Guocheng Mining Co.Ltd(000688) Independent Director
Notes spéciales et avis indépendants sur les propositions pertinentes de la trente – neuvième session du onzième Conseil d’administration
En tant qu’administrateur indépendant de Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (ci – après dénommée « société
Notes spéciales et avis indépendants sur l’occupation des fonds et la garantie externe des parties liées de la société
Conformément aux lignes directrices de la c
1. Au cours de la période visée par le rapport, il n’y a pas eu d’occupation des fonds de la société (y compris les fonds opérationnels et non opérationnels) par l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et d’autres parties liées de la société, ni d’occupation déguisée des fonds de la société par d’autres moyens, ni d’occupation illégale des fonds de la société par l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et d’autres parties liées qui s’est poursuivie jusqu’à la période visée par le rapport au cours des périodes précédentes.
2. Au cours de la période visée par le rapport, la compagnie a strictement contrôlé le risque de garantie externe. Les conditions de garantie divulguées dans le rapport annuel 2021 de la compagnie sont vraies et il n’y a pas de garantie illégale. Les procédures de prise de décisions relatives à la garantie externe de la société sont conformes aux dispositions pertinentes des lois, règlements et statuts, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021
Le plan 2021 de la société ne prévoit pas de dividende en espèces, d’actions bonus ou de conversion du Fonds d’accumulation en capital – actions. Il s’agit d’une décision prudente fondée sur la demande actuelle de dépenses en capital et le développement futur de la société, qui est conforme aux besoins de développement à long terme de La société et aux intérêts à long terme des actionnaires, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts et du plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2019 – 2021). Avoir la légalité, la conformité et la rationalité, sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires. Par conséquent, il est convenu que la société n’effectuera pas de distribution des bénéfices en 2021 et qu’elle les soumettra à l’Assemblée générale annuelle de la société en 2021 pour examen.
Avis indépendants sur le rapport annuel de contrôle interne 2021 de la société
Conformément aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, nous avons vérifié le contrôle interne de la société en 2021, examiné le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2021 et déterminé les principaux défauts du contrôle interne des rapports financiers de la société. À la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie n’a constaté aucune lacune importante dans le contrôle interne des rapports financiers. Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Nous pensons que l’entreprise devrait renforcer la supervision et l’inspection du contrôle interne, promouvoir en permanence le fonctionnement continu et efficace du système de contrôle interne de l’entreprise et assurer un développement sain, durable et stable de l’entreprise par la prévention préalable, le contrôle des processus, la supervision post érieure et la rétroaction et la rectification des points de risque importants. Compte tenu des besoins futurs de l’entreprise en matière d’exploitation et de développement, l’entreprise doit constamment mettre à jour et améliorer le système de contrôle interne en fonction de l’environnement afin d’assurer la mise en œuvre du système de contrôle interne et la conduite efficace des activités commerciales de l’entreprise.
Avis indépendants sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation annuels des fonds collectés
Après vérification, nous estimons que le dépôt annuel et l’utilisation des fonds collectés par la société sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents; La société stocke les fonds collectés dans un compte spécial et les utilise à des fins spéciales. L’utilisation spécifique des fonds collectés est conforme à la divulgation. Il n’y a pas de changement déguisé de l’utilisation des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires, et il n’y a pas de violation de l’utilisation des fonds collectés. Par conséquent, le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation annuels des fonds collectés préparé par le Conseil d’administration est approuvé.
Avis indépendants sur l’estimation du montant de la garantie externe en 2022
Les éléments prévus de la garantie sont fondés sur les besoins opérationnels quotidiens de la société et le risque financier est contrôlable. Les éléments de la garantie sont utiles au développement opérationnel de la société. Les procédures de prise de décisions sont conformes aux règlements pertinents et il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société, de Tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Par conséquent, il est convenu de soumettre cette question de garantie à l’Assemblée générale annuelle de 2021 de la société pour examen.
Avis indépendants sur l’institution d’audit et l’institution d’audit du contrôle interne de la société renouvelée en 2022
Après vérification, nous croyons que Tianjian Certified Public Accountants Institute (Special General partnership) est qualifié pour les activités liées aux valeurs mobilières et aux contrats à terme. Au cours de l’audit des états financiers de la société pour l’exercice 2021, il a effectué un audit indépendant conformément aux dispositions des normes d’audit indépendantes pour les comptables publics certifiés chinois. Le personnel d’audit a été raisonnablement affecté, la capacité de pratique a été compétente et la tâche d’audit de la société a été accomplie avec diligence et diligence. Les conclusions du rapport d’audit sont conformes aux conditions d’exploitation réelles de la société. Par conséquent, il est convenu de maintenir Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit et d’audit de contrôle interne pour 2022 et de soumettre la question à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 pour examen.
Administrateurs indépendants: Wang Zhiqiang, Liu Yun, Ji Zhibin 4 mars 2022
