Zhejiang Yonghe Refrigerant Co.Ltd(605020)
Règlement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Mars 2002
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II Droits et obligations des détenteurs d’obligations Chapitre III portée de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations Chapitre IV Réunion des détenteurs d’obligations Chapitre V Dispositions complémentaires – 14.
Zhejiang Yonghe Refrigerant Co.Ltd(605020)
Émission publique d’obligations de sociétés convertibles en actions a
Règlement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’Organisation et le comportement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations de sociétés convertibles qui émettent publiquement des actions a de Zhejiang Yonghe Refrigerant Co.Ltd(605020) (ci – après dénommée « société» ou « émetteur»), de définir les droits et obligations de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et de protéger les droits et intérêts légitimes des détenteurs d’obligations, Ces règles sont formulées conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées, aux mesures de gestion des obligations convertibles des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et à d’autres lois, règlements et autres documents normatifs, compte tenu de la situation réelle de la société.
Article 2 les obligations de sociétés convertibles en vertu des présentes règles sont des obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations convertibles» ou « obligations») émises par la société conformément au prospectus d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Zhejiang Yonghe Refrigerant Co.Ltd(605020) (ci – après dénommé « prospectus d’obligations convertibles»), et les détenteurs d’obligations sont: L’investisseur qui acquiert cette obligation convertible par transfert ou par d’autres moyens légaux. Article 3 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est composée de tous les détenteurs d’obligations conformément au présent règlement. L’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée et convoquée conformément aux procédures prévues par le présent règlement, et les questions relevant de l’autorité prévue par le présent règlement sont examinées et votées conformément à la loi.
Article 4 les résolutions adoptées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément au présent règlement lient également tous les détenteurs d’obligations (y compris tous les détenteurs d’obligations qui assistent à l’Assemblée, qui n’assistent pas à l’Assemblée, qui s’opposent à la résolution ou qui renoncent au droit de vote, ainsi que les détenteurs d’obligations qui reçoivent des obligations convertibles après l’adoption de la résolution pertinente, de la même manière ci – après).
Article 5 la souscription, la détention ou le transfert d’obligations convertibles par un investisseur est réputé avoir accepté toutes les dispositions des présentes règles et être lié par celles – ci.
Chapitre II Droits et obligations des détenteurs d’obligations
Article 6 droits des détenteurs d’obligations convertibles:
Avoir droit aux intérêts convenus en fonction du montant des obligations convertibles détenues;
Convertir les obligations convertibles détenues en actions a de la société conformément aux conditions convenues dans le prospectus des obligations convertibles;
Exercer le droit de revente conformément aux conditions convenues dans le prospectus d’obligations convertibles;
Transférer, donner ou donner en gage les obligations convertibles détenues conformément aux lois, règlements et statuts de Zhejiang Yonghe Refrigerant Co.Ltd(605020)
Obtenir les informations pertinentes conformément à la loi et aux statuts;
Exiger de la société qu’elle paie le principal et les intérêts des obligations convertibles dans les délais et selon les modalités convenus dans le prospectus des obligations convertibles;
Participer ou charger un mandataire de participer à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et d’exercer le droit de vote conformément aux lois, règlements administratifs et autres dispositions pertinentes;
Autres droits conférés par les lois, règlements administratifs et statuts en tant que créanciers de la société. Article 7 Obligations des détenteurs d’obligations convertibles:
Se conformer aux dispositions pertinentes des conditions d’émission des obligations convertibles de la société;
Si l’obligation convertible est acquise par souscription, le Fonds de souscription est versé en fonction du montant de l’obligation convertible souscrite;
Se conformer aux résolutions efficaces adoptées lors des réunions des détenteurs d’obligations;
Sauf disposition contraire des lois et règlements et du prospectus d’obligations convertibles, la société n’est pas tenue de payer à l’avance le principal et les intérêts des obligations convertibles;
Autres obligations à assumer par les détenteurs d’obligations convertibles conformément aux lois, règlements administratifs et statuts.
Chapitre III portée de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Lorsque la société propose de modifier le plan convenu dans le prospectus d’obligations convertibles, elle prend une résolution sur la question de savoir si elle accepte ou non la proposition de la société, mais aucune résolution ne peut être prise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour accepter que la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles, modifie le taux d’intérêt et la durée des obligations convertibles, annule les conditions de remboursement ou de vente dans le prospectus d’obligations convertibles, etc.;
Si la société ne paie pas le principal et les intérêts de la dette convertible dans les délais prévus, prendre des décisions sur la question de savoir si elle accepte les solutions pertinentes, si la société et le garant (le cas échéant) sont obligés de payer le principal et les intérêts de la dette convertible par voie de litige ou D’autres procédures, et si elle participe ou non aux procédures juridiques de rectification, de règlement, de réorganisation ou de faillite de la société;
Lorsqu’une société réduit son capital (à l’exception de la réduction du capital résultant d’un régime de participation des employés, d’une incitation au capital ou d’actions rachetées par la société pour protéger la valeur de la société et les droits et intérêts des actionnaires), fusionne, se sépare, se dissout ou demande la faillite, Elle prend des décisions sur la question de savoir si elle accepte ou non les propositions présentées par la société et sur l’exercice du régime de droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
Iv) en cas de changement défavorable important du garant (le cas échéant) ou de la garantie (le cas échéant), prendre des décisions sur le plan d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
Prendre des résolutions sur les plans d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi en cas d’événements ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations;
Prendre des résolutions sur la modification des règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans la mesure permise par la loi; Autres circonstances dans lesquelles les lois, règlements, règles et documents normatifs prévoient une résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Chapitre IV Réunion des détenteurs d’obligations
Section I Convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 9 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée par le Conseil d’administration de la société. Le Conseil d’administration de la société convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 30 jours suivant la présentation ou la réception de la proposition de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations. L’avis d’Assemblée est donné à tous les détenteurs d’obligations et aux participants concernés 15 jours avant l’Assemblée.
Article 10 pendant la durée des obligations convertibles, une Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée dans l’une des circonstances suivantes:
La société a l’intention de modifier les dispositions du prospectus d’obligations convertibles;
La société ne peut pas payer le principal et les intérêts des obligations convertibles à temps;
Proposer de modifier les règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
La société subit une réduction de capital (à l’exception de celle résultant d’un régime de participation des employés, d’une incitation au capital ou d’actions rachetées par la société pour protéger la valeur de la société et les droits et intérêts des actionnaires), d’une fusion, d’une scission, d’une dissolution ou d’une Demande de faillite;
Le garant (le cas échéant) ou la garantie (le cas échéant) subit un changement défavorable important;
Si la direction de la société ne s’acquitte pas normalement de ses fonctions, ce qui entraîne une grave incertitude quant à la solvabilité de la dette de la société et exige des mesures conformément à la loi;
La société propose un plan de restructuration de la dette;
D’autres questions ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations se produisent;
Autres questions à examiner et à décider par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux lois, règlements, csrc, bourse de Shanghai et aux présentes règles.
Article 11 les institutions ou personnes suivantes peuvent proposer de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations:
Proposition du Conseil d’administration de la société;
Proposition écrite des détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations en circulation;
(Ⅲ) une proposition écrite présentée par d’autres organismes ou personnes visés par les lois, règlements et règlements de la c
Article 12 si le Conseil d’administration de la société ne s’acquitte pas de ses fonctions conformément aux dispositions du présent règlement dans les 15 jours suivant l’événement prévu à l’article 10 du présent règlement, les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations en circulation ont le droit d’émettre un avis public de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations.
Dans un délai de 15 jours à compter de la date à laquelle le fiduciaire d’obligations ou toute autre institution ou personne spécifiée par la c
Article 13 après la publication de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être modifiée ou l’Assemblée annulée, ni la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée ne peut être modifiée, sauf en cas de force majeure; Si, en raison d’un cas de force majeure, il est nécessaire de modifier l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, d’annuler l’Assemblée ou de modifier la proposition figurant dans l’avis d’Assemblée, le Coordonnateur en informe tous les détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique au moins cinq jours ouvrables avant la date de l’Assemblée initiale des détenteurs d’obligations et en explique les raisons, mais ne modifie pas la date d’enregistrement des détenteurs d’obligations en conséquence. L’avis supplémentaire d’Assemblée des détenteurs d’obligations est publié dans le même média désigné où l’avis d’Assemblée est publié.
Après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, si les questions proposées pour la résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont éliminées, le Coordonnateur peut annuler l’Assemblée des détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en expliquer les raisons.
Article 14 l’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations publie l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les médias désignés par la c
La date, l’heure, le lieu, l’organisateur et le mode de convocation de la réunion;
Proposition à examiner lors de la réunion;
(Ⅲ) en termes clairs: tous les détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’assemblée des détenteurs d’obligations et peuvent désigner des agents pour assister à l’assemblée et voter;
Déterminer la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
Les documents à préparer et les formalités à accomplir par les personnes présentes à l’Assemblée, y compris, sans s’y limiter, la procuration de l’agent représentant les détenteurs d’obligations à l’Assemblée;
Le nom du Coordonnateur, le nom et le numéro de téléphone de la personne – ressource permanente pour les réunions;
Autres questions à aviser par l’organisateur.
Si la proposition n’est pas annoncée conformément aux dispositions, elle ne peut être soumise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour délibération.
Article 15 la date d’enregistrement des droits du créancier à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être antérieure à 10 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et ne peut être postérieure à 3 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Les détenteurs d’obligations convertibles d’obligations de sociétés inscrites au registre de garde de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited ou d’autres institutions conformément aux lois applicables à la clôture de la journée d’enregistrement des droits des créanciers sont les détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister et d’exercer le droit de vote à l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 16 l’Assemblée des détenteurs d’obligations se tient sur place. La société peut également faciliter la participation des détenteurs d’obligations aux réunions par Internet, par communication ou par d’autres moyens. Les détenteurs d’obligations sont réputés assister à l’Assemblée par les moyens susmentionnés.
Article 17 l’institution ou la personne qui donne avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux dispositions du présent règlement est le Coordonnateur de l’Assemblée.
Article 18 lors de la convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations, l’organisateur engage un avocat pour donner un avis juridique sur les questions suivantes:
Si la procédure de convocation et de convocation de la réunion est conforme aux lois, règlements et règles;
Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si la procédure de vote et le résultat du vote de la réunion sont légaux et valides;
Donner des avis juridiques sur d’autres questions pertinentes à la demande de l’appelant.
Article 19 le Coordonnateur établit un registre des signatures des participants à la réunion. Le registre de signature indique le nom (ou le nom de l’unit é), le numéro de carte d’identité, l’adresse résidentielle, la valeur nominale des obligations détenues ou représentées avec droit de vote, le nom (ou le nom de l’unité) du mandataire et d’autres questions.
Section 2 proposition, participants et droits des détenteurs d’obligations à l’Assemblée
Article 20 la proposition soumise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour délibération est rédigée par le Coordonnateur. Le contenu de la proposition doit être conforme aux dispositions des lois et règlements, dans le cadre de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, avec des questions claires et des résolutions spécifiques.
Article 21 les questions examinées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont décidées par le Coordonnateur conformément aux dispositions des articles 8 et 10 du présent règlement.
Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations en circulation ont le droit de présenter des propositions provisoires à l’Assemblée des détenteurs d’obligations. L’émetteur et ses parties liées peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et présenter des propositions provisoires. Le promoteur provisoire soumet une proposition provisoire complète au Coordonnateur au plus tard 10 jours avant la tenue de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Le Coordonnateur envoie un avis supplémentaire à l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 5 jours suivant la réception de la proposition provisoire et annonce le nom de famille du détenteur d’obligations qui présente la proposition provisoire, la proportion de détenteurs d’obligations et le contenu de la proposition provisoire. L’avis supplémentaire est publié dans le même média désigné où l’avis de réunion a été publié.
Sous réserve des dispositions ci – dessus, l’organisateur, après avoir donné avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, ne modifie pas les propositions déjà énumérées dans l’avis d’Assemblée ou n’en ajoute pas de nouvelles. Les propositions qui ne sont pas énumérées dans l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations (y compris l’avis supplémentaire d’ajout d’une proposition provisoire) ou qui ne sont pas conformes aux exigences du présent règlement ne sont pas mises aux voix et ne font pas l’objet d’une résolution.
Article 22 les détenteurs d’obligations peuvent assister en personne à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et voter, ou peuvent désigner un mandataire pour assister et voter en leur nom. Les frais de déplacement, d’hébergement, etc., des détenteurs d’obligations et de leurs mandataires pour assister aux réunions des détenteurs d’obligations sont à la charge des détenteurs d’obligations eux – mêmes.
Les institutions ou personnes suivantes peuvent assister aux réunions des détenteurs d’obligations:
L’émetteur d’obligations ou son représentant autorisé;
Administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société;
Iii) dépositaire d’obligations;
Le garant des obligations (le cas échéant);
Autres parties intéressées importantes des obligations approuvées par le Président de la réunion.
Article 23 Lorsqu’un détenteur d’obligations assiste à une réunion en personne, il présente ses propres pièces d’identité et sa carte de compte de titres détenant les obligations en circulation ou d’autres pièces justificatives prévues par les lois applicables; Si le représentant légal ou la personne responsable du détenteur de l’obligation assiste à l’Assemblée, il doit présenter sa propre pièce d’identité, une preuve valide de la qualification du représentant légal ou de la personne responsable et une carte de compte de titres ou tout autre document justificatif exigé par la loi applicable pour détenir l’obligation en circulation.
Si l’agent est chargé d’assister à l’Assemblée, il doit présenter son propre document d’identité, la procuration délivrée par le mandataire (ou son représentant légal ou sa personne responsable) conformément à la loi, le document d’identité du mandataire, la carte de compte de titres du mandataire détenant les obligations en circulation ou tout autre Document d’attestation exigé par les lois applicables.
Article 24 la procuration émise par un détenteur d’obligations pour autoriser une autre personne à assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations contient les éléments suivants:
Le nom et le numéro d’identification de l’agent;
L’autorité de l’agent, y compris, sans s’y limiter, si:
