Beijing Junhe Law Office
À propos de
Le premier appel public à l'épargne (actions a) de China Automobile Research Trial Co., Ltd. Et son inscription au Gem
De
Avis juridique
Mars 2002
Beijing Junhe Law Office
À propos de automobile Research Trial Co., Ltd.
Offre publique initiale (actions a) et cotée au Gem
Avis juridique
À: Automobile Research Trial Co., Ltd.
Beijing Junhe law firm (hereinafter referred to as “the office” or “junhe”) has accepted the entrustment of China Automotive Research Trial Co., Ltd. (hereinafter referred to as “china Automotive trial”, “issuer” or “the company”), Agir à titre de conseiller juridique spécial pour l'offre publique initiale (actions a) de l'émetteur et l'inscription à la Bourse de Shenzhen (ci - après dénommée « Bourse de shenzhen») Gem (ci - après dénommée « offre»). Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci - après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures administratives pour l'enregistrement des offres publiques initiales d'actions du GEM (à titre expérimental), aux mesures administratives pour les cabinets d'avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (ci - après dénommées « mesures administratives pour les activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières»), Règles de pratique du cabinet d'avocats en matière de droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (ci - après dénommées « règles de pratique du droit des valeurs mobilières») et règles de préparation de la divulgation d'informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 avis juridiques et rapports de travail des avocats sur l'offre publique de valeurs mobilières, etc. Les documents normatifs et les dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci - après dénommée « c
Pour émettre cet avis juridique, l'avocat de la bourse a examiné les documents pertinents fournis par l'émetteur et a obtenu la garantie suivante de l'émetteur à l'avocat de la bourse: l'émetteur a fourni les documents écrits originaux, les copies, les photocopies, les lettres de confirmation, les certificats ou les témoignages oraux jugés nécessaires par la bourse et l'avocat de la bourse pour émettre cet avis juridique; Les documents et les faits fournis à l'échange et à ses avocats sont véridiques, exacts, complets et exempts de toute dissimulation, fausse déclaration et omission importante; Lorsque les documents sont des copies ou des photocopies, ils sont entièrement conformes à l'original ou à l'original. La signature et le sceau sur les documents sont authentiques et valides. L'original et l'original de tous les documents n'ont pas été révoqués par les autorités gouvernementales compétentes pendant la période de validité. En ce qui concerne les faits qui sont essentiels à la délivrance de cet avis juridique et qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, l'échange et ses avocats se fient aux documents de certification délivrés par les services gouvernementaux compétents, l'émetteur ou d'autres unités concernées pour porter un jugement.
L'échange et ses avocats ne donnent leur avis que sur les questions juridiques chinoises liées à cette émission et ne donnent leur avis juridique que conformément aux lois et règlements chinois; En ce qui concerne les questions relatives aux institutions et aux personnes à l'étranger, les avis juridiques émis par les avocats à l'étranger sont invoqués et invoqués. L'échange et ses avocats ne donnent pas d'avis sur des questions professionnelles non juridiques telles que la comptabilité, l'audit, la vérification du capital, l'évaluation des actifs, la prise de décisions en matière d'investissement, etc., et ont rempli les obligations de prudence nécessaires lorsqu'ils ont cité certaines données et conclusions dans les rapports professionnels pertinents tels que les états comptables, les rapports d'audit, les rapports de vérification du capital, les rapports d'évaluation des actifs, les rapports d'audit du contrôle interne, etc. Toutefois, ces citations ne sont pas considérées comme une garantie, expresse ou implicite, de l'authenticité et de l'exactitude de ces données et conclusions par la société et ses avocats. Nous et nos avocats n'avons pas les qualifications et la capacité appropriées pour vérifier et commenter ces questions professionnelles non juridiques et nous nous appuyons sur les opinions des organisations professionnelles qualifiées pour juger de ces questions professionnelles.
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des opérations juridiques en valeurs mobilières, aux règles de pratique des opérations juridiques en valeurs mobilières et à d'autres dispositions, ainsi qu'aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d'émission du présent avis juridique, la bourse et ses avocats se sont strictement acquittés de leurs fonctions statutaires, ont suivi les principes de diligence raisonnable, d'honnêteté et de crédit et ont effectué une vérification et une vérification suffisantes. Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu'il n'y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d'omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
Cet avis juridique n'est utilisé que par l'émetteur aux fins de la présente émission et ne doit pas être utilisé à d'autres fins. L'avocat de la Bourse accepte d'utiliser l'avis juridique comme document juridique nécessaire à la demande de l'émetteur pour cette émission, de le soumettre avec d'autres documents et d'assumer les responsabilités juridiques correspondantes à l'égard de l'avis juridique conformément à la loi.
Interprétation
Dans le présent avis juridique, les abréviations suivantes ont la signification suivante, sauf indication contraire du contexte:
Explication de l'abréviation
L'émetteur, la société et le site d'essai automobile de l'essai automobile de l'essai automobile de l'essai automobile de l'essai automobile de l'essai automobile de l'essai automobile de l'essai automobile de l'essai automobile de l'essai automobile de l'essai automobile de l'essai automobile
L'offre publique initiale (actions a) d'actions par l'émetteur après l'enregistrement et l'inscription à la Bourse de Shenzhen Gem
China Automobile Testing Field Co., Ltd., anciennement connu sous le nom de China Automobile Center Yancheng automobile Testing Field Co., Ltd., est le prédécesseur de l'émetteur.
Galaxy Securities, sponsor institution China Galaxy Securities Co.Ltd(601881)
Tiancheng International Certified Public Accountants (Special General partnership)
Junhe Law Office of Beijing Junhe
« statuts » les statuts de l'émetteur en vigueur à ce moment et leurs modifications, selon le contexte.
Rapport d'audit: rapport d'audit de China Automobile Research Trial Co., Ltd. (Tian Ye Zi [2021] No 35690) publié par Tian Qi international le 19 août 2021
Prospectus le prospectus préparé par l'émetteur pour l'offre publique initiale d'actions et l'inscription au Gem de China Automobile Research Trial Co., Ltd.
C
Bourse de Shenzhen
Le droit des sociétés de la République populaire de Chine, tel qu'il a été promulgué par le Comité permanent du huitième Congrès populaire national le 29 décembre 1993 et entré en vigueur le 1er juillet 1994, et tel que modifié, complété ou modifié de temps à autre par la suite
La loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, adoptée par le Comité permanent du neuvième Congrès populaire national le 29 décembre 1998 et entrée en vigueur le 1er juillet 1999, et ses modifications, compléments ou modifications ultérieurs de temps à autre
Mesures d'ouverture du GEM et mesures administratives pour l'enregistrement des offres publiques initiales du GEM (essai) (ordonnance no 167 de la c
Règles d'inscription au GEM et règles d'inscription au Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020) (SZS [2020] No 500, promulguée par la Bourse de Shenzhen le 12 juin 2020)
Actions cotées à la Bourse de Shenzhen dont la valeur est indiquée en RMB, souscrites et négociées en RMB
Yuan RMB (sauf indication contraire)
Note: il peut y avoir de légères différences entre le total des données individuelles et le total du tableau dans certains tableaux de l'avis juridique, qui sont tous deux dus à l'arrondissement dans le processus de calcul.
Texte
Approbation et autorisation de cette émission
Le 20 novembre 2020, l’émetteur a tenu la quatrième réunion du premier Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative à l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB (actions a) par automobile Research Trial Co., Ltd. Et à l’inscription au Gem de la Bourse de Shenzhen et d’autres propositions relatives à cette offre, et a soumis Ces propositions à la quatrième Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur en 2020 pour examen. Le 20 novembre 2020, avec le consentement écrit unanime de tous les actionnaires, l’émetteur a tenu la quatrième Assemblée générale des actionnaires en 2020. Trois actionnaires et représentants des actionnaires présents à l'Assemblée, Représentant 991800000 actions, représentant 100% du capital social total de l'émetteur. La réunion a examiné et adopté les propositions relatives à cette émission, telles que la proposition relative à l'offre publique initiale d'actions ordinaires de RMB (actions a) par automobile Research Trial Co., Ltd. Et à l'inscription sur le GEM de la Bourse de Shenzhen, soumise par le Conseil d'administration de l'émetteur par un vote Article par article, et a autorisé le Conseil d'administration à traiter toutes les questions liées à cette émission.
Par conséquent, la quatrième Assemblée du premier Conseil d’administration de l’émetteur et la quatrième Assemblée générale des actionnaires de 2020 ont adopté des résolutions pour approuver l’émission de l’émetteur conformément aux procédures nécessaires, légalement et efficacement, et le contenu des résolutions susmentionnées est légal et efficace; L'Assemblée générale des actionnaires au cours de laquelle l'émetteur examine la proposition d'émission autorise le Conseil d'administration à traiter les questions relatives à l'émission conformément à la procédure d'autorisation légale, avec une portée claire et spécifique, légale et efficace.
Le 22 juillet 2020, la Bourse de Shenzhen a publié l’annonce des résultats de la 41e réunion d’examen du Comité municipal du GEM en 2021. Après examen par le Comité d’inscription du GEM à la 41e réunion en 2021, l’émetteur (le premier) satisfait aux conditions d’émission, aux conditions d’inscription et aux exigences en matière de divulgation d’informations.
Le 11 janvier 2022, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a publié la réponse officielle à l'approbation de l'enregistrement de l'offre publique initiale d'actions de automobile Research Trial Co., Ltd. (zjh [2022] No 51) et a approuvé la demande d'enregistrement de cette offre.
Conformément au paragraphe 1 de l'article 46 de la loi sur les valeurs mobilières et à l'article 1.3 des règles de cotation du GEM, l'émetteur doit encore obtenir l'approbation de la Bourse de Shenzhen pour cette émission et signer un accord de cotation avec la Bourse de Shenzhen avant la cotation afin de clarifier les droits, obligations et Questions connexes des deux parties.
En résum é, à la date d'émission du présent avis juridique, l'émetteur a obtenu toutes les approbations et autorisations nécessaires pour cette émission, à l'exception de celles qui doivent encore être examinées et approuvées par la Bourse de Shenzhen et de la signature d'un accord de cotation avec elle.
Qualification de l'émetteur pour l'émission en cours
Le prédécesseur de l’émetteur, China Automobile Testing Yard Co., Ltd., est une société à responsabilité limitée constituée le 30 mars 2011, et l’émetteur est devenu une société anonyme dans son ensemble le 30 juin 2020.
L’émetteur est titulaire d’une licence d’exploitation (code unifié de crédit social: 91320982571427139m) délivrée par le Bureau municipal d’examen et d’approbation administratifs de Yancheng, dont le domicile est situé dans la zone économique de dafenggang, district de Dafeng, ville de Yancheng, avec un capital social et un capital versé de 991,8 millions de RMB, le représentant légal étant an tiecheng, et la période d’exploitation est du 30 mars 2011 au long terme.
Selon la confirmation de l'émetteur et la vérification par l'avocat de la bourse, à la date d'émission de l'avis juridique, il n'y a pas de circonstances dans lesquelles l'émetteur doit mettre fin conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts. En résum é, l'émetteur est une société anonyme légalement constituée et existante et possède les qualifications de l'entité principale pour cette émission.
Conditions matérielles de cette émission
Après vérification par les avocats de la bourse, l'émetteur satisfait aux conditions de fond suivantes énoncées dans les lois, règlements et documents normatifs pertinents de la Chine:
Comme indiqué précédemment, à la date d'émission du présent avis juridique, l'émetteur a obtenu l'approbation de la Bourse de Shenzhen et l'approbation de la c
Le capital - actions total de l'émetteur avant l'émission était de 991,8 millions de RMB, conformément à l'annonce des résultats de l'offre publique initiale d'actions et de l'offre publique d'actions au Gem de China Automobile Research Trial Co., Ltd. Et le rapport de vérification du capital (No Tian Ye Zi [2022] No 8441) et le rapport de vérification du capital (No Tian Ye Zi [2022] No 8422) sur la disponibilité des fonds d'achat d'actions de placement directionnel pour les investisseurs stratégiques de China Automotive Research Trial Co., Ltd. (ci - après collectivement appelés « Rapport de vérification du capital») émis par Tian Qing international le 2 mars 2022, après l'émission, Le capital - actions total de l'émetteur est porté à 1322,4 millions de RMB et le capital - actions total après l'émission n'est pas inférieur à 30 millions de RMB. Par conséquent, l'émission de l'émetteur est conforme aux dispositions de l'article 2.1.1, premier alinéa, point ii), des règles d'inscription au GEM.
Selon le rapport de vérification du capital, le nombre d'actions émises est de 330,6 millions d'actions, le capital - actions total de l'émetteur après l'émission est de 132,4 millions de RMB, et les actions émises représentent plus de 10% du nombre total d'actions de l'émetteur après l'émission. Par conséquent, l'émission de l'émetteur est conforme à l'article 2.1.1, paragraphe 1, point iii), des règles d'inscription sur le GEM.
Selon le rapport d'audit, le prospectus et le jugement que les avocats de la bourse peuvent rendre, le bénéfice net de l'émetteur au cours des deux dernières années est positif et le bénéfice net cumulé n'est pas inférieur à 50 millions de RMB. Par conséquent, l'émission de l'émetteur est conforme à l'article 2.1.2, premier alinéa, point i), des règles d'inscription sur GEM.
L'émetteur, ses administrateurs, ses superviseurs,
