Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
À propos de
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) questions relatives à l’octroi initial du régime restreint d’encouragement aux actions en 2021
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Mars 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base 7 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 8. Source des actions du régime d’incitation II. Nombre d’actions restreintes à accorder 3. La période de validité, la date d’octroi, la période de restriction des ventes, l’annulation de l’Arrangement de restriction des ventes et la période de restriction des ventes du régime d’incitation restreint aux actions…………………………….. 4. Prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination du prix d’attribution 5. Conditions d’octroi et de levée des actions restreintes Autres éléments du régime d’actions restreintes Chapitre 5 procédures d’approbation de l’exécution du plan d’incitation 18 Chapitre VI premier octroi des actions restreintes…………………………………………………… 1. Conditions particulières de l’octroi initial d’actions restreintes 2. Explication de la différence entre le plan d’incitation au capital mis en œuvre et le plan d’incitation approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires… 20 Chapitre VII description des conditions d’octroi des actions restreintes Conditions d’octroi des actions restreintes 2. Notes du Conseil d’administration sur les conditions d’octroi Chapitre VIII avis de vérification du Conseiller financier indépendant 24 ans.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Accepte le mandat de servir de conseiller financier indépendant (ci – après appelé « Conseiller financier indépendant ») pour Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées, aux mesures provisoires d’incitation au capital des sociétés cotées contrôlées par l’État (nationales) (gzf [2006] No 175) et à l’avis sur les questions relatives à la normalisation de la mise en œuvre du système d’incitation au capital des sociétés cotées contrôlées par l’État. (gzf distribution [2008] no 171), Guidance on the Implementation of equity Incentives by central Enterprises Holding Listed Companies (gzk [2020] No 178), Guidance on Self – Regulatory Regulation of Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Business Handling, and other relevant laws, Regulations and Regulatory documents, Based on the relevant Materials provided by Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) Donner l’avis d’un conseiller financier indépendant à titre de référence à tous les actionnaires de Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) et aux parties concernées.
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) et Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the equity Incentive Matters in accordance with the Principles of objective and impartiality, with a diligent, prudent and Responsible attitude to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) Toutes les parties concernées par ce régime d’actions restreintes peuvent s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du régime d’incitation et des accords connexes; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles.
4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents publiés par les sociétés cotées concernées, tels que le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) 2021.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport vise à donner des avis professionnels sur la faisabilité du plan d’incitation, sur la question de savoir s’il est favorable au développement continu de la société cotée, s’il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, et qu’il ne constitue pas une proposition d’investissement pour Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) Ce conseiller financier indépendant n’assume aucune responsabilité.
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312)
Régime d’incitation restreint aux actions, ce régime d’incitation et ce régime se rapportent au régime d’incitation restreint aux actions de 2021
Il s’agit du rapport du Conseiller financier indépendant de Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Sur les questions pertinentes relatives à l’octroi initial du plan d’incitation aux actions restreintes de Python Co., Ltd. En 2021.
Independent financial consultant refers to Shanghai xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Les actions restreintes désignent les actions de la société dont certains droits, tels que le transfert, sont restreints par l’objet de l’incitation conformément aux conditions énoncées dans le présent plan d’incitation.
L’objet de l’incitation désigne les administrateurs, les cadres supérieurs et l’épine dorsale de base de la société qui obtiennent des actions restreintes conformément aux dispositions du présent plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
Il s’agit de la période au cours de laquelle les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation fixées par le régime d’incitation n’ont pas été remplies et au cours de laquelle les actions à durée limitée ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes, à compter de la date d’octroi Des actions à durée limitée à l’objet d’incitation.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation sont libérées des restrictions à la vente et peuvent être cotées et mises en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
La période de validité commence à la date d’octroi des actions restreintes et se termine à la date à laquelle toutes les actions restreintes sont libérées de la vente restreinte ou à la date d’annulation du rachat.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Mesures d’essai: mesures d’essai pour la mise en œuvre d’incitations au capital par les sociétés cotées contrôlées par l’État (nationales) (gzf [2006] No 175)
L’avis sur les questions pertinentes fait référence à l’avis sur les questions relatives à la normalisation de la mise en œuvre du système d’incitation au capital par les sociétés cotées contrôlées par l’État (gzf [2008] no 171).
Les lignes directrices sur les travaux se réfèrent aux lignes directrices sur la mise en œuvre de l’incitation au capital par les sociétés cotées contrôlées par des entreprises centrales (gzk [2020] No 178).
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions en 2021.
RMB / RMB 10000 / RMB signifie RMB / RMB 10000 / RMB, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
(Ⅱ) Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312)
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du régime d’incitation restreint aux actions
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312)
Source des actions du régime d’incitation
La source des actions sous – jacentes visées par le plan d’incitation est les actions ordinaires de RMB a émises par la société à l’objet de l’incitation.
II. Nombre d’actions restreintes à octroyer
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation est proposé d’accorder à l’objet de l’incitation est de 15 241200, ce qui représente environ 0,86% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation, soit 1763196292 millions d’actions. Parmi eux, 12 193000 actions restreintes ont été accordées pour la première fois, ce qui représente 80,00% du total des actions restreintes à accorder dans le cadre du régime d’incitation et 0,69% du total du capital social de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation; 3 048200 actions restreintes réservées, représentant la prime
