Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) S’acquitter activement de ses responsabilités en matière de surveillance, tirer pleinement parti de ses propres connaissances professionnelles lors de l’examen des questions importantes de l’entreprise, exprimer des opinions objectives, impartiales et indépendantes et protéger efficacement les intérêts généraux de l’entreprise et les droits et intérêts légitimes de tous les investisseurs, en particulier les petits et moyens investisseurs.
I. Participation aux réunions et fonctionnement des comités spéciaux
Participation au Conseil d’administration de la société
Au cours de la période considérée, l’Assemblée du Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires convoquées par la société ont été conformes aux procédures légales et les procédures pertinentes ont été respectées pour les questions importantes, qui sont légales et efficaces. Je n’ai pas soulevé d’objection à toutes les propositions du Conseil d’administration et à D’autres questions de la société. J’ai assisté aux réunions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale comme suit:
1. Au cours de la période considérée, le Conseil d’administration de la société a tenu 10 réunions et j’ai assisté à 10 réunions.
2. Tous les projets de loi pertinents examinés à la réunion du Conseil d’administration ont été approuvés.
Participation aux comités spéciaux du Conseil d’administration de la société
Les administrateurs de la société ont créé quatre comités spéciaux, dont le Coordonnateur du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration, les membres du Comité de stratégie de développement du Conseil d’administration et les membres du Comité de vérification du Conseil d’administration. J’ai assisté aux comités spéciaux du Conseil d’administration comme suit:
Participation sur place au Comité spécial des administrateurs indépendants
Nombre de noms nombre de fois nombre de fois
Coordonnateur du septième comité de rémunération et d’évaluation
Membre du Comité de la stratégie de développement du 7ème Conseil d’administration de Tan Zhihong 2 6 0
Membres du Comité des commissaires aux comptes à sa septième session
Iii) État de l’opinion indépendante
Dans l’exercice de mes fonctions au cours de la période considérée, j’ai fait un jugement indépendant, professionnel et objectif sur les questions examinées par le Conseil d’administration et j’ai émis des opinions indépendantes objectives et impartiales. Les détails sont les suivants:
Avis d’initiative avis d’initiative avis d’initiative avis d’initiative avis d’initiative avis d’initiative
Date de publication (voir les annonces pertinentes pour plus de détails)
1 2021.2.5 1. Avis indépendant sur la participation des filiales à part entière à l’investissement et à la création du Fonds du projet d’entrepôt national de médicaments de Yulin pour stimuler le projet EPC; D’accord.
2. Opinions indépendantes sur les opérations quotidiennes entre apparentés.
2 2021.3.19 avis et approbation indépendants sur les questions prévues pour les opérations quotidiennes entre apparentés en 2021
1. Des instructions spéciales et des avis indépendants sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées, ainsi que sur la garantie externe de la société;
2. Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital – actions de la société en 2020;
3. Opinions indépendantes sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise;
3 2021.4.23 4. Consentement indépendant à l’explication de la grande différence entre le montant estimatif des opérations quotidiennes entre apparentés et le montant réel en 2020
Voir
5. Opinions indépendantes sur les modifications des conventions comptables;
6. Avis indépendant sur le renouvellement de l’institution d’audit financier et de l’institution d’audit du contrôle interne de la société en 2021.
4 2021.5.13 consentement indépendant à l’élection partielle d’administrateurs non indépendants
5 2021.6.4 1. Avis indépendant sur la fourniture d’une aide financière à Suining huacontrol Environmental Treatment Co., Ltd. D’accord.
2. Avis indépendant sur l’élection du Vice – Président.
6 2021.6.23 avis et approbation indépendants sur la fourniture d’une aide financière à Qian’an huacontrol Environmental Investment Co., Ltd.
7 2021.8.16 notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et sur la garantie externe de la société
1. Shenzhen Huazhong Kaidi Investment Development Co., Ltd. To JINJIAN INTERNATIONAL BUSINESS Factoring (Zhuhai Hengqin) Co., Ltd.
Demander des avis indépendants sur la ligne de crédit et les opérations connexes;
2. Application of Shenzhen Huazhong Kaidi Investment Development Co., Ltd. To JINJIAN International Financial leasing (tianjin) Co., Ltd.
8 2021.8.30 lignes de crédit et opinions indépendantes sur les opérations entre apparentés; D’accord.
3. Independent Opinions on Guarantee for Shenzhen Huazhong Kaidi Investment Development Co., Ltd.;
4. Opinions indépendantes sur l’élection partielle des administrateurs non indépendants;
5. Opinions indépendantes sur la nomination des cadres supérieurs.
Protection des droits et intérêts légitimes des investisseurs
1. Exercer pleinement son indépendance au travail. Je m’acquitte de mes fonctions en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents, les statuts, les règles de travail des administrateurs indépendants et d’autres règlements pertinents, et j’utilise mes propres connaissances professionnelles pour faire un jugement indépendant et impartial. Lorsque l’opinion des administrateurs indépendants est requise, j’a i émis une opinion indépendante objective et impartiale, qui n’est pas soumise aux actionnaires majoritaires de la société. L’influence du Contrôleur effectif ou d’autres unités et personnes ayant des intérêts dans la société protège efficacement les intérêts des actionnaires minoritaires.
2. Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de l’entreprise et aux relations avec les investisseurs. J’ai prêté une attention active à la divulgation de l’information de l’entreprise et j’ai fait des suggestions sur la divulgation de l’information. Exhorter la société à s’acquitter de ses obligations en matière de divulgation de l’information en stricte conformité avec les mesures administratives relatives à la divulgation de l’information par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les dispositions pertinentes des statuts et des mesures administratives relatives à la divulgation de l’information, afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité et l’ Interagir avec les investisseurs de diverses façons et communiquer avec eux sous différents angles.
Exécution des tâches
Enquête sur place auprès des sociétés cotées
En 2021, j’ai pleinement utilisé la participation aux réunions du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires, des comités spéciaux du Conseil d’administration et d’autres formes pour me concentrer sur les questions liées à la situation opérationnelle, à la situation financière et au développement des affaires de la société. En raison de l’épidémie de covid – 19, j’a I eu un certain impact sur ma participation à la réunion et à l’enquête sur place. La société a organisé et tenu le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires de manière flexible en combinant la vidéoconférence sur place. J’ai également maintenu des contacts étroits avec D’autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société par téléphone et par Internet; Participer activement aux travaux du Comité d’audit et du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, et connaître la situation financière et le rendement opérationnel de la société au moyen de réunions et de communications avec les institutions d’audit externe; Toujours prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise et maîtriser la dynamique de fonctionnement de l’entreprise. Participation aux comités spéciaux du Conseil d’administration de la société
En tant que coordonnateur du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration, moi – même et d’autres membres du Comité, conformément aux règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, nous nous acquittons activement de nos fonctions au cours de la période considérée et nous examinons attentivement les conditions de travail et le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs de la société.
En tant que membre du Comité de la stratégie de développement du Conseil d’administration, j’ai activement compris la situation opérationnelle de l’entreprise et j’ai fait beaucoup de travail d’orientation et de suggestions de faisabilité pour l’entreprise dans le domaine professionnel conformément aux règles de travail du Comité de la stratégie de développement du Conseil d’administration.
En tant que membre du Comité d’audit du Conseil d’administration, j’ai supervisé le système d’audit interne de la société et sa mise en œuvre, examiné l’information financière de la société et sa divulgation conformément aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, et j’ai présenté des propositions de faisabilité pour la société dans le domaine professionnel.
Évaluation générale et recommandations
En 2021, je n’ai pas proposé de convocation d’un Conseil d’administration ou d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, je n’ai pas proposé d’embaucher ou de licencier un cabinet comptable, je n’ai pas proposé d’embaucher un organisme d’audit externe et un organisme de conseil indépendant, etc.
En 2022, je continuerai à m’acquitter fidèlement et diligemment des fonctions d’administrateur indépendant, à jouer le rôle d’administrateur indépendant, à participer activement au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale de la société et à fournir des conseils plus constructifs pour le développement de la société en utilisant mes connaissances et mon expérience professionnelles; Renforcer la communication et la coopération avec le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de l’entreprise, approfondir la compréhension des conditions de production et d’exploitation, de gestion et de contrôle interne de l’entreprise, améliorer la science de la prise de décisions du Conseil d’administration et jouer un rôle plus actif Dans la promotion du développement durable, stable et rapide de l’entreprise. Je tiens à exprimer ma sincère gratitude au Conseil d’administration, à la direction et au personnel concerné pour leur coopération et leur soutien actifs et efficaces dans l’exercice de leurs fonctions.
Rapporteur: Tan Zhihong
5 mars 2012
