Fujian Tianheng United Law Office
En ce qui concerne l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et son inscription au Gem
Avis juridique complémentaire
(Ⅵ)
Table des matières
Introduction… 6.
Interprétation 6.
Déclaration de l’avocat 7 Texte… 9 Partie I avis juridiques supplémentaires sur les questions relatives à la lettre d’enquête de vérification 9.
Question 1 « À propos de la déclaration précédente » de la lettre d’enquête de vérification 9.
Question 2 « À propos de l’évolution historique » de la lettre d’enquête de vérification 16.
Question 5 « À propos de l’incitation au capital et du paiement par actions » de la lettre d’enquête d’examen 49.
Question 6 de la lettre d’enquête sur l’examen « À propos de l’emploi » 61.
Question 7 de la lettre d’enquête sur l’examen concernant le changement d’administrateur et de cadre supérieur 68.
Question 8 « À propos de la qualification opérationnelle » de la lettre d’enquête d’examen 70.
Question 9 « À propos de la production de sécurité » de la lettre d’enquête de vérification 75.
Question 10 sur les sanctions administratives 81.
Question 11 « À propos de l’intégrité des actifs » de la lettre d’enquête de vérification 83.
Question 13 « À propos des parties liées » de la lettre d’enquête de vérification 96.
Question 14 « À propos des opérations entre apparentés » de la lettre d’enquête de vérification 114.
Question 15 de la lettre d’enquête sur la vérification « À propos de Xiamen Tungsten Co.Ltd(600549) 123.
Question 18 « À propos de la Sous – traitance » de la lettre d’enquête de vérification 132.
Question 32 « À propos des droits miniers » de la lettre d’enquête de vérification 136.
Question 35 « projets d’investissement levés » de la lettre d’enquête de vérification……………………………………………. 140 deuxième partie avis juridiques supplémentaires sur les questions relatives à la lettre d’enquête de la deuxième ronde de vérification……………………………………………. 149.
Question 1 de la lettre d’enquête pour le deuxième cycle d’examen sur l’établissement et l’apport en capital………………………………………… 149.
Question 3 « À propos des filiales» de la deuxième série de lettres d’enquête d’audit 153.
Question 4 « À propos de la technologie de base » de la lettre d’enquête sur la vérification du deuxième cycle 158.
Question 7 « À propos des risques spécifiques de la chaîne industrielle» de la deuxième série de lettres d’enquête d’audit 166.
Question 8 de la lettre d’enquête du deuxième cycle d’examen « caractéristiques de la consommation d’énergie élevée et des émissions élevées» 168.
Question 11 « À propos du fournisseur » de la lettre d’enquête sur la vérification du deuxième cycle 186.
Question 12 « À propos des opérations en espèces » de la lettre d’enquête sur la vérification du deuxième cycle 193.
Question 18 « À propos des opérations internes » de la lettre d’enquête sur la vérification du deuxième cycle Partie III avis juridiques supplémentaires sur les questions relatives à la lettre d’enquête sur la troisième vérification……………………………………………… 198.
Question 1 « positionnement du GEM » dans la lettre d’enquête de la troisième ronde d’examen………………………………………….. 198.
Question 6 « À propos des taxes et des droits » de la lettre d’enquête sur la vérification du troisième cycle……………………………………….. 211.
Question 9 « À propos des industries à haut risque de pollution et d’environnement » de la lettre d’enquête sur la vérification du troisième cycle 214.
Question 10 « vérification des renseignements sur les actionnaires » de la lettre d’enquête sur la vérification du troisième cycle 231 partie IV avis juridiques supplémentaires sur les questions relatives à la lettre de mise en oeuvre des avis du Centre d’audit….. 234.
Question 3 de la lettre de mise en œuvre des avis du Centre d’audit sur les risques opérationnels à l’étranger 234 partie V avis juridiques supplémentaires sur d’autres questions liées à l’offre et à la cotation… 240.
Initiateurs et actionnaires 240.
Activités de l’émetteur 252.
Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 253.
Principaux biens de l’émetteur 258.
5. Principaux droits et obligations de l’émetteur 260.
Changements importants d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 265.
Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 266.
Impôt de l’émetteur 266.
Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 268.
Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 269.
Autres questions à expliquer 270.
Observations finales générales 273.
Fujian Tianheng United Law Office
À propos de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem
Avis juridique complémentaire
(Ⅵ)
[2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 49 to: Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd.
Fujian Tianheng United law firm accepted the entrustment of Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. To appoint Lin Hui, Chen luxin and Chen Yun Lawyers as Special Legal Counsel for the first public offer of Stock and Listing on GEM. Et a publié [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 06 avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. 〔 2020〕 Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 07 〕 rapport de travail de l’avocat sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et l’émission d’avis juridiques sur les questions d’inscription au Gem 〕 [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 12 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale et la cotation au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd., [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 23 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale et la cotation au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. (Ⅱ), [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 36 supplément à l’avis juridique (III) sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et son inscription au GEM, [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 43 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et l’inscription au Gem (IV) et [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 47 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et l’inscription au Gem (v) Et…
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (essai), aux mesures administratives pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières et aux règles de pratique pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (essai) Les règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – avis juridiques sur l’offre publique de valeurs mobilières et rapport de travail des avocats, etc., ainsi que les dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen, doivent être conformes aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus dans le secteur des avocats. L’avocat Tian Heng émet par la présente le présent avis juridique supplémentaire sur les questions juridiques pertinentes liées à la lettre d’enquête sur l’audit, à la lettre d’enquête sur l’audit du deuxième cycle, à la lettre d’enquête sur l’audit du troisième cycle et à la lettre de mise en œuvre de l’avis du Centre d’audit au cours de la période considérée et / ou de l’avis juridique supplémentaire, ainsi que sur d’autres questions liées à l’émission et à l’inscription de cette
Introduction
I. interprétation
Dans le présent avis juridique complémentaire, sauf indication contraire expresse ou contextuelle, les termes suivants ont la signification particulière suivante:
L’avis juridique fait référence à l’avis juridique [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 06 sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. Et son inscription au Gem publié par le cabinet d’avocats Fujian Tian Heng. 〔 2020〕 Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 07 〕 rapport de travail de l’avocat sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et l’émission d’avis juridiques sur les questions d’inscription au Gem 〕 [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 12 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. ［ 2020］ Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 23 ］ Supplementary Legal opinion (Ⅱ) on the IPO of Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. And Listing on gem］, [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 36 supplément à l’avis juridique (III) sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et son inscription au GEM, [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 43 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et l’inscription au Gem (IV) et [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 47 Avis juridique complémentaire sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et son inscription au Gem (v)
Le rapport de travail de l’avocat fait référence au rapport de travail de l’avocat sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. Et l’avis juridique sur l’inscription au Gem publié par le cabinet d’avocats Fujian Tianheng United. – Oui.
La période de référence est du 1er janvier 2018 au 30 juin 2021.
L’avis juridique supplémentaire fait référence à la date d’émission de l’avis juridique supplémentaire (c. – à – d. Le 19 mai 2021) sur l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Gem de Ganzhou tengshi Yuanzhi New Materials Co., Ltd. (2020) Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 23. Jusqu’à la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire
Congo tengyuan Supplementary refers to the Supplementary Legal opinion (II) On tengyuan Cobalt Copper Resources Co., Ltd. Issued by Laurent mbako law firm on September 7, 2021 and Certified by the Embassy of China in the Democratic Republic of the Congo on September 20, 2021.
Le prospectus fait référence au prospectus (projet d’enregistrement) de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Gem signé par l’émetteur le 21 octobre 2021.
Le rapport d’audit fait référence au rapport d’audit No 351a024200 publié par Zhitong Certified Public Accountants (Special General partnership) sous le numéro Zhitong Shen Zi (2021).
Outre l’interprétation ci – dessus, les questions d’interprétation figurant dans l’introduction du rapport sur le travail des avocats et de l’avis juridique s’appliquent au présent avis juridique supplémentaire.
Déclarations des avocats
Cet avis juridique complémentaire fait partie intégrante de l’avis juridique et du rapport sur le travail des avocats et est utilisé conjointement avec l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats. En cas d’incompatibilité entre l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat et le présent avis juridique supplémentaire, celui – ci l’emporte.
Sauf indication contraire expresse dans le présent avis juridique supplémentaire, les questions déclarées par l’avocat dans l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat s’appliquent au présent avis juridique supplémentaire.
Cet avis juridique supplémentaire prend effet après avoir été signé par la personne responsable et l’avocat traitant de l’échange et scellé par l’échange.
Le présent avis juridique complémentaire est établi en trois exemplaires, chaque exemplaire étant identique.
