Huatai United Securities Co., Ltd.
À propos de Hualan Biological Engineering Inc(002007) Vaccine Co., Ltd.
Avis de vérification sur l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Huatai United Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Huatai United securities» ou « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour l’offre publique initiale d’actions de Hualan Biological Engineering Inc(002007) Vaccine Co., Ltd. (ci – après dénommée « Hualan vaccine» ou « société») et la surveillance continue de la cotation du GEM, Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices réglementaires pour L’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, etc. Une diligence raisonnable prudente a été exercée à l’égard des questions relatives à la gestion de la trésorerie pour lesquelles Hualan Vaccine a l’intention d’utiliser une partie des fonds collectés inutilisés. Les détails de la vérification sont les suivants: 1. Informations de base sur les fonds collectés
Conformément à la réponse officielle de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières concernant l’approbation de l’enregistrement de l’offre publique initiale d’actions de Hualan Biological Engineering Inc(002007) Vaccine Co., Ltd. (zjxk [2022] No 2), Hualan Vaccine a offert au public 4001 millions d’actions ordinaires (actions a) de RMB au prix d’émission de 56,88 yuan / action, et le montant total des fonds levés était de 2275768800 yuan. Après déduction de toutes les dépenses d’émission de RMB 3156569607 (taxes comprises), le montant net réel des fonds collectés est de RMB 224420310393. Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) a vérifié la disponibilité des fonds pour l’offre publique initiale d’actions de la société le 14 février 2022 et a publié le rapport de vérification du capital (Dahua yinz [2022] China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) ).
Plan d’utilisation des fonds collectés
Conformément au prospectus de Hualan Biological Engineering Inc(002007) Vaccine Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Gem (ci – après dénommé « prospectus»), les fonds collectés par la société seront utilisés pour les projets suivants:
Unit é: Yuan
Montant estimatif de l’investissement total du projet
1 mise au point et industrialisation de vaccins antigrippaux et garantie de l’approvisionnement en produits existants 1375160 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 08426420000 projet de renforcement des capacités
2 Projet de mise au point et d’industrialisation d’un vaccin contre la rage humaine lyophilisé 86000 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000
3 Projet de mise au point et d’industrialisation d’un vaccin bactérien Multi – agents 274250 China Vanke Co.Ltd(000002) 7425000000
Montant estimatif de l’investissement total du projet
4 Développement et industrialisation d’un nouveau vaccin contre la pneumonie 795900 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 6080810000
5 Projet de construction d’une nouvelle sector – forme de recherche et de développement sur les vaccins 295210 China Vanke Co.Ltd(000002) 8970510000
Total 2826520 China Vanke Co.Ltd(000002) 49502740000
Selon le prospectus, la société investira dans la construction en fonction des priorités du projet, du moment où les fonds collectés seront disponibles et de l’état d’avancement du projet conformément au principe de l’arrangement global. Une fois les fonds levés en place, si le montant net des fonds effectivement levés est inférieur à la demande de fonds d’investissement du projet, la partie insuffisante sera résolue par la société elle – même. Si le moment de la mise en place des fonds collectés n’est pas conforme aux exigences de l’avancement du projet, la société recueillera des fonds pour l’investissement initial en fonction de l’avancement réel du projet et remplacera les fonds déjà investis après la mise en place des fonds collectés.
Utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Objet de la gestion de la trésorerie
Étant donné qu’il existe un certain cycle de construction de projets d’investissement financés par des fonds collectés, les fonds collectés sont en partie inutilisés au cours des dernières étapes en fonction de l’état d’avancement de la construction de projets d’investissement financés par des fonds collectés. Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés par la société, sans affecter le plan d’investissement des fonds collectés et la sécurité des fonds collectés, et sans affecter la production et l’exploitation normales de la société, l’utilisation rationnelle d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie peut augmenter les revenus des fonds de la société et mieux protéger les intérêts des actionnaires de la société.
Limite et durée de la gestion de la trésorerie
La société a l’intention d’utiliser les fonds collectés inutilisés d’au plus 1 milliard de RMB pour la gestion de la trésorerie, à condition que cela n’affecte pas la construction du projet d’investissement des fonds collectés et la production et l’exploitation normales de la société, et la période d’utilisation est valide dans un délai de 12 mois à compter de la date d’approbation par le Conseil d’administration. Dans les limites et les délais susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable.
Variétés de produits de gestion de la trésorerie
La société contrôlera strictement les risques conformément aux dispositions pertinentes et achètera des produits présentant des caractéristiques de sécurité élevée, de liquidité élevée, de faible risque, sans affecter la mise en œuvre normale du plan d’investissement des fonds collectés. Les produits de gestion financière qui satisfont aux exigences de la présente norme (y compris, sans s’y limiter, les dépôts structurés, les dépôts à terme, les certificats de dépôt de grande valeur, les dépôts négociés, les autres produits de gestion financière protégés, les dépôts notifiés, les certificats à revenu fixe, les dépôts négociés, etc.).
Si les produits financiers susmentionnés ne sont pas utilisés pour le gage ou la garantie, et que le compte spécial de règlement des produits financiers ne contient pas de fonds non collectés ou n’est pas utilisé à d’autres fins, et que le compte spécial de règlement des produits financiers est ouvert ou annulé, la société en fera rapport à La Bourse de Shenzhen pour dépôt et annonce.
Mode de réalisation
Dans les limites du montant et de la durée, le Président du Conseil d’administration ou sa personne autorisée est autorisé à exercer le pouvoir de décision en matière de gestion de la trésorerie et à signer les documents contractuels pertinents. Le Département financier de la société est responsable de la mise en œuvre spécifique et du suivi.
Description de la relation d’association
La société a l’intention d’acheter des produits d’investissement à des institutions financières qui n’ont pas de relation d’affiliation. L’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie ne constituera pas une transaction d’affiliation.
Répartition des recettes provenant de la gestion de la trésorerie
Les revenus provenant de l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie seront gérés et utilisés en stricte conformité avec les exigences de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, de la Bourse de Shenzhen et des règles et règlements pertinents de la société.
Divulgation de renseignements
La société s’acquittera en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information conformément aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et à d’autres lois et règlements pertinents.
Risques d’investissement et mesures de contrôle des risques
Risque d’investissement
1. Bien que les produits de gestion de la trésorerie que la société a l’intention d’acheter appartiennent à des types d’investissement à risque faible ou moyen, le marché financier est fortement influencé par la macro – économie, ce qui n’exclut pas que l’investissement soit affecté par les fluctuations du marché;
2. La société interviendra en temps opportun et de manière appropriée en fonction de la situation économique et de l’évolution des marchés financiers, de sorte que le revenu réel des investissements à court terme est difficile à prévoir de manière fiable;
3. Risques liés au fonctionnement et à la surveillance du personnel concerné.
Mesures de contrôle des risques
1. Lorsque la société achète des produits d’investissement à l’aide de fonds collectés inutilisés, elle se conformera strictement au principe de l’investissement prudent, sélectionnera des types d’investissement à faible risque avec une sécurité élevée et une bonne liquidité, ne sera pas utilisée pour des investissements à haut risque tels que l’investissement en valeurs mobilières et n’achètera pas de produits de gestion financière bancaire avec des actions, des produits dérivés et des obligations non garanties comme objet d’investissement;
2. La direction de l’entreprise et le Département financier analyseront et suivront en temps opportun l’orientation des produits de gestion de la trésorerie et l’état d’avancement du projet. S’il est constaté ou jugé qu’il existe des facteurs de risque susceptibles d’affecter la sécurité des fonds de l’entreprise, des mesures de préservation correspondantes seront prises en temps opportun pour contrôler les risques d’investissement;
3. Le Service d’audit de la société est chargé d’effectuer une inspection complète des produits de gestion de la trésorerie, d’estimer raisonnablement les risques et les avantages possibles de chaque investissement conformément au principe de prudence et de faire rapport au Conseil d’administration en temps opportun;
4. Les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance de la société ont le droit de superviser et d’inspecter l’utilisation des fonds et, le cas échéant, d’engager des institutions professionnelles pour effectuer des audits;
5. The company will fulfil the relevant Information Disclosure Obligations in Time according to the relevant provisions of the Shenzhen Stock Exchange. Impact sur le fonctionnement de l’entreprise
La société utilise une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie afin d’assurer la sécurité du plan d’investissement des fonds collectés et des fonds collectés, sans affecter la production et l’exploitation normales de la société, sans affecter la production et l’exploitation normales de la société, ni la construction normale des projets d’investissement des fonds collectés et l’utilisation normale des fonds collectés. Il n’y a pas eu de changement ou de modification déguisée de l’utilisation des fonds collectés. Entre – temps, l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie peut accroître le rendement des fonds de l’entreprise, améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés et obtenir plus de rendement des investissements pour l’entreprise et les actionnaires.
Procédure d’examen de la mise en œuvre et avis connexes
Délibérations du Conseil d’administration
La société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie à la 11e réunion de la première session du Conseil d’administration le 2 mars 2022, et a accepté que la société utilise des fonds collectés inutilisés d’au plus 1 milliard de RMB pour la gestion de La trésorerie. La période d’utilisation est valide dans les 12 mois suivant la date de délibération et d’approbation du Conseil d’administration, et dans les limites et délais susmentionnés. Les fonds sont renouvelables et renouvelables.
Délibérations du Conseil des autorités de surveillance
Le 2 mars 2022, à la 11e réunion du premier Conseil des autorités de surveillance, la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et a convenu que la société utiliserait des fonds collectés inutilisés d’au plus 1 milliard de RMB pour la gestion de la trésorerie, et que la période d’utilisation serait valide dans les 12 mois suivant la date de délibération et d’approbation du Conseil d’administration, dans les limites et les délais susmentionnés. Les fonds sont renouvelables et renouvelables.
Avis des administrateurs indépendants
De l’avis des administrateurs indépendants, les questions relatives à l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, Se conformer aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et à d’autres documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux mesures de gestion des fonds collectés de la société. Sans affecter le calendrier de construction du projet de collecte de fonds et le fonctionnement normal de la société, l’utilisation rationnelle des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds de la société, à l’augmentation des revenus des fonds et à l’obtention de rendements supplémentaires pour la société et les actionnaires, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires minoritaires. Les procédures d’examen, d’approbation et de vérification nécessaires ont été mises en œuvre et il n’y a pas eu de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés ni d’impact sur le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés. Nous convenons que la société utilisera une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, Huatai United Securities estime que l’utilisation par la société d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie est propice à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds et qu’il n’y a pas de changement déguisé de l’utilisation des fonds collectés ni de dommages aux intérêts des actionnaires. Le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et approuvé les questions relatives à l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, et les administrateurs indépendants ont également émis des avis indépendants clairement convenus et ont mis en œuvre les procédures juridiques nécessaires. Se conformer aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission de valeurs mobilières, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices sur L’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM. Et les dispositions des lois et règlements pertinents et des règles de change.
En résum é, les organismes de recommandation n’ont pas d’objection à l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie du vaccin Hualan.
