Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) L’investissement à l’étranger et d’autres questions importantes ont fait l’objet d’une surveillance efficace afin de mieux protéger les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et de tous les investisseurs, en particulier les petits et moyens investisseurs. Les travaux annuels du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021 sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu huit réunions. La convocation, le vote et la résolution de la réunion ont été strictement conformes aux exigences des règlements pertinents et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, et des questions telles que les rapports périodiques ont été examinées et adoptées, et le Conseil des autorités de surveillance a assumé ses responsabilités en matière de prise de décisions et de gestion. Les délibérations et les résolutions de la réunion sont les suivantes:
Date de la réunion nom de la proposition État de la résolution
La proposition de modification du Règlement intérieur du septième Conseil des autorités de surveillance (2021.1.21) a été adoptée à la deuxième réunion intérimaire.
Le 19 mars 2021, la troisième réunion intérimaire du septième Conseil des autorités de surveillance a adopté la proposition relative aux questions prévues pour les opérations quotidiennes entre apparentés en 2021.
1. Texte intégral et résumé du rapport annuel 2020;
2. Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020;
3. Le rapport d’audit du Conseil des autorités de surveillance sur les points clés sans réserve
La proposition décrite au point 2021.4.23 du septième Conseil des autorités de surveillance; 4. Adoption du rapport d & apos; auto – évaluation du contrôle interne pour 2020;
5. Plan de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital – actions de la société en 2020;
6. Texte intégral et corps du rapport du premier trimestre 2021;
7. Proposition relative à l’élection partielle des représentants non salariés et des superviseurs.
La proposition relative à l’élection du Président du septième Conseil des autorités de surveillance (2021.6.4) a été adoptée à la quatrième réunion intérimaire.
Le 23 juin 2021, la cinquième réunion intérimaire du septième Conseil des autorités de surveillance a adopté la proposition selon laquelle les pertes non compensées représentaient un tiers du capital social total versé.
Adoptée à la cinquième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance le 16 août 2021, texte intégral et résumé du rapport semestriel 2021 de la société
1. On Shenzhen Huazhong Kaidi Investment Development Co., Ltd. To JINJIAN INTERNATIONAL BUSINESS affacturage
Proposition de la septième session du Conseil des autorités de surveillance (Zhuhai Hengqin) Co., Ltd. Concernant la demande de ligne de crédit;
Le 30 août 2021, date de la sixième réunion intérimaire, la proposition concernant la demande de ligne de crédit présentée par Shenzhen Huazhong Kaidi Investment Development Co., Ltd. à JINJIAN International Financial leasing (tianjin) Co., Ltd.
3. Proposition relative à la garantie de Shenzhen Huazhong Kaidi Investment Development Co., Ltd.
Adoption du rapport du troisième trimestre 2021 à la sixième réunion du septième Conseil des autorités de surveillance le 26 octobre 2021
Surveillance et avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société, conformément aux responsabilités qui lui ont été confiées en vertu du droit des sociétés et des statuts, a participé sans droit de vote à toutes les réunions du Conseil d’administration et à toutes les assemblées générales des actionnaires de la société tout au long de l’année, a mené activement des travaux, a effectué une surveillance et une inspection indépendantes et efficaces du fonctionnement normalisé de la société, de la situation financière et des opérations connexes, et a émis des avis sur les questions suivantes. 1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a assisté sans droit de vote à l’Assemblée générale des actionnaires et à l’Assemblée du Conseil d’administration de la société et a supervisé et inspecté l’ensemble du processus de l’Assemblée générale des actionnaires, les procédures de convocation, les questions de résolution, l’application des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration et l’exercice des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le Conseil d’administration de la société peut exercer ses activités conformément au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux statuts et à d’autres lois, règlements et systèmes pertinents; Les procédures de convocation, de règlement intérieur et de résolution de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société sont légales et efficaces, et les procédures de prise de décisions sur les questions importantes sont conformes aux lois, règlements et règles pertinents; L’entreprise a encore mis en place et amélioré le système de contrôle interne, qui peut être mis en œuvre efficacement; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société peuvent appliquer consciencieusement les lois, règlements, règles et résolutions pertinents de l’État. Aucun administrateur ou dirigeant de la société n’a enfreint les lois, règlements, statuts ou autres dispositions ou porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires dans l’exercice de ses fonctions et de ses pouvoirs.
2. Situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a effectivement supervisé et vérifié avec soin la situation financière et les résultats d’exploitation de la société en 2021, et il est convenu que le système financier, le système de contrôle interne et les opérations financières de la société étaient parfaits, qu’il n’y avait pas d’omissions importantes et de faux documents comptables et que la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société étaient en bon état; Le rapport financier de l’exercice en cours reflète fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société en 2021. Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’audit sans réserve avec des points saillants pour la société.
3. Opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021 et a estimé que les procédures de prise de décisions concernant les opérations entre apparentés effectuées par la société étaient conformes aux dispositions des statuts et des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, que les opérations entre apparentés de la société étaient justes et équitables et qu’il n’y avait pas eu violation des principes d’ouverture, d’équité et d’impartialité. Il n’y a pas de comportement préjudiciable aux intérêts des sociétés cotées et des actionnaires minoritaires.
4. Garantie externe de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a examiné les contrats et accords financiers et importants pertinents de la société et de ses filiales contrôlantes et participantes, et est convenu que la garantie externe fournie par la société à la filiale à part entière de China Holding Kaidi était conforme aux procédures d’examen et d’approbation de la société et aux exigences des lois et règlements pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires ni perte d’actifs de la société.
5. Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné la mise en place et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise et a conclu que l’entreprise avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait, qui était conforme aux exigences des lois et règlements nationaux pertinents et aux besoins réels de la gestion de la production et de l’exploitation de l’entreprise, et qu’il pouvait être mis en œuvre efficacement. La gouvernance d’entreprise, la gestion des opérations, la gestion financière, la divulgation de l’information et les questions importantes de la société sont menées en stricte conformité avec les dispositions de divers systèmes de contrôle interne de la société, et chaque lien d’activité est raisonnablement contrôlé, ce qui assure le développement ordonné et efficace de toutes les Activités commerciales de la société, le contrôle efficace des risques opérationnels et la protection des intérêts de la société et des actionnaires.
En 2021, la société n’a pas enfreint les lignes directrices de la Bourse de Shenzhen sur le contrôle interne des sociétés cotées et le système de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que l’évaluation du contrôle interne de l’entreprise est complète, réelle et précise et reflète la situation réelle du contrôle interne de l’entreprise.
6. Avis d’examen du rapport annuel 2021 de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié le contenu et les procédures d’examen du rapport annuel 2021 et de son résumé préparés par le Conseil d’administration de la société. Il est convenu que le contenu du rapport annuel 2021 et du résumé de la société reflétait fidèlement, fidèlement et complètement les résultats d’exploitation et la situation financière de la société et qu’il n’y avait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
7. Information privilégiée système de gestion des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance convient que la société est en mesure de gérer l’information privilégiée et d’enregistrer les initiés conformément au système de gestion des initiés à l’information privilégiée, d’enregistrer fidèlement et complètement la liste des initiés à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant La divulgation publique; Il n’y a pas eu d’opérations d’initiés effectuées par des personnes liées au cours de la période de divulgation du rapport périodique.
8. Principaux arbitrages en cours
Le 13 novembre 2020, la Commission d’arbitrage de Beijing a tenu sa première session pour entendre l’affaire d’arbitrage. Jusqu’à présent, la société n’a pas reçu le résultat de l’arbitrage, de sorte que la société ne peut pas estimer l’impact de l’arbitrage sur les bénéfices courants ou les bénéfices après terme de 2021 et d’autres impacts possibles. Le Conseil des autorités de surveillance de la société coopérera activement avec le Conseil d’administration de la société dans tous ses travaux et accordera une attention soutenue au développement des travaux pertinents du Conseil d’administration et de la direction afin de résoudre les effets négatifs des notes explicatives sur la société dès que possible et de protéger efficacement les intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Iii. Plan de travail pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera d’exercer ses fonctions de surveillance avec diligence et diligence, en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et des statuts. Le plan de travail principal est le suivant:
Premièrement, continuer d’exhorter le système de contrôle interne à fonctionner efficacement et à améliorer le système de contrôle interne;
Deuxièmement, renforcer la mise en œuvre de la fonction de surveillance, assister aux réunions du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires et des réunions opérationnelles pertinentes de la société conformément à la loi et maîtriser en temps voulu la légalité et la conformité des principales questions de prise de décisions et des procédures de prise de décisions de La société;
Troisièmement, examiner régulièrement les rapports financiers, maintenir la communication et les contacts avec les cabinets comptables et exercer un contrôle plus strict sur les opérations financières de la société;
Quatrièmement, renforcer la communication de travail avec le Conseil d’administration et la direction, continuer à superviser le rendement des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et prévenir les comportements préjudiciables aux intérêts et à l’image de la société;
Cinquièmement, les membres du Conseil des autorités de surveillance participeront activement à la formation pertinente organisée par les autorités de surveillance et l’entreprise, amélioreront constamment leurs capacités professionnelles et leur niveau de supervision et d’inspection et protégeront mieux les droits et intérêts des actionnaires, de l’entreprise et des employés et d’autres parties prenantes.
Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 5 mars 2012 Conseil des autorités de surveillance
