Zhejiang Windey Co.Ltd(300772)
Système de gestion financière confié
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, afin de normaliser les activités de gestion financière confiées par Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) Ce système est formulé conformément aux lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen, aux normes de base pour le contrôle interne des entreprises, aux statuts et à la réglementation des actifs appartenant à l’État promulguées par le Ministère des finances, ainsi qu’à la situation réelle de la société.
Article 2 aux fins du présent système, on entend par « gestion financière confiée» la Banque, la fiducie, les valeurs mobilières, les fonds, les contrats à terme, les organismes de gestion d’actifs d’assurance, les sociétés d’investissement d’actifs financiers, afin de tirer pleinement parti des fonds inutilisés, d’améliorer le taux d’Utilisation des fonds et d’accroître le rendement des actifs en espèces. Comportement des gestionnaires de fonds de capital – investissement et d’autres institutions financières professionnelles qui investissent et gèrent leurs biens ou achètent des produits financiers connexes. Le système de gestion des fonds collectés Zhejiang Windey Co.Ltd(300772)
Article 3 le système s’applique à la société, aux filiales à part entière et aux filiales contrôlantes.
Article 4 les principes de la gestion financière confiée par la société sont les suivants:
Les fonds confiés à la gestion financière sont les fonds propres inutilisés de la société, dont l’utilisation n’affecte pas les activités normales de production et d’exploitation et les besoins d’investissement de la société, et la durée du projet des produits de gestion financière doit correspondre au plan d’utilisation des fonds de la société.
Dans le cadre de la gestion financière confiée, la société sélectionne comme partie chargée les institutions financières professionnelles qualifiées qui sont en bon état de crédit et de financement, qui n’ont pas de mauvais antécédents de bonne foi et qui ont une forte rentabilité, et signe un contrat écrit avec la partie chargée pour préciser le montant, la durée, le type d’investissement, les droits et obligations des deux parties et les responsabilités juridiques de la gestion financière confiée.
Un compte de produits financiers doit être établi au nom de la société et aucun autre compte ne doit être utilisé pour exploiter des produits financiers.
Chapitre II organismes d’examen, d’approbation et de gestion de la gestion financière confiée
Article 5 lorsque le montant du financement confié représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et que le montant absolu dépasse 10 millions de RMB, il est examiné et approuvé par le Conseil d’administration avant l’investissement et l’obligation de divulgation de l’information est exécutée en temps voulu. Lorsque le montant de la gestion financière confiée représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et que le montant absolu dépasse 50 millions de RMB, il est également soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
Article 6 la société peut raisonnablement prévoir la portée, le montant et la durée de la gestion financière confiée au cours des douze prochains mois, et les dispositions de l’article 5 s’appliquent à la gestion financière confiée. La durée d’utilisation du montant pertinent ne doit pas dépasser douze mois et le montant de la transaction (y compris le montant pertinent du réinvestissement du revenu de l’investissement susmentionné) à tout moment au cours de la période ne doit pas dépasser le montant de la gestion financière confiée.
En cas de gestion financière confiée par la société au cours d’une période continue de douze mois, le solde maximal de cette période est considéré comme le montant de la transaction et les dispositions de l’article 5 s’appliquent.
Article 7 dans le cas où la gestion financière confiée est effectuée entre la société et les parties liées, le montant de la gestion financière confiée est considéré comme la norme de calcul et les dispositions pertinentes du système de gestion des opérations liées Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) s’appliquent. Article 8 le Département des finances de la société est le Département de gestion et le département responsable de la mise en œuvre de la gestion financière confiée par la société, qui est chargé de préparer et de mettre en œuvre la planification financière confiée, la gestion et la gestion quotidienne des produits financiers confiés, la comptabilité financière des produits financiers confiés, le dépôt et la gestion des données pertinentes des produits financiers confiés, etc. Les principales fonctions sont les suivantes:
La démonstration préalable à l’investissement consiste à effectuer une analyse de faisabilité de la source de fonds, de l’échelle d’investissement et du rendement attendu de la gestion financière confiée, à examiner le contenu et à évaluer les risques du crédit et des types d’investissement de la partie chargée en fonction de la situation financière, de la situation des flux de trésorerie, de l’évolution du prix du capital et du taux d’intérêt de la société et des résolutions du Conseil d’administration ou de l’Assemblée générale des actionnaires, etc. Engager des organismes professionnels externes pour fournir des services de conseil en investissement au besoin.
Gérer la période d’investissement, mettre en œuvre des mesures de contrôle des risques et faire rapport au Conseil d’administration en temps opportun en cas d’anomalie. Gestion post érieure à l’investissement, suivi des fonds et des revenus d’investissement arrivant à échéance, afin de s’assurer que les fonds sont reçus en temps opportun et en totalité. À l’achèvement de la gestion financière confiée, les certificats d’investissement correspondants ou d’autres pièces justificatives valides doivent être obtenus en temps opportun et comptabilisés en temps opportun, et les contrats et accords signés doivent être déposés en temps opportun en tant que données commerciales importantes.
Article 9 le Département financier de la société procède à la comptabilité quotidienne des activités de gestion financière confiées par la société et les présente correctement dans les états financiers conformément aux dispositions pertinentes des normes comptables pour les entreprises.
Article 10 le Directeur financier de la société examine le plan de gestion financière confié et le plan de produits de gestion financière confiés; Le Directeur général de la société est responsable de la planification de la gestion financière déléguée et de l’approbation du plan des produits de gestion financière confiés dans les limites du montant de la gestion financière examiné et approuvé par le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que de la portée et de la durée de la gestion financière déléguée approuvée par l’approbation; Le Conseil d’administration ou l’Assemblée générale de la société exerce les pouvoirs d’examen et d’approbation correspondants conformément au présent système et aux statuts et s’acquitte en temps voulu de l’obligation de divulgation. Article 11 le Département financier de la société désigne une personne spécialement désignée pour prendre en charge les procédures relatives à la gestion financière déléguée. Au cours de la période de prolongation des produits de gestion financière, le gestionnaire spécifique suit de près les principales tendances des institutions financières concernées à tout moment et assure régulièrement la liaison avec les personnes responsables des institutions financières concernées afin de se tenir au courant des produits de gestion financière de la société. En cas d’anomalie, il est nécessaire de faire rapport en temps opportun au supérieur afin que l’entreprise puisse prendre des mesures efficaces pour récupérer les fonds et éviter ou réduire les pertes de l’entreprise.
Chapitre III Surveillance et contrôle des risques
Article 12 le personnel concerné de la société et le personnel concerné des institutions financières respectent le système de confidentialité et ne divulguent pas, sans autorisation, le plan de gestion financière de la société, les conditions de transaction, les conditions de règlement, les conditions de fonds et d’autres informations relatives aux activités de gestion financière de la société.
Article 13 le service financier de la société désigne la personne responsable pour suivre l’état d’avancement de l’utilisation des fonds de gestion financière confiés et l’état de sécurité des investissements, et fait rapport en temps opportun dans l’une des circonstances suivantes, afin de prendre immédiatement des mesures efficaces pour récupérer les fonds, éviter ou réduire les Pertes de la société et divulguer en temps opportun l’état d’avancement pertinent:
L’offre de produits de gestion financière échoue, l’enregistrement n’est pas terminé, la résiliation anticipée et l’expiration ne peut être récupérée; Modification des principales conditions de l’accord sur les produits de gestion financière ou du contrat de garantie connexe;
Iii) des risques importants se produisent dans l’exploitation ou la situation financière du fiduciaire ou de l’utilisateur du Fonds;
Autres circonstances susceptibles de porter atteinte aux intérêts de la société cotée ou d’avoir une influence importante.
S’il est constaté que le partenaire ne se conforme pas aux dispositions du contrat ou que le revenu de gestion financière n’atteint pas le niveau fixé, il est demandé à la société de prendre rapidement des mesures telles que la résiliation de la gestion financière ou le non – renouvellement à l’expiration.
Article 14 le Service d’audit interne de la société est le Service de supervision des produits financiers. Le Département de l’audit interne supervise et vérifie l’activité des produits financiers de la société, examine l’examen et l’approbation de l’activité des produits financiers, les conditions d’exploitation réelles, l’utilisation des fonds, les bénéfices et les pertes, demande instamment au Département des finances d’effectuer le traitement comptable en temps opportun et de vérifier le traitement comptable.
Article 15 les administrateurs indépendants ont le droit d’inspecter les produits financiers confiés et d’émettre des avis indépendants sur les questions relatives aux produits financiers confiés qui sont soumises au Conseil d’administration pour examen.
Si nécessaire, avec l’Accord de la moitié des administrateurs indépendants, les administrateurs indépendants peuvent engager un cabinet comptable pour effectuer un audit spécial de la gestion financière confiée. La société coopère activement et supporte les dépenses nécessaires.
Article 16 le Conseil des autorités de surveillance de la société a le droit d’inspecter régulièrement ou irrégulièrement les produits de gestion financière confiés par la société, d’examiner les questions relatives aux produits de gestion financière confiés soumises au Conseil d’administration pour examen et d’émettre des avis. Si nécessaire, le Conseil des autorités de surveillance peut engager des institutions professionnelles telles que des cabinets comptables pour l’aider dans ses travaux. La société coopère activement et supporte les dépenses nécessaires.
Article 17 la société divulgue dans son rapport périodique le contrôle des risques et les résultats de la gestion financière confiée au cours de la période considérée. Article 18 en cas de violation des lois et règlements pertinents, du présent système et d’autres dispositions de la société ou de perte ou de gain de la société inférieur aux prévisions en raison d’un travail non effectué, le personnel concerné fait l’objet d’une enquête pour responsabilité en fonction des circonstances particulières.
Chapitre IV Dispositions complémentaires
Article 19 le pouvoir d’interprétation du système appartient au Conseil d’administration de la société.
Article 20 le système est mis en oeuvre après approbation par résolution du Conseil d’administration de la société.
Article 21 les questions qui ne sont pas couvertes par le présent système sont régies par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour le fonctionnement normal des sociétés cotées Gem de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi que par les statuts de la société. En cas de conflit entre les dispositions pertinentes du présent système et les lois, règlements et règles pertinents promulgués ou modifiés à l’avenir, ces dispositions sont mises en œuvre conformément aux lois, règlements et règles pertinents, et le Conseil d’administration révise le système en temps voulu.
Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) March 2002
