Huatai United Securities Co., Ltd.
À propos de Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083)
Avis de vérification sur la cotation et la circulation des actions restreintes dans le cadre de l’offre publique initiale
Huatai United Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Huatai united» et « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour les projets d’émission publique initiale d’actions de Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083) Les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai (révisées en décembre 2020), les mesures de surveillance et d’administration continues des sociétés cotées du Conseil d’administration de la science et de la technologie (pour la mise en œuvre à titre expérimental), les lignes directrices pour l’application des règles d’autorégulation des sociétés cotées du Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, etc. Les questions relatives à la cotation et à la circulation de Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083)
Types d’actions restreintes cotées et en circulation
Conformément à la réponse sur l’approbation de l’enregistrement de Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083) Elle a été cotée à la Bourse de Shanghai le 11 mars 2021. Après l’achèvement de l’offre publique initiale, le capital social total de la société est de 61 943857 actions, dont 48 449300 actions négociables à conditions de vente limitées et 13 494557 actions négociables à conditions de vente illimitées.
Les actions restreintes cotées et en circulation sont des actions restreintes émises pour la première fois et des actions restreintes attribuées stratégiquement pour une période de 12 mois à compter de la date à laquelle les actions émises pour la première fois par la société sont cotées au Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai. Les détails sont les suivants:
1. Le plan spécial de gestion des actifs de la haute direction et du personnel de base pour le placement stratégique de l’offre publique initiale de la société ” Huatai Securities Co.Ltd(601688) 1,48% du capital social total de la société.
2. Le nombre d’actionnaires impliqués dans l’offre publique initiale de la société est de 24, le nombre correspondant d’actions est de 16 378000, ce qui représente 26,44% du capital social total de la société.
Le nombre total d’actionnaires des actions restreintes susmentionnées est de 25, et le nombre d’actions correspondantes est de 17 296728, Représentant 27,92% du capital social total de la société. La période de restriction est de 12 mois à compter de la date de cotation des actions de la société. La période de restriction actuelle est sur Le point d’expirer et sera cotée et mise en circulation le 11 mars 2022.
Variation du nombre d’actions de la société depuis la formation des actions restreintes cotées et en circulation
Les actions restreintes cotées et en circulation sont des actions restreintes de l’offre publique initiale et des actions de placement stratégique. Depuis la formation des actions restreintes de l’offre publique initiale de la société jusqu’à présent, la société n’a pas eu de changement dans la quantité de capital – actions en raison de la distribution des bénéfices et de l’augmentation du Fonds de réserve.
Engagements relatifs aux actions restreintes cotées et en circulation
Conformément au prospectus de Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083)
Accords de restriction à la vente, verrouillage volontaire des actions et engagement de prolonger la période de verrouillage des actions détenues par les actionnaires avant l’émission
1. Guangzhou mengze Investment Consulting Partnership (Limited Partnership) (rebaptisé Xiamen mengze Investment Consulting Partnership (Limited Partnership)) et Guangzhou senxi Investment Partnership (Limited Partnership) (rebaptisé Xiamen senxi Investment Partnership (Limited Partnership)), Guangzhou longqian Investment Partnership (Limited Partnership) (rebaptisé Xiamen shuoyu Investment Partnership (Limited Partnership)), Guangzhou leijun Investment Partnership (Limited Partnership) (rebaptisé Xiamen leijun Investment Partnership (Limited Partnership)) Dongguan dachen Ying No.3 Equity Investment Partnership (Limited Partnership) (rebaptisé “Shenzhen dachen Ying No.3 Equity Investment Enterprise (Limited Partnership)”) s’engage à:
(1) Dans un délai de 12 mois à compter de la date de cotation des actions de la société, la société ne transfère pas ou ne confie pas à une autre personne la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale d’actions de la société détenues directement ou indirectement par la société, ni ne propose que la société rachète cette partie Des actions. Si les actions de la société détenues par la société changent en raison de la répartition des capitaux propres de la société, la société respectera toujours les engagements susmentionnés.
Au cours de la période de détention des actions de la société, si les lois, règlements, documents normatifs, politiques et exigences des organismes de réglementation des valeurs mobilières en matière de verrouillage et de réduction des actions changent, la société est disposée à appliquer automatiquement les lois, règlements, documents normatifs, politiques et exigences des organismes de réglementation des valeurs mobilières.
Si l’entreprise viole le contenu de l’engagement susmentionné et que le produit du transfert d’actions en violation de l’engagement appartient inconditionnellement à la société, la société ou tout autre actionnaire qui remplit les conditions légales a le droit d’intenter directement une action en justice au nom de la société devant le tribunal populaire compétent du lieu de résidence de la société, et l’entreprise assumera inconditionnellement la responsabilité juridique correspondante conformément au contenu de l’engagement susmentionné. »
2. L’actionnaire de la société, Shenzhen dachen chuangtong Equity Investment Enterprise (Limited Partnership), s’engage à:
« 1) dans un délai de 12 mois à compter de la date de cotation des actions de la société, la société ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale d’actions de la société détenues directement ou indirectement par la société, ni ne propose de racheter ces actions par la société; et, en ce qui concerne les 232290 actions (nouvelles actions) acquises par la société en octobre 2019 par l’augmentation de capital et l’augmentation d’actions de la société, , trois ans à compter de la date d’achèvement des procédures d’enregistrement des modifications industrielles et commerciales pour l’augmentation de capital et l’augmentation d’actions de la société (c’est – à – dire le 11 octobre 2019), aucune action ne peut être transférée ou confiée à une autre personne pour gérer l’augmentation d’actions, ni il n’est proposé que la société rachète l’augmentation d’actions. Si les actions de la société détenues par la société changent depuis que la société a terminé la distribution des capitaux propres, la société continuera de respecter les engagements susmentionnés.
Au cours de la période de détention des actions de la société, si les lois, règlements, documents normatifs, politiques et exigences des organismes de réglementation des valeurs mobilières en matière de verrouillage et de réduction des actions changent, la société est disposée à appliquer automatiquement les lois, règlements, documents normatifs, politiques et exigences des organismes de réglementation des valeurs mobilières.
Si l’entreprise viole l’engagement ci – dessus et que le produit du transfert d’actions en violation de l’engagement appartient inconditionnellement à la société, la société ou tout autre actionnaire qui remplit les conditions légales a le droit d’intenter directement une action en justice au nom de la société devant le tribunal populaire compétent du lieu de résidence de La société, et l’entreprise assumera inconditionnellement la responsabilité juridique correspondante conformément à l’engagement ci – dessus.
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3. L’actionnaire de la société, Chengdu Aerospace Industry Internet intelligent Manufacturing Industry Investment Fund Partnership (Limited Partnership), s’engage à:
« 1) dans un délai de 12 mois à compter de la date de cotation des actions de la société, la société ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale d’actions de la société détenues directement ou indirectement par la société, ni ne propose de racheter ces actions par la société; et, en ce qui concerne les 232289 actions (nouvelles actions) acquises par la société en octobre 2019 par l’augmentation de capital et d’actions de la société, , trois ans à compter de la date d’achèvement des procédures d’enregistrement des modifications industrielles et commerciales pour l’augmentation de capital et l’augmentation d’actions de la société (c’est – à – dire le 11 octobre 2019), aucune action ne peut être transférée ou confiée à une autre personne pour gérer l’augmentation d’actions, ni il n’est proposé que la société rachète l’augmentation d’actions. Si les actions de la société détenues par la société changent depuis que la société a terminé la distribution des capitaux propres, la société continuera de respecter les engagements susmentionnés.
Au cours de la période de détention des actions de la société, si les lois, règlements, documents normatifs, politiques et exigences des organismes de réglementation des valeurs mobilières en matière de verrouillage et de réduction des actions changent, la société est disposée à appliquer automatiquement les lois, règlements, documents normatifs, politiques et exigences des organismes de réglementation des valeurs mobilières.
Si l’entreprise viole le contenu de l’engagement susmentionné et que le produit du transfert d’actions en violation de l’engagement appartient inconditionnellement à la société, la société ou tout autre actionnaire qui remplit les conditions légales a le droit d’intenter directement une action en justice au nom de la société devant le tribunal populaire compétent du lieu de résidence de la société, et l’entreprise assumera inconditionnellement la responsabilité juridique correspondante conformément au contenu de l’engagement susmentionné. »
4. Les actionnaires de la société Meng Lin, Gao Fei, Wang Liying, Wang Yunyan, Xu Bin, Chen shuying, Zou xuhai, Shi Anguo, Chen Yan, Shen yanhui et Xu Lijun promettent:
« 1) dans un délai de 12 mois à compter de la date de cotation des actions de la société, je ne transférerai pas ou ne confierai pas à d’autres personnes la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale de la société que je détiendrai directement ou indirectement, ni ne proposerai que la société rachète ces actions. Si les actions de la société que je détiendrai changent en raison de la répartition des intérêts de la société, je respecterai toujours cet engagement.»
Au cours de la période où je détiens des actions de la société, si les lois, règlements, documents normatifs, politiques et exigences de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières concernant le verrouillage et la réduction des actions changent, je suis prêt à appliquer automatiquement les lois, règlements, documents normatifs, politiques et exigences de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières.
Si je viole l’engagement ci – dessus, le produit du transfert d’actions en violation de l’engagement appartient inconditionnellement à la société, et la société ou tout autre actionnaire qui remplit les conditions légales a le droit d’intenter directement une action en justice au nom de la société devant le tribunal populaire compétent du lieu où la société a son domicile, et je serai inconditionnellement responsable du contenu de l’engagement susmentionné. »
5. Guangzhou mengze Investment Consulting Partnership (Limited Partnership) (rebaptisé Xiamen mengze Investment Consulting Partnership (Limited Partnership)) et Guangzhou senxi Investment Partnership (Limited Partnership) (rebaptisé Xiamen senxi Investment Partnership (Limited Partnership)), Les partenaires de Guangzhou longqian Investment Partnership (Limited Partnership) (maintenant rebaptisé Xiamen shuoyu Investment Partnership (Limited Partnership)) et Guangzhou leijun Investment Partnership (Limited Partnership) (maintenant rebaptisé Xiamen leijun Investment Partnership (Limited Partnership)) s’engagent à:
« 1) Je ne transfère pas ou ne confie pas à une autre personne la gestion du rachat de cette partie des actions de la société dans un délai de 12 mois à compter de la date de cotation des actions de la société. Si les actions de la société que je détiendrai changent en raison de la répartition des intérêts de La société, je respecterai toujours cet engagement.»
Au cours de la période où je détiens des actions de la société, si les lois, règlements, documents normatifs, politiques et exigences de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières concernant le verrouillage et la réduction des actions changent, je suis prêt à appliquer automatiquement les lois, règlements, documents normatifs, politiques et exigences de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières.
Si je viole l’engagement ci – dessus, le produit du transfert d’actions en violation de l’engagement appartient inconditionnellement à la société, et la société ou tout autre actionnaire qui remplit les conditions légales a le droit d’intenter directement une action en justice au nom de la société devant le tribunal populaire compétent du lieu où la société a son domicile, et je serai inconditionnellement responsable du contenu de l’engagement susmentionné. »
6. L’actionnaire, le Directeur et le Directeur général adjoint Liu Yufeng, l’actionnaire, le Directeur général adjoint et le Secrétaire du Conseil d’administration Ying Kun, l’actionnaire et le Directeur général adjoint Lin QingZhong, l’actionnaire et le Directeur général adjoint Wang changmin, s’engagent à:
« 1) dans un délai de 12 mois à compter de la date de cotation des actions de la société, je ne transférerai pas ou ne confierai pas à d’autres personnes la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale de la société que je détiendrai directement ou indirectement, ni ne proposerai que la société rachète ces actions. Si les actions de la société que je détiendrai changent en raison de la répartition des intérêts de la société, je respecterai toujours cet engagement.»
Si les actions de la société que j’ai détenues sont réduites dans les deux ans suivant l’expiration du lock – out, le prix de réduction ne doit pas être inférieur au prix d’émission; Dans les six mois suivant la cotation des actions de la société, si le prix de clôture des actions de la société est inférieur au prix d’émission pendant 20 jours de négociation consécutifs, ou si le prix de clôture des actions de la société est inférieur au prix d’émission à la fin des six mois suivant la cotation, la période de verrouillage de ma détention des actions de la société est automatiquement prolongée d’au moins six mois. En cas de dividende, d’émission d’actions, de conversion de la réserve de capital en capital – actions après la cotation de la société, le prix d’émission ci – dessus est le prix après le dividende.
Lorsque je suis administrateur, superviseur ou cadre supérieur de la société, le nombre d’actions transférées chaque année ne dépasse pas 25% du nombre total d’actions de la société que je détient; Ne transférez pas les actions de la société que vous détenez dans les six mois suivant votre départ. Si je démissionne avant l’expiration du mandat d’administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur de la société, je respecte les restrictions suivantes pendant le mandat fixé au moment de l’entrée en fonction et dans les six mois suivant l’expiration du mandat: les actions transférées chaque année ne doivent pas dépasser 25% du nombre total d’actions de la société détenues; Les actions de la société ne peuvent être transférées dans les six mois suivant la cessation de service; Autres dispositions des lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales de la Bourse de Shanghai relatives au transfert d’actions des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs.
En cas de violation grave de la loi par la société et de violation des critères de radiation, la société ne peut réduire sa participation dans les actions de la société à compter de la date de la décision de sanction administrative ou judiciaire pertinente jusqu’à ce que les actions de la société cessent d’être cotées.
Je ne refuserai pas d’exécuter l’engagement susmentionné en raison d’un changement de poste ou d’une démission.
Si, au cours de la période où je détiens des actions de la société, les lois, règlements, documents normatifs, politiques et exigences de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières concernant le verrouillage et la réduction des actions changent, je suis prêt à appliquer automatiquement les lois, règlements, documents normatifs, politiques et exigences de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières.
Si je viole l’engagement ci – dessus et que le produit du transfert d’actions en violation de l’engagement appartient inconditionnellement à la société, la société ou tout autre actionnaire qui remplit les conditions légales a le droit d’intenter directement une action en justice au nom de la société devant le tribunal populaire compétent du lieu de résidence de la société, et je serai inconditionnellement responsable du contenu de l’engagement susmentionné. »
7. Les actionnaires, les administrateurs et le personnel technique de base de la société, Li Huijiang, s’engagent à:
« 1) dans un délai de 12 mois à compter de la date de cotation des actions de la société, je ne transférerai pas ou ne confierai pas à d’autres personnes la gestion des actions émises avant l’offre publique initiale de la société que je détiendrai directement ou indirectement, ni ne proposerai que la société rachète ces actions. Si les actions de la société que je détiendrai changent en raison de la répartition des intérêts de la société, je respecterai toujours cet engagement.»
Si les actions de la société que j’ai détenues sont réduites dans les deux ans suivant l’expiration du lock – out, le prix de réduction ne doit pas être inférieur au prix d’émission; Dans les six mois suivant la cotation des actions de la société, si le prix de clôture des actions de la société est inférieur au prix d’émission pendant 20 jours de négociation consécutifs, ou si le prix de clôture des actions de la société est inférieur au prix d’émission à la fin des six mois suivant la cotation, la période de verrouillage de ma détention des actions de la société est automatiquement prolongée d’au moins six mois. En cas de dividende, d’émission d’actions, de conversion de la réserve de capital en capital – actions après la cotation de la société, le prix d’émission ci – dessus est le prix après le dividende.
Lorsque je suis administrateur, superviseur ou cadre supérieur de la société, le nombre d’actions transférées chaque année ne dépasse pas le nombre d’actions détenues par la société.
