autres parties liées des actionnaires, à toute autre entité non constituée en société ou à toute personne physique. Au cours de la période considérée, la société n’a pas de garantie en retard. Il n’y a pas de situation dans laquelle le capital de la société est occupé par l’actionnaire majoritaire et ses parties liées.
6. Gestion des fonds collectés par la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a supervisé la gestion et l’utilisation de la collecte de fonds et des fonds de la société. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société avait procédé au stockage, à l’utilisation, à la gestion et à la surveillance des fonds collectés dans un compte spécial en stricte conformité avec les mesures de gestion des fonds collectés et d’autres dispositions pertinentes, et que les fonds collectés avaient effectivement été investis dans le projet conformément aux projets promis. Il n’y a pas eu de violation du dépôt et de l’utilisation des fonds collectés et il n’y a pas eu de non – divulgation en temps opportun, réelle, exacte et complète de l’utilisation des fonds collectés. Elle garantit la sécurité du stockage et l’utilisation rationnelle des fonds collectés et protège les intérêts de la société, des actionnaires et d’autres investisseurs.
7. Contrôle interne de l’entreprise
L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, qui peut être mis en œuvre efficacement; Le système de contrôle interne est conforme aux exigences des lois et règlements nationaux pertinents et aux besoins réels de l’entreprise, ce qui a permis de mieux prévenir et contrôler les risques liés à la gestion de l’entreprise. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie en 2021 reflète objectivement et réellement la situation réelle de la construction et de l’exploitation du système de contrôle interne de la compagnie, et il est effectivement suivi et mis en œuvre pour assurer le bon déroulement des activités opérationnelles de la compagnie.
8. Mise en œuvre du système d’enregistrement des initiés
Conformément à l’avis de la c
8. Mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé la mise en œuvre des résolutions de l’assemblée générale des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que le Conseil des autorités de surveillance et la direction étaient en mesure d’appliquer consciencieusement les résolutions pertinentes de l’assemblée générale des actionnaires et qu’il n’y avait pas eu de comportement préjudiciable aux intérêts des actionnaires.
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera d’appliquer strictement les lois, règlements et règles pertinents de la société, de s’acquitter fidèlement de ses fonctions, d’assister à l’assemblée générale des actionnaires, d’assister sans droit de vote au Conseil des autorités de surveillance et aux réunions pertinentes conformément à la loi, de superviser et de superviser en temps opportun la légalité et la conformité des principales questions et procédures décisionnelles de la société, de renforcer encore la sensibilisation à la prévention des risques et de protéger les actionnaires. Les droits et intérêts légitimes de l’entreprise, des employés et d’autres parties prenantes. Superviser les activités d’exploitation et d’investissement de l’entreprise. Participer activement à l’audit des états financiers et des intermédiaires de la société, suivre l’audit et faire rapport à l’Assemblée générale des actionnaires.
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera d’améliorer ses responsabilités en matière de surveillance, de mener activement et de manière ordonnée d’autres travaux de surveillance, de jouer pleinement le rôle du pouvoir de surveillance interne de l’entreprise, de promouvoir conjointement le fonctionnement normal de l’entreprise avec le Conseil des autorités de surveillance et tous les actionnaires, de promouvoir le développement durable et sain de l’entreprise et d’assumer la responsabilité de protéger les droits et intérêts des actionnaires.
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) Conseil des autorités de surveillance 3 mars 2022
