Fujian Tianheng Associated law firm on the first public offer of Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. And Listed on Gem
Avis juridique complémentaire
Table des matières
Introduction… (2)
Interprétation (2)
Déclaration de l’avocat 4 texte… 5 Partie I avis juridiques supplémentaires sur les questions relatives à la lettre d’enquête de vérification 5.
Question 1 « À propos de la déclaration précédente » de la lettre d’enquête de vérification 5.
Question 2 « À propos de l’évolution historique » de la lettre d’enquête de vérification – 14.
Question 3 « À propos du Contrôleur effectif » de la lettre d’enquête de vérification 69.
Question 4 « À propos de l’Accord de pari » de la lettre d’enquête d’examen 83.
Question 5 « À propos de l’incitation au capital et du paiement par actions » de la lettre d’enquête d’examen 97.
Question 6 de la lettre d’enquête sur l’examen « À propos de l’emploi » 113.
Question 7 de la lettre d’enquête sur l’examen concernant le changement d’administrateur et de cadre supérieur 121.
Question 8 « À propos de la qualification opérationnelle » de la lettre d’enquête d’examen 127.
Question 9 « À propos de la production de sécurité» de la lettre d’enquête de vérification 144.
Question 10 « sur les sanctions administratives» de la lettre d’enquête de vérification 159.
Question 11 « À propos de l’intégrité des actifs » de la lettre d’enquête de vérification 165.
Question 12 « À propos de la technologie de base et des perspectives du marché» 182.
Question 13 « À propos des parties liées » de la lettre d’enquête de vérification 191.
Question 14 « À propos des opérations entre apparentés » de la lettre d’enquête de vérification 213.
Question 15 de la lettre d’enquête sur la vérification « À propos de Xiamen Tungsten Co.Ltd(600549) 224.
Question 16 « À propos de l’industrie en aval » de la lettre d’enquête de vérification 238.
Question 18 « À propos de la Sous – traitance » de la lettre d’enquête de vérification 240.
Question 32 « À propos des droits miniers » de la lettre d’enquête de vérification 243.
Question 35 « À propos des projets d’investissement levés » de la lettre d’enquête de vérification 249 partie II avis juridiques supplémentaires sur d’autres questions liées à l’offre et à la cotation… 257.
Qualification de l’émetteur pour l’objet de l’offre et de la cotation 257.
Sponsors et actionnaires 257.
Activités de l’émetteur 24.
Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 267.
Principaux biens de l’émetteur 72.
6. Principaux droits et obligations de l’émetteur 274.
Changements importants d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 78.
Formulation et modification des Statuts de l’émetteur 279.
Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 280.
Impôt de l’émetteur 280.
Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 283.
Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 283.
Autres questions à expliquer 284.
XIV. Observations finales GÉNÉRALES 286 Annexe: principaux biens de l’émetteur….. 288.
Fujian Tianheng United Law Office
À propos de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem
Avis juridique complémentaire
[2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 12 to: Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd.
Fujian Tianheng United law firm accepted the entrustment of Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. To appoint Lin Hui, Chen luxin and Chen Yun Lawyers as Special Legal Counsel for the first public offer of Stock and Listing on GEM. Et publié [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 06 avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et l’inscription au GEM et [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 07 Rapport de travail de l’avocat sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et la cotation au GEM.
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (essai), aux mesures administratives pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières et aux règles de pratique pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (essai) Les règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – avis juridiques sur l’offre publique de valeurs mobilières et rapport de travail des avocats, etc., ainsi que les dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen, doivent être conformes aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus dans le secteur des avocats. L’avocat Tian Heng traite par la présente des questions juridiques pertinentes et d’autres questions liées à l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. Et aux documents de demande d’inscription au Gem émis par le Centre d’examen de la cotation de la Bourse de Shenzhen le 2 novembre 2020. Publier cet avis juridique supplémentaire.
Introduction
I. interprétation
Dans le présent avis juridique complémentaire, sauf indication contraire expresse ou contextuelle, les termes suivants ont la signification particulière suivante:
L’avis juridique fait référence à l’avis juridique [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 06 sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. Et l’inscription au Gem publié par le cabinet d’avocats Fujian Tian Heng United.
Le rapport de travail de l’avocat fait référence au rapport de travail de l’avocat sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. Et l’avis juridique sur l’inscription au Gem publié par le cabinet d’avocats Fujian Tianheng United. – Oui.
La lettre d’enquête sur l’examen fait référence à la lettre d’enquête sur l’examen des documents de demande d’offre publique initiale et d’inscription au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. émise par le Centre d’examen de la cotation de la Bourse de Shenzhen le 2 novembre 2020 [2020] No 010710.
Questions et réponses sur l’examen fait référence aux questions et réponses sur l’examen de l’offre publique initiale d’actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
Période de référence: du 1er janvier 2017 au 30 septembre 2020
L’avis juridique supplémentaire fait référence à la période allant de la date d’émission de l’avis juridique et du rapport de travail de l’avocat à la date d’émission de l’avis juridique supplémentaire au cours de cette période.
Safety Supervision Bureau means Safety Production Supervision Bureau
Red Stone Venture Capital fait référence au Ganzhou Red Stone Mining Venture Capital Center (Limited Partnership)
Weichuang futong signifie Shenzhen weichuang futong Investment Co., Ltd.
Qiansheng Venture Capital signifie Ganzhou qiansheng Venture Capital Center (Limited Partnership)
Baotou Steel Rare Earth fait référence à China China Northern Rare Earth (Group) High-Tech Co.Ltd(600111) (Group) Hi – tech Co., Ltd., anciennement connue sous le nom de « Inner Mongolia BaoTou Steel Rare Earth (Group) Hi – tech Co., Ltd ».
Hongteng Investment fait référence à Shangyu Hongteng New Materials Investment Center (General partnership), a annulé Hongkong tengyuan Nonferrous Metals fait référence à tengyuan Nonferrous Metals (Hong Kong) Co., Ltd., a annoncé la dissolution de Great Technology fait référence à Ganzhou Great Permanent Magnet Technology Co., Ltd.
Thailand Xinyuan Rare Earth means Xinyuan Rare Earth (Thailand) Co., Ltd.
Qunxin New Materials refers to Jiangxi qunxinqiang Magnetic New Materials Co., Ltd.
Jiangxi Yingshan Red fait référence à Jiangxi Yingshan Red Industrial Co., Ltd., qui a été annulée.
Ganzhou Yingchuang Investment fait référence au Ganzhou Yingchuang Investment Center (Limited Partnership), qui a été annulé.
Nanjing Hanrui Cobalt Co.Ltd(300618) signifie Nanjing Hanrui Cobalt Co.Ltd(300618)
Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) signifie Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799)
Employés chinois: employés chinois de tengyuan, Congo
Les employés étrangers désignent les employés non chinois de tengyuan, au Congo.
Le prospectus fait référence au prospectus (projet de déclaration) signé par l’émetteur le 9 mars 2020 pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd.
Le rapport d’audit fait référence au rapport d’audit (jzsz (2020) No 351za11446) publié par Zhitong Certified Public Accountants (Special General partnership) et au rapport d’audit (jzsz (2021) No 351za00035) publié par Zhitong Certified Public Accountants (Special General partnership).
Congo tengyuan Supplementary refers to the Supplementary Legal Opinion on tengyuan Cobalt Copper Resources Co., Ltd. Issued by Laurent mbako law firm on 8 January 2021 and Certified by the Embassy of China in the Democratic Republic of the Congo on 15 January 2021.
Hong Kong Victor Supply means the letter of Legal opinion issued by Liang qinghao, Liang Jiaju law firm, Hong Kong, on December 2, 2020 and transmitted by the Chinese entrusted Notary Liang Jiaju Law Notary and China Legal Services (Hong Kong) Co., Ltd. Avis juridique sur la question de savoir si Victor International Trading Co., Ltd. Vend du cuivre cathodique (également connu sous le nom de cuivre électrolytique) dans le monde entier en ce qui concerne les produits chimiques dangereux et s’il est nécessaire d’obtenir des qualifications commerciales pertinentes pour son emplacement et son lieu de vente.
Outre l’interprétation ci – dessus, les questions d’interprétation figurant dans l’introduction du rapport sur le travail des avocats et de l’avis juridique s’appliquent au présent avis juridique supplémentaire.
Déclarations des avocats
Cet avis juridique complémentaire fait partie intégrante de l’avis juridique et du rapport sur le travail des avocats et est utilisé conjointement avec l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats. En cas d’incompatibilité entre l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat et le présent avis juridique supplémentaire, celui – ci l’emporte.
Sauf indication contraire expresse dans le présent avis juridique supplémentaire, les questions déclarées par l’avocat dans l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat s’appliquent au présent avis juridique supplémentaire.
Cet avis juridique supplémentaire prend effet après avoir été signé par la personne responsable et l’avocat traitant de l’échange et scellé par l’échange.
Le présent avis juridique complémentaire est rédigé en trois exemplaires, dont chacun a le même effet juridique.
Texte
Partie I avis juridiques supplémentaires sur les questions relatives à la lettre d’enquête de vérification
Question 1 « À propos de la Déclaration précédente» de la lettre d’enquête de vérification
« les documents de déclaration indiquent que la demande d’introduction en bourse précédente de l’émetteur n’a pas été acceptée en janvier 2018. L’émetteur est prié de fournir des informations supplémentaires sur les raisons pour lesquelles la demande d’introduction en bourse précédente n’a pas été acceptée et sur la mise en œuvre de la rectification des questions pertinentes; les changements apportés aux actionnaires Après la résiliation de l’introduction en bourse précédente, y compris, sans s’y limiter, les conditions et les raisons de la sortie des actionnaires précédemment déclarés, le prix de transaction et la base de tarification des actions, le paiement du prix et . La relation entre l’actionnaire nouvellement ajouté et l’actionnaire précédemment déclaré, s’il existe des arrangements d’avantages tels que la détention d’actions par procuration et la détention d’actions en fiducie, et s’il existe d’autres situations d’évitement de la surveillance; Les modifications apportées aux intermédiaires concernés et à leurs signataires depuis la déclaration précédente; Différences entre la divulgation de renseignements dans les documents de déclaration actuels et les documents de déclaration précédents et raisons de ces différences. Le promoteur, l’avocat de l’émetteur et l’expert – comptable déclarant sont invités à donner des avis clairs.
Objet:
In response to the above – mentioned Matters, the Lawyer of Tian Heng conducted the following Examinations:
1. A obtenu l’autorisation de la csrc [2018] 450 sur la décision de ne pas approuver la demande d’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. émise le 14 mars 2018, et a examiné le rapport d’audit et le financement initial de la demande d’introduction en bourse précédente de l’émetteur.
