Fujian Tianheng United Law Office
En ce qui concerne l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et son inscription au Gem
Avis juridique complémentaire
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Table des matières
Introduction… 6.
Interprétation 6.
Déclaration de l’avocat 7 Texte… 9 Partie I avis juridiques supplémentaires sur les questions relatives à la lettre d’enquête pour la deuxième ronde de vérification…………………………………………… 9.
Question 1 de la lettre d’enquête pour le deuxième cycle d’examen sur l’établissement et l’apport en capital………………………………………… 9.
Question 3 « À propos des filiales» de la deuxième série de lettres d’enquête d’audit 18.
Question 4 « À propos de la technologie de base » de la lettre d’enquête sur la vérification du deuxième cycle 18.
Question 5 « À propos des perspectives du marché en aval » de la lettre d’enquête du deuxième cycle de vérification 30 ans.
Question 7 « À propos des risques propres à la chaîne industrielle » de la lettre d’enquête sur la vérification du deuxième cycle…………………………………………. 35.
Question 8 de la lettre d’enquête du deuxième cycle d’examen « caractéristiques de la consommation élevée d’énergie et des émissions élevées» 45.
Question 11 « À propos du fournisseur » de la lettre d’enquête sur la vérification du deuxième cycle 79.
Question 12 « À propos des opérations en espèces » de la lettre d’enquête sur la vérification du deuxième cycle 92.
Question 18 « À propos des opérations internes » de la lettre d’enquête sur la vérification du deuxième cycle 94 partie II avis juridiques supplémentaires sur les questions relatives à la lettre d’enquête de vérification…………………………………………….. 101.
Question 1 « À propos de la déclaration précédente » de la lettre d’enquête de vérification 101.
Question 2 « À propos de l’évolution historique » de la lettre d’enquête de vérification 105.
Question 4 « À propos de l’Accord de pari » de la lettre d’enquête d’examen 123.
Question 5 « À propos de l’incitation au capital et du paiement par actions » de la lettre d’enquête d’examen 137.
Question 6 de la lettre d’enquête sur l’examen « À propos de l’emploi » 149.
Question 7 de la lettre d’enquête sur l’examen concernant le changement de directeur et de cadre supérieur 156.
Question 8 « À propos de la qualification opérationnelle » de la lettre d’enquête d’examen 157.
Question 9 « À propos de la production de sécurité » de la lettre d’enquête de vérification 165.
Question 11 « À propos de l’intégrité des actifs » de la lettre d’enquête de vérification 170.
Question 13 « À propos des parties liées » de la lettre d’enquête de vérification 185.
Question 14 « À propos des opérations entre apparentés » de la lettre d’enquête de vérification 189.
Question 15 de la lettre d’enquête sur la vérification « À propos de Xiamen Tungsten Co.Ltd(600549) 193.
Question 32 « À propos des droits miniers » de la lettre d’enquête de vérification 202.
Question 35 « projets d’investissement levés » de la lettre d’enquête de vérification 206 partie III avis juridiques supplémentaires sur d’autres questions liées à l’offre et à la cotation… 213.
Initiateurs et actionnaires 213.
Activités de l’émetteur 225.
Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 225.
Principaux biens de l’émetteur 229.
5. Principaux droits et obligations de l’émetteur 231.
Changements importants d’actifs de l’émetteur et acquisitions et fusions 234.
Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’Assemblée des autorités de surveillance de l’émetteur 234.
Impôt de l’émetteur 235.
Protection de l’environnement de l’émetteur et normes de qualité et de technologie des produits 236.
Autres questions à expliquer 237.
Xi. Observations finales GÉNÉRALES 240 pièce jointe: comparaison des normes de produit de l’émetteur et d’entreprises comparables dans la même industrie… 242.
Fujian Tianheng United Law Office
À propos de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem
Avis juridique complémentaire
(2)
[2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 23 to: Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd.
Fujian Tianheng United law firm accepted the entrustment of Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. To appoint Lin Hui, Chen luxin and Chen Yun Lawyers as Special Legal Counsel for the first public offer of Stock and Listing on GEM. Et a publié [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 06 avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et son inscription au GEM, [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 07 rapport de travail des avocats sur l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 12 Avis juridique complémentaire sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et son inscription au GEM.
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (essai), aux mesures administratives pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières et aux règles de pratique pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (essai) Les règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 – avis juridiques sur l’offre publique de valeurs mobilières et rapport de travail des avocats, etc., ainsi que les dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shenzhen, doivent être conformes aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus dans le secteur des avocats. L’avocat Tian Heng examine et demande maintenant des renseignements sur la période visée par le rapport et / ou l’avis juridique supplémentaire.
Avis juridiques supplémentaires sur des questions liées à la lettre d’enquête, Cet avis juridique supplémentaire est publié pour les questions juridiques pertinentes liées à la lettre d’examen no [2021] 010422 du Centre d’examen de la cotation de la Bourse de Shenzhen datée du 31 mars 2021 concernant le deuxième cycle d’examen et d’enquête sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. Et les documents de demande d’inscription au GEM, ainsi que pour d’autres questions liées à cette offre et à cette cotation.
Introduction
I. interprétation
Dans le présent avis juridique complémentaire, sauf indication contraire expresse ou contextuelle, les termes suivants ont la signification particulière suivante:
L’avis juridique fait référence à l’avis juridique [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 06 sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. Et son inscription au Gem publié par le cabinet d’avocats Fujian Tian Heng. [2020] Tian Heng Fu Fei Zi no 0060 – 12 supplément à l’avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Et son inscription au Gem
Le rapport de travail de l’avocat fait référence au rapport de travail de l’avocat sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. Et l’avis juridique sur l’inscription au Gem publié par le cabinet d’avocats Fujian Tianheng United. – Oui.
La deuxième série de questions d’examen fait référence à la lettre d’examen [2021] lettre d’examen [2021] No 010422 émise par le Centre d’examen de la cotation de la Bourse de Shenzhen le 31 mars 2021. Lettre d’enquête sur le deuxième cycle d’examen des documents de demande d’introduction en bourse et d’inscription au Gem de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd.
La période de référence est du 1er janvier 2018 au 31 décembre 2020.
L’avis juridique supplémentaire fait référence à la date d’émission de l’avis juridique supplémentaire (c. – à – d. Le 9 mars 2021) sur l’offre publique initiale d’actions de Ganzhou tengshi Yuanzhi New Materials Co., Ltd. Et l’inscription au Gem de [2020] Tianheng fufeizi no 0060 – 12. Jusqu’à la date d’émission du présent avis juridique supplémentaire
Ganxian Environmental Bureau refers to Ganzhou County Ecological Environment Bureau
China Molybdenum Co.Ltd(603993) signifie China Molybdenum Co.Ltd(603993)
Huayou Quzhou signifie Quzhou huayou Cobalt New Materials Co., Ltd.
Hanrui metal (Congo) SARL, une filiale à part entière de Nanjing Hanrui Cobalt Co.Ltd(300618) établie en République démocratique du Congo
Chenguang Rare Earth fait référence à Ganzhou Chenguang Rare Earth New Materials Co., Ltd., anciennement connue sous le nom de « Ganzhou Chenguang Rare Earth New Materials Co., Ltd. », le 15 mars 2021, le type de société a été changé de société par actions en société à responsabilité limitée, et les parties liées de l’émetteur.
GICC SARL means the generale industrielleet commercial eau Congo, a Mining Company established in the Republic of the Congo, Cooperating with the issuer in the Development of Mining Areas
Le prospectus fait référence au prospectus (projet de déclaration) de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au Gem signé par l’émetteur le 19 mai 2021.
Le rapport d’audit fait référence au rapport d’audit No 351a007501 (2021) publié par Zhitong Certified Public Accountants (Special General partnership) Co., Ltd.
Outre l’interprétation ci – dessus, les questions d’interprétation figurant dans l’introduction du rapport sur le travail des avocats et de l’avis juridique s’appliquent au présent avis juridique supplémentaire.
Déclarations des avocats
Cet avis juridique complémentaire fait partie intégrante de l’avis juridique et du rapport sur le travail des avocats et est utilisé conjointement avec l’avis juridique et le rapport sur le travail des avocats. En cas d’incompatibilité entre l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat et le présent avis juridique supplémentaire, celui – ci l’emporte.
Sauf indication contraire expresse dans le présent avis juridique supplémentaire, les questions déclarées par l’avocat dans l’avis juridique et le rapport de travail de l’avocat s’appliquent au présent avis juridique supplémentaire.
Cet avis juridique supplémentaire prend effet après avoir été signé par la personne responsable et l’avocat traitant de l’échange et scellé par l’échange.
Le présent avis juridique complémentaire est rédigé en trois exemplaires, dont chacun a le même effet juridique.
Texte
Partie I avis juridiques supplémentaires sur les questions pertinentes de la lettre d’enquête sur la vérification du deuxième cycle
“Les documents de déclaration et les réponses à la première série de demandes de renseignements montrent: (1) L’émetteur a augmenté son capital de 9,99 millions de RMB en 2005, dont 4,25 millions de RMB étaient fondés sur des bases suffisantes et 5,77 millions de RMB n’étaient pas fondés sur des bases de vérification suffisantes. Toutefois, tengyuan Co., Ltd. A effectivement reçu des fonds d’apport en capital payés par les actionnaires. Les fonds d’apport en capital susmentionnés ont été utilisés pour payer les fonds de transfert de terres, les fonds d’ingénierie et les fonds d’équipement en 2004, ainsi que les fonds de transfert de terres, les fonds d’ingénierie et les fonds d’équipement avancés par les actionnaires. Le montant cumulé de 9,99 millions de RMB a été inclus dans les actifs et les dépenses de tengyuan Co., Ltd. En juin 2020, Xinyu High Investment transférera 6 514600 actions de l’émetteur à Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
« demander à l’émetteur: (1) d’indiquer l’équité des prix de transfert d’actions antérieurs des actionnaires de l’émetteur, s’il y a des différends potentiels et s’il y a transfert d’intérêts en cas d’insuffisance de la base d’apport en capital. (2) Indiquer si les actifs de l’émetteur proviennent d’actifs appartenant à l’État en fonction de l’origine des terrains, des installations et des machines et équipements de l’émetteur. Dans l’affirmative, indiquer si la définition des droits de propriété des actifs appartenant à l’État pertinents est claire et précise, si les procédures d’approbation et d’évaluation des actifs ont été suivies pour obtenir les actifs pertinents et si les lois, règlements et politiques locales en vigueur ont été respectés. S’il existe des circonstances qui entraînent la perte d’actifs appartenant à l’État. Expliquer le contexte de Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
