Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001)
Rapport de travail annuel 2021 du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a strictement respecté les exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, des statuts et du Règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance et d’autres règlements pertinents, et a adopté une attitude responsable envers tous les actionnaires. S’acquitter sérieusement des responsabilités du Conseil des autorités de surveillance. Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté les finances de la société, la mise en œuvre des résolutions de l’assemblée générale des actionnaires, les principales procédures de prise de décisions du Conseil d’administration, la légalité et la conformité des activités d’exploitation et de gestion de la société, ainsi que l’exercice de leurs fonctions par les administrateurs et Les cadres supérieurs, afin de garantir le fonctionnement normal de la société, l’exactitude et l’intégrité des actifs et des finances et de promouvoir le développement stable de la société. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021 sont présentés comme suit:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu 10 réunions. Les détails sont les suivants:
Date de la Réunion vote sur les propositions examinées à la session
Le 8 janvier 2021, la proposition de la 16e réunion du Conseil des autorités de surveillance concernant l’appel spécial pour l’augmentation de capital de l’investissement dans le développement ferroviaire et les transactions connexes a été adoptée.
Le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de 2020 adopte le rapport annuel de 2020 et son résumé, le rapport financier final de 2020 et le plan de distribution des bénéfices de 2020. Adopter la proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020 adopté à la dix – septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance le 22 avril 2021;
Proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne adopté en 2020
La proposition relative à la provision pour dépréciation des actifs est adoptée par la proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit en 2021 et la proposition relative à la modification du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance.
Le rapport du premier trimestre de 2021 du quatrième Conseil des autorités de surveillance a adopté le rapport sur l’utilisation de certains fonds collectés temporairement inutilisés à la 18e réunion le 26 avril 2021 et le rapport sur l’utilisation des fonds collectés par les autorités de surveillance.
La proposition de gestion de la trésorerie financée est adoptée.
Le 30 juin 2021, le quatrième Conseil des autorités de surveillance a adopté la proposition de la dix – neuvième réunion concernant l’utilisation des fonds collectés pour augmenter le capital d’une société entièrement détenue.
Le rapport semestriel 2021 et son résumé du quatrième Conseil des autorités de surveillance ont adopté le rapport sur le dépôt des fonds collectés au cours du semestre 2021 et le rapport sur le dépôt des fonds collectés au cours du semestre 2021.
Adoption de la proposition de rapport spécial sur l’utilisation
Proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés à l’avance et à l’autofinancement des projets investis par le quatrième Conseil des autorités de surveillance
À la 21e réunion, le 30 septembre 2021, concernant l’ouverture d’un compte de marge pour les fonds levés
Proposition de règlement sur l’émission d’une lettre d’acceptation bancaire pour le paiement du projet d’investissement levé
Le rapport du troisième trimestre 2021 a été ajusté et mis en œuvre par l’intermédiaire du quatrième Conseil des autorités de surveillance en ce qui concerne certains projets d’investissement financés par des fonds collectés.
Adoption de la proposition relative au contenu de la 22e réunion le 28 octobre 2021
Adoption du projet de loi sur les indicateurs nucléaires
Révision et ajustement du plan spécial d’incitation au capital du quatrième Conseil des autorités de surveillance
Adoption de la proposition sur les conditions d’évaluation du rendement à la 23e réunion, le 9 novembre 2021
Quatrième Conseil des autorités de surveillance
Adoption de la proposition de correction des erreurs comptables antérieures à la 24e réunion le 17 décembre 2021
Le cinquième rapport du quatrième Conseil des autorités de surveillance sur l’élection et la nomination des membres du Conseil des autorités de surveillance de la société
Le 30 décembre 2021, la proposition des candidats aux postes de superviseur non salarié du Conseil des autorités de surveillance de la 25e session a été adoptée.
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a non seulement convoqué l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance, mais a également assisté et assisté à l’Assemblée du Conseil d’administration et à l’Assemblée des actionnaires de la société, a écouté diverses propositions et résolutions importantes de la société, a compris le processus de formation de diverses décisions importantes de la société, a maîtrisé les résultats d’exploitation de la société et a exercé les fonctions de surveillance et d’inspection informées du Conseil des autorités de surveillance. Assurer la normalisation du comportement de gestion de l’entreprise.
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société au cours de la période considérée
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a procédé à une surveillance et à une inspection sérieuses de l’exploitation légale de la société, de la situation financière de la société, des opérations entre apparentés et d’autres questions en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts pertinents. Sur la base des résultats de l’inspection, les avis suivants ont été émis sur les conditions pertinentes de la société au cours de la période considérée:
Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, les autorités de surveillance de la société ont assisté sans droit de vote au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par la société et ont supervisé, conformément aux lois et règlements pertinents, les procédures de convocation et de prise de décisions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, l’application des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, l’exercice des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et le système de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de prise de décisions du Conseil d’administration de la société doit être strictement conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux Statuts de la société, et que toutes les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires doivent être mises en œuvre avec diligence et diligence; Le système de contrôle interne de l’entreprise est relativement parfait; La divulgation de l’information est opportune et exacte; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ne violent pas les lois, règlements, statuts ou actes préjudiciables aux intérêts de la société.
Situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a procédé à une inspection et à un examen sérieux de la situation financière et de la gestion financière de la société au cours de la période considérée. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que le système financier, le mécanisme de contrôle interne et la situation financière de la société étaient solides. Le rapport financier de 2021 reflète fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. Le rapport d’audit standard sans réserve publié par hexin Certified Public Accountants (Special General partnership) reflète fidèlement la situation financière de la société.
Utilisation des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société au cours de la période considérée. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que la société utilisait et gérait les fonds collectés en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les statuts et le système de gestion des fonds collectés, et qu’il n’y avait pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés. La société a mis en œuvre les procédures d’approbation correspondantes pour l’achat de produits de gestion financière de la Banque par des fonds collectés inutilisés et la modification d’une partie du compte spécial des fonds collectés, et a procédé à une divulgation complète de l’information, conformément aux exigences des règlements pertinents.
Opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période considérée, toutes les transactions entre apparentés effectuées par la société ont été soumises aux procédures de prise de décisions et d’approbation correspondantes, conformément aux lois, règlements, statuts et documents normatifs pertinents, et le prix de transaction est juste et raisonnable; Lors de l’examen des questions relatives aux opérations entre apparentés au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires, les administrateurs ou actionnaires liés se sont retirés du vote et la procédure de vote est légale et efficace, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Garantie externe de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé la situation en matière de garantie de la société. À la fin de la période considérée, la société avait mis en œuvre les procédures de prise de décisions nécessaires en matière de garantie externe, conformément aux dispositions pertinentes de la c
Gestion de l’information privilégiée de l’entreprise
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté la mise en place et la mise en œuvre par la société d’un système de gestion des initiés à l’information privilégiée. Le Conseil des autorités de surveillance de la société a estimé que le système de gestion des initiés à l’information privilégiée élaboré et mis en œuvre par la société était conforme aux exigences de la c
Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a émis les avis d’audit suivants sur le rapport d’auto – évaluation du Conseil d’administration sur le contrôle interne de la société en 2021: la société a mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et un environnement de contrôle interne normalisé conformément aux dispositions pertinentes; La mise en place du système de contrôle interne de l’entreprise a joué un rôle important dans la prévention et le contrôle des risques dans tous les aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise, a assuré la conformité juridique et la sécurité des actifs de l’exploitation et de la gestion, a assuré l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations connexes, a amélioré l’efficacité et l’effet de l’exploitation, et a favorisé la réalisation régulière de la stratégie de développement de l’entreprise; Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise.
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions avec une attitude de travail plus rigoureuse, de promouvoir davantage l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise et le fonctionnement normalisé de la gestion opérationnelle de l’entreprise, et d’établir une bonne image de bonne foi de l’entreprise. Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et à d’autres lois et règlements, ainsi qu’aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, aux statuts, au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et à d’autres systèmes pertinents, le Conseil d’administration et les cadres supérieurs sont efficacement supervisés dans l’exercice de leurs fonctions et participent activement à l’Assemblée générale des actionnaires. L’Assemblée du Conseil d’administration doit se tenir au courant de la situation financière de la société, connaître et superviser la légalité et la conformité des principales décisions et procédures d’exécution de la société, promouvoir l’amélioration du niveau d’exploitation normalisé de la société, promouvoir le développement durable et sain de la société et protéger les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires.
Il est signalé ci – après.
Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001)
Conseil des autorités de surveillance
7 mars 2022
