Shanghai jintiancheng Law Office
À propos de Shaanxi srui New Materials Co., Ltd.
Avis juridique sur la vérification des questions relatives à l’offre publique initiale d’actions et à l’inscription des investisseurs stratégiques au Conseil d’administration de la science et de la technologie
Adresse: Floor 9 / 11 / 12, Shanghai Center Building, 501 Yincheng Middle Road, Pudong New District, Shanghai
Tel: 021 – 2051100 Fax: 021 – 2051999
Code Postal: 200120
Shanghai jintiancheng Law Office
À propos de Shaanxi srui New Materials Co., Ltd.
Avis juridique sur la vérification des questions relatives à l’offre publique initiale d’actions et à l’inscription des investisseurs stratégiques au Conseil d’administration de la science et de la technologie
À: Haitong Securities Company Limited(600837)
Shanghai jintiancheng law firm (hereinafter referred to as “the office”) is entrusted by Haitong Securities Company Limited(600837) (hereinafter referred to as “ Haitong Securities Company Limited(600837) Vérifier la participation des investisseurs stratégiques à l’offre publique initiale d’actions de Shaanxi srui New Materials Co., Ltd. (ci – après appelée « l’émetteur » et « srui New Materials ») et à la distribution stratégique d’actions cotées au Conseil d’administration de la science et de la technologie (ci – après appelée « l’offre »), et émettre le présent avis juridique.
Les avocats de la bourse se conforment à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives relatives à l’émission et à la souscription de valeurs mobilières, aux règles de souscription pour les offres publiques initiales dans le cadre du système d’enregistrement et aux mesures de mise en œuvre pour l’émission et la souscription d’actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « mesures de mise en œuvre»). Le présent avis juridique est publié conformément aux lignes directrices pour l’application des règles d’émission et de souscription du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – offre publique initiale d’actions (ci – après dénommées « lignes directrices de souscription») et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, conformément aux normes commerciales reconnues, aux règles éthiques et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat.
Aux fins du présent avis juridique, nous et nos avocats déclarons que:
1. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, l’échange et les avocats qui s’occupent de l’affaire se sont strictement acquittés de leurs fonctions statutaires et ont respecté les principes de diligence raisonnable et d’ Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de mise en œuvre, les investisseurs stratégiques de cette émission sont vérifiés afin de s’assurer que les faits identifiés dans l’avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu’il n’y a pas de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions majeures et qu’ils assument les responsabilités juridiques correspondantes.
2. Pour émettre cet avis juridique, les avocats de la bourse ont vérifié les questions relatives aux investisseurs stratégiques impliquées dans l’émission et ont consulté les documents jugés nécessaires par les avocats de la bourse pour émettre cet avis juridique.
3. L’émetteur, l’institution de recommandation (souscripteur principal) et l’investisseur stratégique ont garanti que les documents et les documents qu’ils fournissent aux avocats de cette bourse sont véridiques, exacts et complets et qu’il n’y a pas de dissimulation, d’omission, de fausse déclaration ou d’erreur; Ces informations et documents n’ont pas été modifiés à la date à laquelle ils ont été fournis à l’échange et à la date de publication du présent avis juridique. 4. For the facts that this Legal opinion is essential and cannot be supported by independent Evidence, The Lawyers of the Exchange rely on the evidence documents, testimonies, written statements or copies of documents issued or provided by relevant government departments, other units or individuals to provide legal opinion.
5. L’avis juridique n’est utilisé que par l’émetteur pour vérifier la qualification de l’investisseur stratégique dans l’émission et ne peut être utilisé par personne à d’autres fins sans l’autorisation écrite de la bourse.
6. The Lawyers of the Exchange agreed to file this Legal opinion as one of the necessary documents for this Issuance, together with other materials, and assume the corresponding legal responsibilities for this Legal opinion according to Law.
Conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, et conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par l’industrie juridique chinoise, les avocats de la bourse vérifient les documents et les faits pertinents fournis par l’émetteur, le promoteur (souscripteur principal) et l’investisseur stratégique et donnent les avis juridiques suivants:
Informations de base sur les investisseurs stratégiques
Plan spécial de gestion des fonds de srui New Materials
1. Informations principales
Selon le contrat de gestion d’actifs (ci – après dénommé « contrat de gestion d’actifs»), le certificat de dépôt et d’autres documents relatifs à la participation des employés de haitong futures Swire New Materials au plan de gestion d’actifs groupés pour le placement stratégique de scitech Innovation Board (ci – après dénommé « Plan spécial de Gestion d’actifs de Swire New Materials»), et par l’intermédiaire de nos avocats sur le site Web de l’Association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières (www.amac.org.cn.) Les renseignements de base sur le plan spécial de gestion des immobilisations de srui New Materials sont les suivants:
Nom du produit: haitong futures srui New Materials staff participated in the Strategic Assets Management Plan of Scientific Innovation Board
Code du produit sva345
Nom du gestionnaire: haitong futures Co., Ltd.
Nom du dépositaire China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch
Date de dépôt: 14 février 2022
Date d’établissement 10 février 2022
Échéance 9 février 2032
Type d’investissement catégorie de capitaux propres
2. Entité dominante effective
Conformément au contrat de gestion des actifs, Le gestionnaire a le droit: « (1) de gérer et d’utiliser de façon indépendante les biens du plan de gestion des actifs conformément au contrat de gestion des actifs; (2) d’obtenir en temps opportun et en totalité les frais de gestion et la rémunération au rendement du gestionnaire (le cas échéant) conformément au contrat de gestion des actifs; (3) d’exercer les droits découlant de l’investissement dans les biens du plan de gestion des actifs conformément aux règlements pertinents et au contrat de gestion des actifs; (4) Conformément au contrat de gestion d’actifs et à d’autres dispositions pertinentes, le dépositaire de surveillance prend rapidement des mesures pour mettre fin à la violation par le dépositaire du contrat de gestion d’actifs ou des dispositions des lois et règlements pertinents, causant ainsi des pertes importantes aux biens du plan de gestion d’actifs et aux intérêts d’autres Parties, et fait rapport à l’Agence de la csrc et à l’Association du secteur des fonds d’investissement en valeurs mobilières; Fournir ou confier à des organismes de services reconnus par la csrc et l’Association des fonds d’investissement en valeurs mobilières la fourniture de services tels que la collecte de fonds, l’enregistrement des actions, l’évaluation et la comptabilité, les systèmes informatiques, etc., pour le plan de gestion des actifs, et superviser et inspecter leurs activités Au besoin; Exercer, au nom du gestionnaire, les droits d’enregistrement de la propriété découlant du processus d’investissement au nom du plan de gestion des actifs; Autres droits prévus par les lois et règlements, la csrc, l’Association des fonds d’investissement en valeurs mobilières et le contrat de gestion d’actifs. » Par conséquent, haitong futures Co., Ltd., le gestionnaire du plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials, peut décider indépendamment de l’investissement du plan de gestion des actifs dans le cadre convenu, de la gestion des projets investis et des questions d’exploitation interne, et est l’organe dominant réel du plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials.
3. Qualification de placement stratégique
Le 14 février 2022, le plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials a obtenu le certificat de dépôt de la China Securities Investment Fund Association et est qualifié pour ce placement stratégique.
4. Délibérations du Conseil d’administration et composition du personnel
Selon le contrat de gestion d’actifs, le nom, le poste, le montant réel de la contribution, la proportion de participation au plan de gestion d’actifs et la catégorie d’employés des participants au plan spécial de gestion d’actifs de SRY New Materials sont les suivants:
Nom de l’ordre titre de l’entreprise contribution réelle part du régime de gestion d’actifs catégorie d’employé montant (10 000 RMB) Proportion de détention
1. Directeur général de Wuxu hongsrui New Materials 801,00 22,25% cadres supérieurs
Nom de l’ordre titre de l’entreprise contribution réelle part du régime de gestion d’actifs catégorie d’employé montant (10 000 RMB) Proportion de détention
2 Xu runsheng, Directeur financier de Sri New Materials et Secrétaire du Conseil d’administration de 567,00 15,75% des cadres supérieurs
3 ma Guoqing Sri New Materials Deputy General Manager 900.00 25.00% senior manager
4 Zhang hangsrui New Materials Deputy General Manager 504.00 14.00% senior manager
5 membres du personnel de base: Directeur général adjoint de leisrui Copper Alloy 396,00 11,00%
6 Wang Lei srui New Materials Securities Agency 432,00 12,00% core staff table
Total 3 600,00 100,00%
Note 1: la différence entre la somme des totaux et des Parties est due à l’arrondissement. Note 2: le montant total des contributions au plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials est de 36 millions de RMB, dont le montant maximal de souscription (y compris la Commission de courtage pour le placement de nouvelles actions) pour participer à ce placement stratégique ne dépasse pas 36 millions de RMB.
Note 3: le nombre final d’actions souscrites sera confirmé après la détermination du prix d’émission le 3 mars 2022 (t – 2).
Note 4: srui Copper Alloy fait référence à Xi’an srui Advanced Copper Alloy Technology Co., Ltd., une filiale à part entière de l’émetteur.
Après vérification, le plan spécial de gestion des actifs mis en place par la haute direction et le personnel de base de l’émetteur pour participer au placement stratégique a été examiné et approuvé à la 36e réunion du deuxième Conseil d’administration de l’émetteur; Les actionnaires du plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials sont des cadres supérieurs et des employés de base de l’émetteur, qui signent tous des contrats de travail avec l’émetteur ou ses filiales à part entière.
5. Sources de financement participant au placement stratégique
Le plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials est un plan spécial de gestion des actifs. Selon l’engagement écrit des participants, les fonds de souscription des participants sont tous des fonds propres.
6. Engagements liés à cette émission
Conformément aux mesures de mise en œuvre, aux lignes directrices en matière de souscription et à d’autres lois et règlements, haitong futures Co., Ltd., l’Administrateur du plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials, a émis une lettre d’engagement, qui promet ce qui suit:
La société accepte le mandat de la haute direction et du personnel de base de l’émetteur d’établir et de gérer le plan spécial de gestion des actifs de SRY New Materials, qui est conforme aux exigences pertinentes des critères de sélection des investisseurs stratégiques énoncés à l’article 8 des lignes directrices sur la souscription. Les détenteurs d’actions du plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials sont les détenteurs effectifs des actions de placement et il n’y a pas de cas où d’autres investisseurs confient ou confient à d’autres investisseurs la participation à ce placement stratégique.
La source de fonds utilisée par la société pour participer au placement stratégique dans le cadre du plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials est les fonds propres des détenteurs d’actions, qui ne sont investis que dans le cadre du placement stratégique actuel de l’émetteur conformément à la portée d’investissement convenue dans le contrat de gestion.
La société ne transfère pas, sous quelque forme que ce soit, les actions détenues dans le cadre de ce placement dans le cadre du plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials au cours de la période de restriction des ventes.
Il n’y a pas de transfert d’intérêts illégitimes entre la société et l’émetteur ou d’autres parties intéressées. La période de restriction à la vente des actions acquises par la société dans le cadre du plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials est de 12 mois à compter de la date de l’offre publique initiale et de la cotation de l’émetteur. À l’expiration de la période de restriction à la vente, les dispositions pertinentes de la c
Sauf disposition contraire de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, le plan spécial de gestion des actifs de SRS New Materials participe au placement stratégique de cette émission en utilisant pleinement les fonds propres des détenteurs d’actions et en veillant à ce que les sources de fonds soient conformes aux lois et règlements.
La société n’affecte pas la production et l’exploitation normales de l’émetteur en utilisant le statut de gestionnaire du plan spécial de gestion des actifs de srui New Materials et ne cherche pas à obtenir le droit de contrôle de l’émetteur pendant la période de restriction de la vente des actions attribuées.
La société ouvrira un compte de titres spécial pour le plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials afin de déposer les actions attribuées et de les séparer efficacement des autres titres gérés par la société en tant que gestionnaire, de les gérer séparément et de les comptabiliser séparément, sans opérations mixtes avec d’autres entreprises. Les comptes spéciaux de titres susmentionnés ne peuvent être utilisés qu’à des fins de vente ou d’exploitation après l’expiration de la période de restriction conformément aux dispositions pertinentes de la c
Conformément aux mesures de mise en œuvre, aux lignes directrices en matière de souscription et à d’autres lois et règlements, le client du plan spécial de gestion des actifs de Sri New Materials a publié une lettre d’engagement, qui promet ce qui suit:
Je suis le détenteur effectif des actions de placement et il n’y a pas de circonstances dans lesquelles d’autres investisseurs peuvent confier ou confier à d’autres investisseurs la participation à ce placement stratégique par l’intermédiaire du plan de gestion des actifs;
La source de capital de ma participation à ce placement stratégique est le fonds propre et est conforme à l’orientation d’investissement du Fonds;
Dans les douze mois suivant la date d’inscription des actions de Sri New Materials dans le cadre du plan de gestion des actifs, les actions de Sri New Materials acquises dans le cadre du placement stratégique ne seront ni transférées ni confiées à d’autres personnes pour gérer ces actions, ni rachetées par Sri New Materials. Si la période de verrouillage des actions est plus longue que celle spécifiée ou exigée par les lois, règlements administratifs, règles départementales ou par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières ou la Bourse de valeurs, la période de verrouillage et les restrictions à la vente des actions détenues par moi – même sont automatiquement mises en œuvre conformément à Ces dispositions et exigences. À l’expiration de la période de blocage des actions que je détiens, je respecterai strictement les lois, règlements et règles de la Bourse de Shanghai lors de la réduction des actions;
Il n’y a pas d’acte de transfert d’intérêts illégitimes entre moi et Sri New Materials ou d’autres parties intéressées; Si l’émetteur et le souscripteur principal ne s’engagent pas à ce que le prix des actions augmente après l’inscription à la cote, ou si le prix des actions n’augmente pas, l’émetteur rachètera les actions ou offrira une forme quelconque d’indemnisation économique;
Le souscripteur principal ne m’a pas promis de partager les frais de souscription, d’introduire la participation à d’autres placements stratégiques de l’émetteur et de restituer la Commission de courtage pour le placement de nouvelles actions;
Être prêt à assumer les responsabilités qui en découlent en cas de violation des engagements énoncés dans la présente lettre et accepter
