Fujian Tianheng Associated law firm on the first public offer of Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. And Listed on Gem
Avis juridique complémentaire
(ⅶ)
Table des matières
Introduction… 3
Interprétation 3
Déclaration de l’avocat 4 texte… 5.
Questions relatives à l’étape de l’inscription question 1… 5.
Questions relatives à l’étape de l’inscription 54.
Fujian Tianheng United Law Office
À propos de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem
Avis juridique complémentaire
(ⅶ)
[2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 56 to: Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd.
Fujian Tianheng United law firm accepted the entrustment of Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. To appoint Lin Hui, Chen luxin and Chen Yun Lawyers as Special Legal Counsel for the first public offer of Stock and Listing on GEM. Et a publié [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 06 avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. 〔 2020〕 Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 07 〕 rapport de travail de l’avocat sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et l’émission d’avis juridiques sur les questions d’inscription au Gem 〕 [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 12 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale et la cotation au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd., [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 23 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale et la cotation au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. (Ⅱ), [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 36 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et l’inscription au Gem (Ⅲ), [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 43 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et l’inscription au Gem (Ⅳ), [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 47 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et l’inscription au Gem (v) et [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 49 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et l’inscription au Gem (vi)
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (essai), aux mesures administratives pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières et aux règles de pratique pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (essai) Les règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – avis juridiques sur l’offre publique de valeurs mobilières et rapport de travail des avocats, etc., ainsi que les dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen, doivent être conformes aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus dans le secteur des avocats. L’avocat Tian Heng émet par la présente le présent avis juridique supplémentaire sur les questions juridiques liées à la lettre d’examen [2021] 011345 de la c
Introduction
I. interprétation
Dans le présent avis juridique complémentaire, sauf indication contraire expresse ou contextuelle, les termes suivants ont la signification particulière suivante:
L’avis juridique fait référence à l’avis juridique [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 06 sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. Et son inscription au Gem publié par le cabinet d’avocats Fujian Tian Heng. [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 12 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. ［ 2020］ Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 23 ］ Supplementary Legal opinion (Ⅱ) on the IPO of Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. And Listing on gem］, 〔 2020〕 Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 36〕 avis juridique supplémentaire sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et l’inscription au Gem (Ⅲ) 〕 2020〕 Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 43〕 Avis juridiques supplémentaires sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et son inscription au Gem (IV), [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 47 supplément à l’avis juridique (v) sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et son inscription au GEM et [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 49 Avis juridiques supplémentaires sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et son inscription au Gem (Ⅵ)
Le rapport de travail de l’avocat fait référence au rapport de travail de l’avocat sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. Et l’avis juridique sur l’inscription au Gem publié par le cabinet d’avocats Fujian Tianheng United. – Oui.
L’enquête sur l’étape de l’enregistrement fait référence à la lettre d’examen [2021] No 011345 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
Le prospectus fait référence au prospectus (projet d’enregistrement) signé par l’émetteur le 21 décembre 2021 pour l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd.
La période de référence est du 1er janvier 2018 au 30 juin 2021.
Outre l’interprétation ci – dessus, les questions d’interprétation figurant dans l’introduction du rapport sur le travail des avocats et de l’avis juridique s’appliquent au présent avis juridique supplémentaire.
Déclarations des avocats
Cet avis juridique complémentaire fait partie intégrante de l’avis juridique et du rapport sur le travail des avocats et est utilisé conjointement avec l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats. En cas d’incompatibilité entre l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat et le présent avis juridique supplémentaire, celui – ci l’emporte.
Sauf indication contraire expresse dans le présent avis juridique supplémentaire, les questions déclarées par l’avocat dans l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat s’appliquent au présent avis juridique supplémentaire.
Cet avis juridique supplémentaire prend effet après avoir été signé par la personne responsable et l’avocat traitant de l’échange et scellé par l’échange.
Le présent avis juridique complémentaire est rédigé en trois exemplaires, dont chacun a le même effet juridique.
Texte
Questions relatives à la phase d’inscription 1
« en fonction de la situation de l’industrie à forte consommation d’énergie et à forte émission dans laquelle se trouve l’émetteur, l’émetteur est prié d’expliquer les questions suivantes, l’institution de recommandation et l’avocat de l’émetteur procèdent à une vérification spéciale et publient un rapport de vérification spécial: (1) la production et L’exploitation de l’émetteur sont – elles conformes aux politiques industrielles de l’État, sont – elles incluses dans la planification et l’aménagement industriels correspondants, et les projets de production, d’exploitation et d’investissement sont – ils Si les industries restreintes et obsolètes figurant dans le catalogue d’orientation pour l’ajustement de la structure industrielle (édition 2019) sont des capacités de production en retard, veuillez les classer en fonction de l’entreprise ou du produit. Si les projets construits, en cours et financés par l’émetteur satisfont aux exigences en matière de double contrôle de la consommation d’énergie sur le site du projet, si les avis d’examen des économies d’énergie des projets d’investissement en immobilisations sont obtenus conformément aux règlements, si la consommation des principales ressources énergétiques de l’émetteur est conforme aux exigences réglementaires des autorités locales chargées des économies d’énergie. Si le projet d’investissement de l’émetteur comprend la construction d’une nouvelle centrale au charbon autonome, le cas échéant, Si elle est conforme aux exigences des lignes directrices sur le renforcement et la normalisation de la supervision et de la gestion des centrales électriques autonomes alimentées au charbon « Il est interdit de construire de nouvelles centrales électriques autonomes alimentées au charbon dans des régions telles que Beijing Tianjin Hebei, le delta du fleuve Yangtze et le delta de la rivière Pearl. En principe, il n’est pas nécessaire de construire (d’étendre) de nouveaux projets de centrales électriques autonomes à l’exception des projets de cogénération thermostatique dans les régions où la redondance de l’installation est évidente et où les heures d’utilisation de l’ Si les projets existants de l’émetteur sont conformes aux exigences des documents d’évaluation de l’impact sur l’environnement et si les exigences de remplacement de la réduction de la quantité totale de polluants sont mises en œuvre; Si le projet d’investissement a obtenu l’approbation du Département compétent de l’environnement pour l’évaluation de l’impact sur l’environnement au niveau correspondant conformément aux exigences de la loi sur l’évaluation de l’impact sur l’environnement, à la liste de gestion classifiée pour l’évaluation de l’impact sur l’environnement des projets de construction et à La liste des projets de construction approuvés par le Ministère de l’environnement écologique; Si les projets en construction ou en cours et les projets d’investissement collectés de l’émetteur sont soumis aux procédures d’approbation, d’approbation, de dépôt et d’exécution des autorités compétentes. Si l’émetteur a des projets de consommation de charbon dans la zone clé de prévention et de contrôle de la pollution atmosphérique. Conformément à l’article 90 de la loi sur la prévention et la lutte contre la pollution atmosphérique, les projets de construction, de reconstruction ou d’expansion de la consommation de charbon dans les zones clés de l’État pour la prévention et la lutte contre la pollution atmosphérique sont remplacés par des quantités égales ou réduites de charbon. Si l’émetteur satisfait aux exigences relatives à la substitution d’une quantité égale ou réduite de charbon. Si les projets construits, en construction ou financés par l’émetteur sont situés dans la zone d’interdiction de la combustion de combustibles hautement polluants désignée par les gouvernements populaires des villes locales conformément au catalogue des combustibles hautement polluants; dans l’affirmative, si les combustibles hautement polluants correspondants sont utilisés dans la zone d’interdiction de la combustion, si La rectification a été achevée, si des sanctions administratives ont été imposées et si cela constitue une violation importante de la loi. Si l’émetteur a obtenu le permis de rejet de polluants en temps opportun conformément aux règlements, s’il n’a pas obtenu le permis de rejet de polluants ou s’il a rejeté des polluants au – delà de la portée du permis de rejet de polluants, s’il a enfreint les dispositions de l’article 33 du Règlement sur l’Administration des permis de rejet de polluants, s’il a terminé la rectification et s’il constitue une violation importante de la loi. Si les produits fabriqués par l’émetteur sont des produits à haut risque de pollution et d’environnement spécifiés dans la liste des produits à haut risque de pollution et d’environnement (édition 2017), si les produits fabriqués par l’émetteur sont des produits à haut risque de pollution et d’environnement mentionnés dans la liste, veuillez indiquer les revenus générés par les produits concernés et leur proportion dans les revenus de l’entreprise principale de l’émetteur. Si les principaux produits sont fabriqués pour l’émetteur; Si l’émetteur produit des produits pertinents figurant sur la liste, veuillez préciser les futurs plans de chute de tension. Les liens spécifiques liés à la pollution de l’environnement dans la production et l’exploitation, le nom et le rejet des principaux polluants, les principales installations de traitement et la capacité de traitement, l’avancement technique ou technologique des installations de traitement, le fonctionnement normal, l’effet de traitement des économies d’énergie et de la réduction des émissions atteint, la conformité aux exigences et la tenue appropriée des dossiers de surveillance de l’effet de traitement; L’état des investissements et des dépenses en matière de protection de l’environnement au cours de la période considérée, et la question de savoir si les investissements et les coûts liés à la protection de l’environnement correspondent à la pollution causée par la production et l’exploitation de l’entreprise de traitement; Les mesures de protection de l’environnement prises dans le cadre des projets financés et les sources et montants de financement correspondants; Si la surveillance quotidienne des rejets de polluants de l’entreprise est conforme à la norme et à l’inspection sur place par le Département de la protection de l’environnement. Si l’émetteur a été soumis à des sanctions administratives dans le domaine de la protection de l’environnement au cours des 36 derniers mois, s’il constitue un acte illégal majeur, et si les mesures de rectification et après la rectification sont conformes aux dispositions des lois et règlements sur la protection de l’environnement. L’entreprise a – t – elle eu des accidents environnementaux ou des incidents environnementaux de masse importants et a – t – elle reçu des rapports négatifs des médias sur la situation environnementale de l’entreprise?
« l’émetteur fournit rapidement à l’intermédiaire des informations véridiques, exactes et complètes et coopère activement et pleinement avec l’intermédiaire dans l’exercice de la diligence raisonnable. Les émetteurs mentionnés ci – dessus comprennent la société mère et son rapport consolidé.» Filiales comprises dans le tableau. “
Objet:
In response to the above – mentioned Matters, the Lawyer of Tian Heng conducted the following Examinations:
1. Consultez le catalogue d’orientation pour l’ajustement de la structure industrielle (édition 2019), le plan de développement de l’industrie des métaux non ferreux (2016 – 2020), les avis du Conseil d’État sur le soutien à la revitalisation et au développement des anciennes zones révolutionnaires dans la nouvelle ère et le plan d’action pour le développement industriel de haute qualité de la province du Jiangxi « 2 + 6 + N » (vers 2019 – 2023). Esquisse du quatorzième plan quinquennal de développement économique et social national de la province du Jiangxi et des objectifs à long terme pour 2005; plan de multiplication des industries émergentes stratégiques de la province du Jiangxi (2016 – 2020); haute qualité de l’industrie des métaux non ferreux de la province du Jiangxi
