Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société se conformera strictement au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées du GEM de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois et règlements, aux documents normatifs et aux dispositions pertinentes des statuts et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, dans un esprit de responsabilité envers tous les actionnaires. Exercer ses fonctions et pouvoirs conformément à la loi, superviser les activités de production et d’exploitation de la société, les conditions d’exploitation normalisées, la situation financière, les questions importantes et l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, et protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée
Participation sans droit de vote au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a assisté sans droit de vote au Conseil d’administration et à l’assemblée générale des actionnaires. Conformément à l’attitude de responsabilité envers tous les actionnaires, il a toujours exercé s érieusement ses fonctions de surveillance, a exercé ses pouvoirs de manière indépendante conformément à la loi et a exercé une surveillance globale de la gestion des opérations de la société afin d’assurer un fonctionnement normal et légal de la société.
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
1. Réunion du Conseil des autorités de surveillance et contenu de la résolution au cours de la période considérée
Au cours de la période considérée, la société a tenu neuf réunions du Conseil des autorités de surveillance, dont deux par vidéo et sept par communication sur place.
La 15e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue par voie de communication le 8 mars 2021, au cours de laquelle la proposition de modification du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, la proposition de modification du plan d’incitation restreint aux actions (projet) pour 2020 et les mesures de gestion de l’évaluation et la proposition d’achat et d’exploitation de maisons de recherche scientifique et de transactions connexes ont été examinées et adoptées.
La seizième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue par voie de communication le 9 avril 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à la mise en œuvre de l’activité de crédit – bail par les filiales et à la fourniture de garanties pour cette activité. La dix – septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 23 avril 2021 sur place et par vidéo. La réunion a examiné et adopté le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2020, le rapport financier final pour 2020, le projet de résolution sur le texte intégral et le résumé du rapport annuel pour 2020, le rapport d’évaluation du contrôle interne pour 2020, Le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020, la proposition sur le plan de distribution des bénéfices en 2020, la proposition sur le renouvellement de l’institution d’audit en 2021, la proposition sur la confirmation de l’excédent des opérations quotidiennes entre apparentés en 2020 et la proposition sur les opérations quotidiennes entre apparentés en 2021, Proposition relative à l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion financière confiée, proposition relative à la modification des conventions comptables et proposition relative au texte intégral du rapport de la société pour le premier trimestre de 2021.
La dix – huitième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue par voie de communication le 27 avril 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’ajustement du plan d’incitation pour les actions restreintes et la proposition relative à l’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation.
La dix – neuvième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue par voie de communication le 20 mai 2021 et a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie.
La 20e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue par voie de communication le 9 août 2021 et a examiné et adopté la proposition d’investissement dans des projets décentralisés à Yucheng, Province du Shandong.
La 21e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue par voie de communication le 27 août 2021 et a examiné et adopté la proposition concernant le texte intégral et le résumé du rapport semestriel 2021 et le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021.
La vingt – deuxième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue par voie de communication le 27 octobre 2021 et a adopté le rapport du troisième trimestre 2021.
La vingt – troisième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance s’est tenue le 30 novembre 2021 sur place en combinaison avec la vidéo. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à la conformité de la société aux conditions d’émission des actions attribuées, la proposition relative au plan d’émission de titres de la société pour des objets non spécifiés et la proposition relative au rapport d’analyse de démonstration sur l’émission d’actions ordinaires RMB de la société pour les actionnaires initiaux. La proposition relative au rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par l’émission d’actions de la société, la proposition relative au rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société, la proposition relative au rendement au comptant dilué de l’émission d’actions et aux mesures de remplissage ainsi qu’aux engagements des sujets concernés, la proposition relative à la création d’une filiale vietnamienne, La proposition relative au plan d’émission de titres de la société à des objets non spécifiques a été examinée un par un.
Donner des avis sur les questions pertinentes de la société en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a supervisé et inspecté le fonctionnement de la société, la situation financière de la société, l’acquisition d’actifs, les opérations entre apparentés et les garanties extérieures, conformément aux lois, règlements et statuts pertinents. Sur la base des résultats de l’inspection, les avis suivants sont émis sur les conditions pertinentes de la société au cours de la période considérée:
1. Fonctionnement de l’entreprise
Conformément aux dispositions du droit des sociétés et des statuts, le Conseil des autorités de surveillance a effectivement supervisé la procédure de convocation et les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société en 2021, ainsi que la mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et le fonctionnement de la société en 2021. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société fonctionne en stricte conformité avec le droit des sociétés, les statuts et les autres lois et règlements pertinents de l’État et que les procédures de prise de décisions sont légales; La convocation et la résolution du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale sont conformes aux lois et règlements pertinents. Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé la mise en œuvre des résolutions de l’assemblée générale des actionnaires. Le Conseil d’administration et la direction ont été en mesure d’appliquer consciencieusement les résolutions pertinentes de l’assemblée générale des actionnaires et n’ont constaté aucun acte préjudiciable aux intérêts des actionnaires.
2. Situation financière de la société
Cette année, le Conseil des autorités de surveillance s’acquitte consciencieusement de la fonction d’inspection financière et inspecte et supervise la mise en œuvre du système financier et les activités opérationnelles de la société. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société dispose d’un système financier solide, d’un fonctionnement financier standard et d’une bonne situation financière; L’opinion d’audit émise par Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) sur le rapport financier de la société pour l’exercice 2021 est objective et impartiale, et le rapport financier reflète fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. 3. Contrôle interne de l’entreprise
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que l’entreprise avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et pouvait être mise en œuvre efficacement. Le système de contrôle interne s’étend à tous les aspects des activités opérationnelles de l’entreprise et peut assurer la production et l’exploitation normales de l’entreprise et contrôler raisonnablement les risques opérationnels. 4. Investissement des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance exerce des fonctions de surveillance en ce qui concerne le dépôt et l’utilisation des fonds collectés. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société gère efficacement le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en stricte conformité avec les dispositions et les exigences des mesures de gestion des fonds collectés, sans violation.
Au cours de la période visée par le rapport, les projets d’investissement réels des fonds levés par la société sont conformes aux projets d’investissement promis, et la gestion de la trésorerie des fonds levés inutilisés par la société a mis en œuvre les procédures d’examen pertinentes.
5. Opérations entre apparentés
Grâce à la surveillance et à la vérification des opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021, le Conseil des autorités de surveillance estime que les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021 répondent aux besoins réels de la production et de l’exploitation de la société, que les procédures de prise de décisions relatives aux opérations sont légales et conformes, que les prix des opérations sont justes et raisonnables, qu’il n’y a pas de manipulation des bénéfices de la société par des opérations entre apparentés et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires.
6. Garantie externe de la société
Après vérification de la garantie externe de la société en 2021, le Conseil des autorités de surveillance estime qu’en 2021, à l’exception de la garantie fournie par la société à la filiale Yucheng Yunfeng Wind Power Generation Co., Ltd. Pour l’exercice de l’activité de crédit – bail, la société et la filiale n’ont pas d’autres questions de garantie externe, de restructuration de la dette, d’opérations non monétaires et de remplacement d’actifs. Il n’y a pas eu d’autres circonstances qui ont porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société ou causé la perte d’actifs de la société.
7. Investissement étranger de la société
Après vérification des investissements à l’étranger de la société en 2021, le Conseil des autorités de surveillance estime que les investissements à l’étranger de la société en 2021 sont conformes à la planification stratégique et aux besoins opérationnels de la société, que les investissements à l’étranger sont soumis aux procédures d’examen et d’approbation conformément aux règlements et que les données pertinentes sont vraies et complètes. La société participe à l’exploitation et à la gestion de l’entité faisant l’objet d’un investissement en nommant des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, en se tenant au courant des conditions d’exploitation de l’entité faisant l’objet d’un investissement à temps, avec des risques contrôlables et sans préjudice des intérêts de la société ou des actionnaires.
8. Acquisition et vente d’actifs importants par la société
Il n’y a pas eu d’acquisition ou de vente d’actifs importants au cours de la période considérée.
9. Mise en œuvre du système de gestion de la divulgation de l’information de la société
Au cours de la période considérée, la mise en œuvre du système de gestion de la divulgation de l’information de la société a fait l’objet d’une surveillance et d’une inspection. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé qu’en 2021, le système de gestion de la divulgation de l’information de la société pourrait satisfaire aux lois, règlements et exigences réglementaires pertinents de l’État et guider la divulgation de l’information de la société dans un processus réel, précis, complet, opportun et ordonné.
Iii. Perspectives des travaux en 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera de se conformer strictement au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, de maintenir son indépendance en tout temps, d’exhorter la société à gouverner conformément à la loi et d’assurer le fonctionnement légal et conforme de La société; Avec une attitude professionnelle consciencieuse et une attitude d’apprentissage de l’excellence, s’efforcer d’améliorer leurs capacités et leurs réalisations professionnelles; Assister et superviser activement la convocation et la tenue de l’Assemblée de la société afin d’assurer la légalité et la conformité des procédures de prise de décisions dans toutes les affaires, d’améliorer le fonctionnement global et la gestion scientifique de la société et de protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) Conseil des autorités de surveillance 7 mars 2022
