Hongta Securities Co.Ltd(601236)
À propos de Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 2021 rapport de travail sur la recommandation
Nom du promoteur: Hongta Securities Co.Ltd(601236)
Nom du représentant de la recommandation: Li Qiang tél.: 010 – 6620009
Nom du représentant de la recommandation: Chen Bo tél.: 010 – 6620009
Aperçu des travaux de recommandation
Contenu des travaux du projet
1. Examen de la divulgation de l’information de l’entreprise
Si les documents de divulgation de l’information de l’entreprise sont examinés en temps opportun
Le nombre de fois où les documents de divulgation de l’information de l’entreprise n’ont pas été examinés en temps opportun ne s’applique pas.
2. Superviser l’établissement, l’amélioration et l’application efficace des règles et règlements par la société (1) Superviser l’établissement et l’amélioration des règles et règlements par la société (y compris, sans s’y limiter, empêcher les parties liées)
Le système d’occupation des ressources de l’entreprise, le système de gestion des fonds collectés, le système de contrôle interne et le système d’audit interne sont les suivants:
Système de transactions entre apparentés)
Si la société a effectivement mis en œuvre les règles et règlements pertinents non, voir « II. (II) (III) » dans le présent rapport pour plus de détails.
3. Supervision des fonds collectés
Temps d’interrogation du compte spécial de collecte de fonds de l’entreprise 5
Si l’état d’avancement du projet de collecte de fonds de la société est conforme aux documents d’information
4. Supervision de la gouvernance d’entreprise
Nombre d’assemblées générales des actionnaires sans droit de vote 0
Temps de participation au Conseil d’administration de la société 0
Temps de participation sans droit de vote au Conseil des autorités de surveillance de la société 0
5. Inspection sur place
Nombre d’inspections sur place 3
Si le rapport d’inspection sur place est soumis conformément aux dispositions de la bourse oui
Les principaux problèmes constatés lors de l’inspection sur place et de la rectification sont décrits en détail dans « II. (i) (II) (III) » du présent rapport.
6. Publication d’avis spéciaux
Nombre d’avis spéciaux émis 4
Questions relatives à l’opinion non consensuelle et aux observations finales sans objet
7. Rapports à l’échange (à l’exception des rapports d’inspection sur place)
Nombre de rapports à la bourse 0
Les principaux éléments du rapport ne s’appliquent pas.
L’état d’avancement ou la rectification des questions signalées ne s’applique pas.
Contenu des travaux du projet
8. Respect des obligations
S’il y a des préoccupations non
Le contenu principal des préoccupations ne s’applique pas.
L’état d’avancement ou la rectification des préoccupations ne s’applique pas.
9. Si les dossiers et la conservation des documents de travail de l’entreprise de recommandation sont conformes
10. Formation des sociétés cotées
Temps de formation 1
Date de formation 17 décembre 2021
Contenu principal de la formation – Guocheng Mining Co.Ltd(000688)
11. Les autres conditions de travail du promoteur qui doivent être expliquées ne s’appliquent pas.
Problèmes constatés par l’institution de recommandation et mesures prises par l’entreprise
Mesures prises en cas de problème
1. Divulgation de renseignements sans objet
2. Pour plus de détails sur la mise en place et la mise en œuvre du système interne de la société, voir « II. (II) pour plus de détails, voir « II. (II) pour plus de détails.
(Ⅲ) “description (Ⅲ)”
3. Sans objet
4. Changement d’actionnaire contrôlant et de contrôleur effectif S / O S / o
5. Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés ne s’appliquent pas.
6. Sans objet pour les opérations entre apparentés
7. Aucune garantie externe n’est applicable
8. L’achat et la vente d’actifs ne s’appliquent pas.
9. Autres questions importantes liées à la catégorie d’entreprise (y compris la description détaillée des investissements à l’étranger, du capital – risque, de la gestion financière confiée et des finances dans la section II (II) du présent rapport)
Financement, couverture, etc.)
10. L’émetteur ou les services de valeurs mobilières qu’il emploie ne s’appliquent pas.
Coopération de l’Agence avec le travail de recommandation 11. Autres (y compris l’environnement opérationnel, le développement des entreprises, pour plus de détails, voir « II», « III» dans le présent rapport pour plus de détails, voir « II», « III» dans le présent rapport pour plus de détails sur la situation financière, l’état de gestion, la technologie de base, etc.
Changements majeurs de taille)
Questions relatives à l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et à la garantie externe illégale des sociétés cotées
Le 12 mars 2021, l’institution de recommandation a été informée que Guocheng Mining Co.Ltd(000688)
Du 12 mars 2021 au 19 avril 2021, l’institution de recommandation a effectué une inspection spéciale sur place de la société en ce qui concerne l’occupation non opérationnelle des fonds de la société cotée par les actionnaires contrôlants et les garanties externes illégales de la société cotée. Le 28 avril 2021, l’institution de recommandation a publié le rapport spécial d’inspection sur place de Hongta Securities Co.Ltd(601236) sur l’occupation non opérationnelle des fonds et les garanties illégales des actionnaires contrôlants.
Après vérification par l’institution de recommandation, l’actionnaire contrôlant, Guocheng Group, occupe les fonds de la société cotée par le biais du cycle commercial, du paiement désigné et de la perception désignée de Tianjin guorei Trading Co., Ltd. (ci – après dénommée « Tianjin guorei»), une filiale de la société cotée. En 2020, le capital total occupé était de 305592 millions de RMB (dont 304312 millions de RMB pour le principal et 1 387200 RMB pour les intérêts). Au 28 avril 2021, tous les fonds de la société cotée occupés par les actionnaires contrôlants avaient été remboursés.
La société fournit une garantie de 200 millions de RMB à Anhui rongheng Commercial Management Co., Ltd. (ci – après dénommée « Anhui rongheng») pour le prêt de son actionnaire contrôlant Guocheng Group, qui appartient au représentant ultra vires sans délibération à l’Assemblée générale des actionnaires. Anhui rongheng signe un contrat de garantie avec Guocheng Mining Co.Ltd(000688) La responsabilité de la garantie fournie par Guocheng Mining Co.Ltd(000688)
Concurrence horizontale entre les filiales des actionnaires contrôlants et les filiales de la société
Du 26 août au 31 août 2021, l’institution de recommandation a effectué une inspection semestrielle régulière sur place de la société en 2021. Au cours de l’inspection, il a été constaté que Tianjin Guocheng Trading Co., Ltd. (ci – après dénommée « Tianjin guocheng»), une filiale du Groupe Guocheng, l’actionnaire contrôlant de La société, avait des activités commerciales de lingots de zinc et qu’elle était en concurrence avec Tianjin guorei, une filiale de la société.
Une fois que l’institution de recommandation a constaté la concurrence interbancaire susmentionnée, elle demande instamment à la société cotée de procéder à l’auto – inspection, à la rectification et à la divulgation de l’information. Le 26 août 2021, la compagnie a publié l’avis public Guocheng Mining Co.Ltd(000688)
L’institution de recommandation a également demandé à la société d’exhorter l’actionnaire contrôlant à cesser le commerce des lingots de zinc et d’exiger de l’actionnaire contrôlant qu’il présente un engagement écrit public de prendre des mesures et des délais précis pour la rectification. Août 2021, L’actionnaire contrôlant Guocheng Group et le Contrôleur effectif Wu Cheng ont émis l’engagement suivant: « 1. Tianjin Guocheng ne s’engagera plus dans de nouvelles activités commerciales de la même catégorie que la société cotée; Tianjin Guocheng continuera d’exécuter le contrat commercial de lingots de zinc obtenu après avoir communiqué avec le client, et Tianjin Guocheng assumera Toutes les dépenses connexes (le cas échéant); Tianjin Guocheng réalisera les bénéfices provenant des activités concurrentielles entre pairs. (le cas échéant) tous transférés gratuitement à la société cotée. Les mesures de rectification ci – dessus prises par Tianjin Guocheng pour mettre fin au commerce des lingots de zinc doivent être achevées au plus tard le 30 septembre 2021. 2. I and the Enterprises Controlled by the company shall notify the Listed Company of the categories of Products involved in the Trading Business before Carrying out the Trading Business, and the Related Trading Business can be carried out after the Listed Company confirms that it does not belong to the same or similar Business. 3. I and the company guarantees to urge Tianjin Guocheng to perform the above – mentioned commitments actively. If tianjin Guocheng fails to perform the above – mentioned commitments, I and the company shall Bear all losses Caused to the Listed Companies. “
Au 30 septembre 2021, la société s’était acquittée de l’obligation de divulgation de l’information et avait achevé la rectification en ce qui concerne la concurrence entre les filiales des actionnaires contrôlants.
(Ⅲ) Suspension de la production ordonnée par une filiale importante
Le 24 mars 2021, une chute en hauteur s’est produite dans la mine d’argent et de plomb shuangjianzishan de Chifeng yubang Mining Co., Ltd. (ci – après dénommée « yubang mining»), une filiale de la société, causant la mort d’une personne. Le 12 avril 2021, yubang Mining a reçu l’avis du Département de la gestion des urgences de la région autonome de Mongolie intérieure sur les questions relatives à l’arrêt de la production et à la rectification de la mine d’argent et de plomb shuangjianzishan de Chifeng yubang Mining Co., Ltd.
Le 17 mai 2021, un accident de sécurité s’est produit dans la mine d’argent et de plomb shuangjianzishan de yubang Mining, causant la mort d’une personne. Le 30 juillet 2021, le Bureau de gestion des urgences de Bahrain Zuoqi a publié la décision sur les mesures de traitement sur place « Zuo Emergency Decision [2021] No.2 » à yubang Mining, exigeant que yubang Mining cesse ses activités de production souterraine.
Le 22 août 2021, un accident de sécurité de la production s’est produit dans l’atelier du concentrateur de minerai d’argent et de plomb shuangjianzishan de yubang Mining, causant la mort d’une personne. Le 23 août 2021, le Bureau de gestion des urgences de la bannière gauche de Bahreïn a publié l’instruction de rectification de la période d’ordre no 58 de Zuo Emergency Mining Co. [2021] à yubang Mining, exigeant que tous les sites d’exploitation du concentrateur minier, du bassin de résidus miniers et du site industriel de surface de yubang Mining soient entièrement fermés pour rectification.
En raison des trois accidents susmentionnés, tous les sites d’exploitation de yubang Mining, y compris son concentrateur, son bassin de résidus miniers et son site industriel de surface, ont été complètement fermés pour rectification. En ce qui concerne le premier accident de production de sécurité, le Bureau de gestion des urgences de Bahrain left Banner a pris la décision de sanction administrative le 13 avril 2021 ((left) Emergency penalty [2021] No. 8 – 6) et a décidé d’imposer une sanction administrative à yubang Mining Co., Ltd. D’une amende de 349000 RMB. En ce qui concerne les deuxième et troisième accidents de production liés à la sécurité, yubang Mining a reçu le 17 novembre 2021 la décision sur les sanctions administratives émise par le Bureau de gestion des urgences du pavillon de gauche de Bahreïn ((à gauche)
