Unisplendour Corporation Limited(000938)
Premier plan d’actionnariat des employés no 1 (ébauche)
(souscription par voie d’offre non publique)
(première révision en 2002)
Mars 2012
Déclaration
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent que le contenu du régime d’actionnariat des employés est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Conseils spéciaux
1. Unisplendour Corporation Limited(000938) Les avis d’orientation sur la mise en œuvre pilote du plan d’actionnariat des employés par les sociétés cotées et d’autres lois, règlements administratifs, règles, documents normatifs et statuts pertinents sont formulés.
2. Les administrateurs, les superviseurs (à l’exclusion des administrateurs et des superviseurs externes), les cadres supérieurs et certains employés participent au plan d’actionnariat des employés.
3. Les sources de financement de la participation des employés au régime d’actionnariat des employés de l’entreprise sont la rémunération légale des employés de l’entreprise et l’autofinancement obtenu par d’autres moyens autorisés par les lois et règlements administratifs.
4. La source des actions du régime d’actionnariat des employés est les actions non publiques de la société.
5. Le montant des actions non publiques émises par la société dans le cadre du régime d’actionnariat des employés ne dépasse pas 535 millions de RMB et celui des actions souscrites ne dépasse pas 2 181063 actions. Le nombre total d’actions correspondant aux actions du régime d’actionnariat de l’employé ne doit pas dépasser 1,91% du capital – actions total de la société après cette offre non publique; Le nombre d’actions sous – jacentes qu’un titulaire d’un régime d’actionnariat des employés détient des actions d’un régime d’actionnariat des employés ne doit pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions détenues dans le cadre du régime d’actionnariat des employés ne comprend pas les actions acquises par les employés avant l’introduction en bourse des actions de la société, les actions achetées par eux – mêmes sur le marché secondaire et les actions acquises au moyen d’incitations au capital.
6. Ce plan d’actionnariat des employés a été initialement confié à Soochow Securities Co.Ltd(601555) Le régime d’actionnariat des employés souscrivait à l’origine des actions non publiques de la société par l’intermédiaire du régime de gestion des actifs.
7. Le prix d’émission des actions non publiques de la société cotée est de 26,51 yuan / action, et le prix d’émission n’est pas inférieur à 90% du prix moyen de négociation des actions de la société au cours des 20 jours de négociation précédant la date d’annonce de la résolution de la 11e réunion du sixième Conseil d’administration de la société. Par conséquent, le prix des actions sous – jacentes souscrites par Dongwu China Merchants Bank – Unisplendour Corporation Limited(000938) employee shareho
Si les actions de la société sont exclues des droits et des intérêts entre la date de référence de tarification et la date d’émission, le prix d’émission sera ajusté en conséquence.
8. La durée initiale de conservation et de renouvellement du régime d’actionnariat des employés est de 72 mois à compter de la date à laquelle le régime d’actionnariat des employés a complété les procédures d’enregistrement des actions de la société cotée souscrite par l’émission et est devenu public. Parmi eux, la période de blocage de la souscription des actions non publiques de la société cotée par le biais du plan de gestion des actifs du régime d’actionnariat des employés est de 36 mois à compter de la date à laquelle les procédures d’enregistrement des actions de la société cotée souscrites par le régime d’actionnariat des employés par le biais de l’émission ont été achevées et cotées. Après l’examen et l’approbation de la réunion des détenteurs du régime d’actionnariat des employés et de la proposition de modification du régime d’actionnariat des employés no 1 (projet) (souscription par une banque de développement non publique) et d’autres propositions pertinentes par le Conseil d’administration de la société, la mise en oeuvre du régime d’actionnariat des employés a été reportée et sa durée a été prolongée de 24 mois sur la base de la date de résiliation initiale, c’est – à – dire que la durée de conservation et de renouvellement a été changée à 96 mois. Il n’y a pas de période de blocage supplémentaire après la prolongation du régime d’actionnariat des employés. 9. Le plan d’actionnariat des employés ne peut être mis en œuvre qu’après que les conditions suivantes ont été remplies: (1) L’émission non publique d’actions et le projet de plan d’actionnariat des employés ont été approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires de la société; L’émission non publique d’actions est approuvée par le Ministère de l’éducation et le Ministère des finances; L’émission non publique d’actions est approuvée par la c
10. L’Assemblée générale des actionnaires de la société qui examine le plan d’actionnariat des employés adoptera une combinaison de vote sur place et de vote en ligne.
La Société fournira une sector – forme de vote en ligne aux actionnaires de la société par l’intermédiaire du système de négociation de la Bourse de Shenzhen et du système de vote par Internet. Les actionnaires peuvent exercer leurs droits de vote par l’intermédiaire du système susmentionné pendant les heures de vote par Internet.
11. Après la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés, la répartition des capitaux propres de l’entreprise ne sera pas conforme aux exigences des conditions d’inscription.
12. Après délibération et adoption par la réunion des détenteurs du régime d’actionnariat des employés et délibération et adoption par le Conseil d’administration de la société de la proposition de modification du régime d’actionnariat des employés (projet) (souscription par une banque de développement non publique) No 1 de la phase I, le régime d’actionnariat des employés est modifié Pour être géré par la société elle – même.
Table des matières
Explication… 5 objet du régime d’actionnariat des employés 2. Principes de base 6. Participants au régime d’actionnariat des employés 4. Sources de fonds et d’actions 7. Situation du titulaire 6. Durée, période de verrouillage et période de libération 7. Mode de gestion et sélection des organes de gestion Contenu principal du contrat de gestion des actifs 9. Procédure de convocation et de vote des réunions des détenteurs 10. Élection et fonctions du Comité de gestion 11. Mode de participation au régime d’actionnariat des employés pendant le financement de l’entreprise 12. Droits de vote et autres droits des actionnaires du régime d’actionnariat des employés 13. Mesures de disposition des droits et intérêts du régime d’actionnariat des employés 14. Répartition des revenus des détenteurs 15. Modification et résiliation du régime d’actionnariat des employés 16. Mesures de disposition après l’expiration du régime d’actionnariat des employés 17. Procédures de mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés 18. Conditions de mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés 19. Autres 23.
Interprétation
Ce plan d’actionnariat des employés fait référence à Unisplendour Corporation Limited(000938)
L’organisme de garde d’actifs ou le dépositaire désigne l’organisme de garde d’actifs mandaté par le régime d’actionnariat de l’employé China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch of Co., Ltd.
Le plan de gestion des actifs de Dongwu établi par l’Organisation de gestion des actifs mandatée par le plan d’actionnariat des employés fait référence au plan de gestion des actifs directionnel no 1 du plan d’actionnariat des employés de China Merchants Bank – Unisplendour Corporation Limited(000938)
Cette offre et cette offre non publique se rapportent à Unisplendour Corporation Limited(000938) offre non publique
Les actions sous – jacentes sont les actions non publiques de Purple Light Co., Ltd. Souscrites par le régime d’actionnariat des employés dans le cadre du plan de gestion des actifs.
Le titulaire indique l’objet de la participation du capital au régime d’actionnariat des employés.
La haute direction désigne Unisplendour Corporation Limited(000938) Président, Vice – Président, Contrôleur financier, Secrétaire du Conseil d’administration et autres personnes spécifiées dans les statuts.
Le régime est divisé en parts égales en fonction du nombre d’actions sous – jacentes détenues. Les actions du régime de participation se rapportent à une action sous – jacente correspondant à chaque action du régime (cette action sous – jacente comprend les actifs de trésorerie correspondants du régime, le cas échéant).
Le contrat de gestion d’actifs de Dongwu signé avec Soochow Securities Co.Ltd(601555) , China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
C
Shenzhen Stock Exchange
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les avis d’orientation se réfèrent aux avis d’orientation sur la mise en œuvre du programme pilote d’actionnariat des employés par les sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Unisplendour Corporation Limited(000938)
Objet du régime d’actionnariat des employés
Mettre en place et améliorer davantage le mécanisme de partage des avantages entre les travailleurs et les propriétaires, réaliser la cohérence des intérêts des actionnaires, de l’entreprise et des employés et améliorer le niveau de gouvernance d’entreprise;
Améliorer le mécanisme d’incitation et de restriction à long terme et efficace de l’entreprise, améliorer la cohésion et la compétitivité des employés, mobiliser efficacement l’enthousiasme et la créativité des employés, afin de promouvoir le développement à long terme, durable et sain de l’entreprise. II. Principes fondamentaux
Principe de conformité juridique
La Société met en œuvre le plan d’actionnariat des employés, exécute les procédures en stricte conformité avec les lois et règlements administratifs et divulgue l’information de manière véridique, exacte, complète et en temps opportun. Il est interdit d’utiliser le régime d’actionnariat des employés pour effectuer des opérations d’initiés, manipuler le marché des valeurs mobilières et d’autres pratiques frauduleuses en matière de valeurs mobilières.
Ii) Principe de la participation volontaire
La mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés par l’entreprise suit le principe de la décision indépendante de l’entreprise et de la participation volontaire des employés. L’entreprise ne force pas les employés à participer au plan d’actionnariat des employés par répartition ou distribution forcée.
Principe de prise en charge des risques
Les participants au régime d’actionnariat des employés sont responsables de leurs propres profits et pertes et assument leurs propres risques, sur un pied d’égalité avec les autres investisseurs.
Principe d’autofinancement
Les sources de financement du régime d’actionnariat des employés sont la rémunération légale des employés de l’entreprise et l’autofinancement obtenu par d’autres moyens autorisés par les lois et règlements administratifs.
Participants au régime d’actionnariat des employés
Les administrateurs, les superviseurs (à l’exclusion des administrateurs et des superviseurs externes), les cadres supérieurs et certains employés participent au régime d’actionnariat des employés.
Les participants ci – dessus sont les employés en service qui ont signé un contrat de travail officiel avec la société ou la filiale holding de la société et qui reçoivent une rémunération.
Le nombre total de participants au régime d’actionnariat des employés ne dépasse pas 1 000.
Le nombre final d’employés participant au régime d’actionnariat est déterminé en fonction de leur contribution réelle.
Sources de fonds et d’actions
Source de financement du régime d’actionnariat des employés
Le montant total de la souscription du régime d’actionnariat des employés à cette offre non publique ne dépasse pas 535 millions de RMB, et le montant final de la souscription est déterminé en fonction des contributions réelles des employés. Les sources de financement du régime d’actionnariat des employés sont la rémunération légale des employés de l’entreprise et l’autofinancement obtenu par d’autres moyens autorisés par les lois et règlements administratifs.
Source des actions du régime d’actionnariat des employés
La source d’actions du régime d’actionnariat des employés est Unisplendour Corporation Limited(000938)
Les actions souscrites dans le cadre du régime de participation des employés ne doivent pas dépasser 1,91% du capital social total de la société après cette offre non publique; Le nombre d’actions sous – jacentes correspondant aux actions du régime d’actionnariat des employés détenues par un détenteur ne doit pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions détenues dans le cadre du régime d’actionnariat des employés ne comprend pas les actions acquises par les employés avant l’introduction en bourse des actions de la société, les actions achetées par eux – mêmes sur le marché secondaire et les actions acquises au moyen d’incitations au capital. Prix des actions sous – jacentes
Unisplendour Corporation Limited(000938) Par conséquent, Soochow Securities Co.Ltd(601555) Unisplendour Corporation Limited(000938) 1 le prix de souscription des actions sous – jacentes au régime de gestion d’actifs dirigée est de 26,51 yuan / action.
Si les actions de la société sont exclues des droits et des intérêts entre la date de référence de tarification et la date d’émission, le prix d’émission sera ajusté en conséquence.
Situation du titulaire
Le nombre total d’employés participant au régime d’actionnariat des employés ne dépassera pas 1 000. Parmi eux, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société participant au plan d’actionnariat des employés sont au total six personnes, dont M. Qi Lian, Président, Mme Guo jingrong, Vice – Présidente, M. Qin Peng, Mme Zhang Wei, M. Ding lei et Mme Bai Yu, superviseur, avec une contribution totale de 26 701296,16 RMB, soit 4,99% de l’échelle totale du plan d’actionnariat des employés; Les autres détenteurs ont versé une contribution totale de 508298 703,84 RMB, soit 95,01% de la taille totale du régime d’actionnariat des employés.
Le montant de la souscription finale au régime d’actionnariat est assujetti à la contribution réelle de l’employé.
Durée, période de verrouillage et période de libération
Durée du régime d’actionnariat des employés
La durée initiale de conservation et de renouvellement du régime d’actionnariat des employés est de 72 mois à compter de la date à laquelle le régime d’actionnariat des employés a complété les procédures d’enregistrement des actions de la société cotée souscrite par l’émission et est devenu public. Approuvé lors de la réunion des détenteurs du régime d’actionnariat des employés et approuvé par la société