Jiangsu newtag Technology Co., Ltd.
Système de gestion des fonds collectés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer et de normaliser la gestion des fonds collectés par Jiangsu newtag Technology Co., Ltd. (ci – après dénommée « la société») et d’améliorer l’efficacité et les avantages de l’utilisation des fonds collectés, Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées au Gem (essai), aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’Utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen Ce système est formulé conformément aux lois, règlements et documents normatifs tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, ainsi qu’aux Statuts de Jiangsu newtag Technology Co., Ltd. (ci – après dénommés « Statuts») et à la situation réelle de la société.
Article 2 Le terme « Fonds collectés» désigne les fonds collectés par une société auprès d’investisseurs et utilisés à des fins spécifiques par l’émission d’actions et de leurs dérivés, à l’exclusion des fonds collectés par une société cotée dans le cadre d’un plan d’incitation au capital. Article 3 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société sont diligents dans la gestion et l’utilisation des fonds collectés. Avant l’offre publique, la faisabilité des projets d’investissement proposés pour les actifs collectés doit être pleinement démontrée en fonction de facteurs tels que la stratégie de développement de la société, les principales activités, la situation du marché et les politiques industrielles nationales, et le montant des fonds collectés, les projets d’investissement, le calendrier et les revenus attendus doivent être précisés et soumis à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
Article 4 le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance de la société renforcent l’inspection de l’utilisation des fonds collectés, veillent à ce que l’utilisation des fonds soit conforme à l’objet promis dans le prospectus des fonds collectés ou approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires, et vérifient si l’état d’avancement et l’effet des projets d’investissement atteignent le niveau prévu dans le prospectus des fonds collectés. Les administrateurs indépendants exercent les fonctions nécessaires pour déterminer si l’orientation des fonds collectés par la société et la gestion et l’utilisation des fonds sont favorables aux intérêts de la société et des investisseurs. L’institution d’audit de la société veille à ce que le dépôt et l’utilisation des fonds collectés soient conformes à la divulgation d’informations par la société.
Article 5 lorsque des projets d’investissement financés par des fonds collectés sont réalisés par l’intermédiaire d’une filiale de la société ou d’une autre entreprise contrôlée par la société, la société veille à ce que cette filiale ou cette autre entreprise contrôlée se conforme aux dispositions du présent chapitre.
Chapitre II stockage des fonds collectés
Article 6 la société sélectionne soigneusement les banques commerciales et ouvre des comptes spéciaux pour les fonds levés (ci – après dénommés « comptes spéciaux»), et les fonds levés sont déposés dans des comptes spéciaux approuvés par le Conseil d’administration pour la gestion centralisée. Le compte spécial des fonds collectés ne peut pas déposer de fonds non collectés ou les utiliser à d’autres fins.
Lorsqu’il y a plus de deux financements de la société, un compte spécial pour les fonds collectés est établi séparément.
Article 7 dans un délai d’un mois à compter de la date à laquelle les fonds collectés sont disponibles, la société signe un accord de surveillance tripartite avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant ou la Banque commerciale qui a déposé les fonds collectés (ci – après dénommée « banque commerciale»). L’accord comprend au moins les éléments suivants:
La société dépose les fonds collectés dans un compte spécial;
Le numéro de compte du compte spécial des fonds levés, les éléments d’investissement des fonds levés et le montant déposé dans le compte spécial;
Lorsque le montant cumulé des retraits du compte spécial de la société dépasse 50 millions de RMB ou 20% du montant net des fonds levés en une seule fois ou dans un délai de 12 mois, la société et la Banque commerciale en informent rapidement l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant;
Les banques commerciales délivrent des relevés mensuels à la société et en envoient une copie à l’institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant;
L’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant peut se rendre à la Banque commerciale à tout moment pour s’enquérir des données du compte spécial;
Les fonctions de supervision de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant, les fonctions d’information et de coopération de la Banque commerciale, les méthodes de surveillance de l’utilisation des fonds collectés par la société par l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant et la Banque commerciale;
Les droits, obligations et responsabilités en cas de rupture de contrat de la société, de la Banque commerciale, de l’institution de recommandation ou du Conseiller financier indépendant;
Si une banque commerciale omet à trois reprises d’émettre un relevé de compte à l’institution de recommandation ou au Conseiller financier indépendant ou d’informer le compte spécial des retraits importants, ou ne coopère pas avec l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant pour enquêter sur les données du compte spécial, la société peut résilier l’Accord et radier le compte spécial des fonds levés.
La société annonce le contenu principal de l’accord en temps utile après la signature de l’Accord susmentionné.
Lorsqu’une société met en œuvre un projet d’investissement par l’intermédiaire d’une filiale Holding, un accord de surveillance tripartite est signé conjointement par la société, la filiale holding qui met en œuvre le projet d’investissement par l’intermédiaire d’une banque commerciale, d’un établissement de recommandation ou d’un conseiller financier indépendant, et la société et sa filiale Holding sont considérées comme une partie commune.
Si l’Accord susmentionné est résilié avant l’expiration de la période de validité, la société signe un nouvel accord avec les parties concernées dans un délai d’un mois à compter de la date de résiliation de l’Accord et fait une annonce publique en temps utile.
Chapitre III Utilisation des fonds collectés
Article 8 la société utilise les fonds collectés avec prudence, veille à ce que l’utilisation des fonds collectés soit conforme au prospectus ou à l’engagement du prospectus, ne modifie pas arbitrairement l’orientation des fonds collectés ou ne modifie pas l’utilisation des fonds collectés sous une forme déguisée.
La société divulgue de manière véridique, exacte et complète l’utilisation réelle des fonds collectés. En cas de circonstances affectant gravement le déroulement normal du plan d’investissement des fonds collectés, la société fait une annonce publique en temps utile.
Article 9 À l’exception des entreprises financières, les fonds collectés ne peuvent être utilisés pour effectuer des investissements financiers tels que la gestion financière confiée (à l’exception de la gestion de trésorerie), les prêts confiés et d’autres investissements à haut risque tels que les investissements en valeurs mobilières et les investissements en produits dérivés, ni pour investir directement ou indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est la négociation de valeurs mobilières.
La société ne doit pas utiliser les fonds collectés pour des nantissements ou d’autres investissements qui modifient l’objet des fonds collectés sous une forme déguisée. Article 10 la société veille à l’authenticité et à l’équité de l’utilisation des fonds levés, empêche que les fonds levés ne soient occupés ou détournés par les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées, et prend des mesures efficaces pour empêcher les parties liées d’utiliser les fonds levés pour investir dans des projets afin d’obtenir des avantages indus.
Article 11 dans l’une des circonstances suivantes d’un projet d’investissement financé par des fonds levés, la société démontre de nouveau la faisabilité et les revenus prévus du projet et décide de poursuivre ou non la mise en oeuvre du projet:
L’environnement du marché dans lequel les projets d’investissement financés par les fonds collectés ont subi des changements importants;
Les projets d’investissement financés par des fonds collectés sont suspendus pendant plus d’un an;
Lorsque la période d’achèvement du dernier plan d’investissement pour les fonds collectés est dépassée et que le montant des fonds collectés n’atteint pas 50% du montant du plan pertinent;
4. Il y a des circonstances anormales dans d’autres projets d’investissement financés par des fonds collectés.
La société divulgue l’état d’avancement du projet et les raisons de l’anomalie dans le dernier rapport périodique. Lorsqu’il est nécessaire d’ajuster le plan d’investissement des fonds collectés, elle divulgue également le plan d’investissement ajusté des fonds collectés.
Article 12 lorsque la société utilise les fonds collectés comme éléments suivants, ils sont examinés et approuvés par le Conseil d’administration, et les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, l’institution de recommandation ou le conseiller financier indépendant donnent leur consentement exprès:
Remplacer les fonds collectés par les fonds collectés pour les projets d’investissement dans lesquels les fonds collectés ont été investis à l’avance; Utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie;
Utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement;
Changer l’objet des fonds collectés;
Changer le lieu de mise en œuvre du projet d’investissement des fonds collectés;
Ajuster le calendrier des projets d’investissement financés par les fonds collectés;
Utiliser les économies pour recueillir des fonds.
Si la société modifie l’objet des fonds collectés et utilise les fonds collectés économisés pour satisfaire aux normes de délibération de l’Assemblée générale des actionnaires, elle est également soumise à l’examen et à l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 13 lorsque la société, après l’achèvement d’un projet d’investissement unique ou complet avec des fonds collectés, utilise les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) à d’autres fins, dont le montant est inférieur à 5 millions de RMB et inférieur à 5% du montant net des fonds collectés pour le projet, Elle peut être exemptée de l’application des procédures prévues à l’article 12 et l’utilisation de ces fonds est indiquée dans le rapport annuel.
Si les fonds collectés économisés (y compris les intérêts créditeurs) atteignent ou dépassent 10% du montant net des fonds collectés pour le projet et dépassent 10 millions de RMB, ils sont également examinés et approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 14 Lorsqu’une société échange des fonds collectés par elle – même pour des projets d’investissement dans lesquels des fonds collectés ont été investis à l’avance avec des fonds collectés, un rapport d’assurance est publié par un cabinet comptable. La société peut, dans un délai de six mois à compter de la réception des fonds collectés, remplacer les fonds collectés par les fonds collectés.
Si la société a divulgué dans les documents de demande d’émission qu’elle a l’intention de remplacer les fonds autolevés investis à l’avance par des fonds collectés et que le montant des fonds investis à l’avance est déterminé, elle fait une annonce publique avant la mise en oeuvre du remplacement.
Article 15 la société peut gérer la trésorerie des fonds levés temporairement inutilisés. La durée de vie de ses produits d’investissement ne doit pas dépasser douze mois, satisfaire aux exigences de haute sécurité et de bonne liquidité et n’affecte pas le bon déroulement du plan d’investissement des fonds levés.
Lorsque les produits d’investissement ne sont pas donnés en gage et que le compte spécial de règlement des produits (le cas échéant) n’est pas autorisé à déposer des fonds non collectés ou à d’autres fins, ou à ouvrir ou à annuler un compte spécial de règlement des produits, la société fait une annonce publique en temps utile.
Article 16 lorsqu’une société utilise des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie, elle publie en temps utile, après la réunion du Conseil d’administration, les informations suivantes:
Les informations de base sur les fonds collectés, y compris le moment de l’arrivée des fonds collectés, le montant des fonds collectés, le montant net des fonds collectés et le plan d’investissement, etc.;
L’utilisation des fonds collectés, les circonstances et les raisons de l’inactivité, l’existence d’un changement déguisé de l’utilisation des fonds collectés et les mesures visant à garantir que l’exécution normale des projets financés par les fonds collectés n’est pas affectée;
Le nom, l’entité émettrice, le type, le montant, la durée, le mode de distribution des revenus, la portée de l’investissement, le taux de rendement annualisé prévu (le cas échéant) et l’analyse et la description spécifiques de la sécurité et de la liquidité des produits d’investissement par le Conseil d’administration;
Les avis émis par les administrateurs indépendants, le Conseil des autorités de surveillance, les organismes de recommandation ou les conseillers financiers indépendants. Lorsqu’elle constate que la situation financière de l’entité émettrice des produits d’investissement s’est détériorée et que les produits investis sont exposés à des pertes ou à d’autres risques importants, la société publie en temps utile une annonce rapide des risques et explique les mesures de contrôle des risques prises par la société pour assurer la sécurité des fonds.
Article 17 lorsque les fonds collectés inutilisés de la société sont temporairement utilisés pour compléter le Fonds de roulement, ils ne sont utilisés que pour la production et l’exploitation liées à l’activité principale et remplissent les conditions suivantes:
Ne pas modifier de façon déguisée l’objet des fonds collectés ou affecter le déroulement normal des projets d’investissement des fonds collectés;
Les fonds collectés précédemment utilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement ont été restitués;
La période de reconstitution unique du Fonds de roulement ne doit pas dépasser 12 mois;
Les fonds collectés inutilisés ne doivent pas être utilisés directement ou indirectement pour des investissements à haut risque tels que des investissements en valeurs mobilières ou des opérations sur produits dérivés.
Article 18 lorsqu’une société utilise des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement son Fonds de roulement, elle fait une annonce publique en temps utile après délibération et approbation par le Conseil d’administration:
