Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068)
Avis indépendants des administrateurs indépendants sur les questions relatives à la septième réunion du septième Conseil d’administration de la société
Conformément aux lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la mise en place d’un système d’administrateurs indépendants dans les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux exigences des statuts et du système d’administrateurs indépendants, en tant qu’administrateurs indépendants de Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) Après avoir examiné attentivement les documents pertinents, nous formulons les avis indépendants suivants sur les questions pertinentes examinées et adoptées à la septième réunion du septième Conseil d’administration de la société:
Notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et sur la garantie externe de la société
En tant qu’administrateur indépendant de la société conformément aux dispositions pertinentes de la circulaire de la c
Occupation des fonds par les parties liées: les opérations en capital entre la société et les parties liées sont normales et il n’y a pas d’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et leurs parties liées.
Garantie externe: Au cours de la période considérée, la société a fourni une garantie de responsabilité conjointe à la filiale à part entière huacontro Kaidi pour la ligne de crédit financier de 600 millions de RMB demandée par les parties liées à JinJian Factoring et JinJian leasing. Cette garantie est conforme aux exigences des lois et règlements et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et d’autres actionnaires minoritaires; Les procédures de vote du Conseil d’administration de la société sont conformes aux lois et règlements pertinents, aux documents normatifs et aux dispositions pertinentes des statuts. À l’exception des garanties susmentionnées, la compagnie n’avait aucune autre forme de garantie externe au 31 décembre 2021.
À notre avis, au cours de la période considérée, la société a strictement mis en œuvre les dispositions pertinentes de l’avis sur la normalisation des transactions de fonds entre les parties liées des sociétés cotées et de certaines questions relatives à la garantie externe des sociétés cotées, et a strictement contrôlé le risque de garantie externe et le risque d’occupation des fonds par les parties liées. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de garantie de non – conformité externe ni d’occupation illégale des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société.
Après examen des avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices et le plan de conversion de la réserve de capital en capital – actions de la société en 2021, le plan de distribution des bénéfices de la société en 2021 est conforme à la politique de distribution des dividendes en espèces stipulée dans les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 3 – dividendes en espèces des sociétés cotées, les statuts et le plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2020 – 2022). Il ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et de ses actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, et est propice au fonctionnement normal et au développement sain de la société.
Nous émettons des avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices proposé par le Conseil d’administration de la société et convenons de soumettre le plan à l’Assemblée générale de la société pour examen.
Avis indépendants sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021
Conformément aux exigences des « normes de base pour le contrôle interne des entreprises» publiées conjointement par le Ministère des finances, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et d’autres départements et des « lignes directrices pour le contrôle interne des sociétés cotées» de la Bourse de Shenzhen, en tant qu’administrateurs indépendants de la société, nous avons procédé à un Examen de confirmation du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour 2021 et, sur la base d’un jugement indépendant, nous avons émis les avis indépendants suivants:
Le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021 de la compagnie reflète pleinement, objectivement et réellement la mise en place et le fonctionnement du système de contrôle interne. La compagnie a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise normalisée et des règles de procédure, clarifié les responsabilités et les pouvoirs en matière de prise de décisions, d’exécution et de supervision, et est devenue un mécanisme scientifique et efficace de répartition des responsabilités et d’équilibre des pouvoirs. La société exerce un contrôle interne strict, suffisant et efficace sur les filiales, les opérations entre apparentés, les garanties extérieures, les investissements importants et la divulgation d’informations. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne peut refléter fidèlement, objectivement et complètement la mise en œuvre et l’effet du système de contrôle interne de l’entreprise et est conforme à la situation réelle du contrôle interne de l’entreprise.
Iv. Nous avons examiné les notes spéciales de Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) sur les questions abordées dans le rapport d’audit sans réserve Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 2021 sur les états financiers de Les notes spéciales du Conseil d’administration sur les questions mentionnées dans le rapport d’audit sur l’opinion sans réserve émise par le cabinet comptable et les avis indépendants suivants sont émis sur cette base:
1. Le rapport d’audit sans réserve publié par Dahua Certified Public Accountants (Special General partnership) avec des points saillants reflète objectivement la situation financière et les conditions d’exploitation de la société en 2021, et les questions couvertes par le rapport d’audit en 2021 reflètent objectivement la situation réelle des questions concernées.
2. Nous sommes d’accord avec la Déclaration spéciale du Conseil d’administration sur les questions mentionnées dans le rapport d’audit sur l’opinion sans réserve émise par le cabinet comptable, et nous continuerons d’accorder une attention particulière et d’exhorter le Conseil d’administration et la direction de la société à mettre en œuvre des mesures spécifiques pour éliminer les questions liées à l’opinion d’audit non Standard dès que possible afin de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
Avis indépendants sur l’élection partielle d’administrateurs indépendants
L’actionnaire contrôlant de la société, Shenzhen huarongtai Asset Management Co., Ltd., a désigné M. ma Yanping comme candidat indépendant au septième Conseil d’administration de la société. Après examen, il n’a pas été constaté que M. ma Yanping n’était pas autorisé à agir en tant qu’administrateur indépendant de la société en vertu du droit des sociétés et des statuts, ni n’a été puni par la c
En résumé, nous convenons de nommer M. ma Yanping comme candidat à un poste d’administrateur indépendant au septième Conseil d’administration de la société. Administrateurs indépendants: arbitraire, Tan Zhihong, Fan Yanping et Chen yunhong
5 mars 2012
