À propos de Hongta Securities Co.Ltd(601236)
Guocheng Mining Co.Ltd(000688) année 2021
Rapport spécial d’inspection sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés
Hongta Securities Co.Ltd(601236) Conformément aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision de 2022), aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées (révision de 2022), etc. Hongta Securities Co.Ltd(601236)
Informations de base sur les fonds collectés
Montant réel des fonds collectés et date d’arrivée des fonds
Sous réserve de l’approbation du document zjxk [2020] No 1032 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de l’approbation de la Bourse de Shenzhen, Guocheng Mining Co.Ltd(000688) La partie restante est souscrite par le souscripteur principal et 8,5 millions d’obligations de sociétés convertibles sont émises, pour un total de 85 millions de RMB de fonds levés. Après déduction des frais de souscription et de recommandation de 9159 millions de RMB, le Fonds levé est de 840849 millions de RMB. Le souscripteur principal Hongta Securities Co.Ltd(601236) En outre, après déduction des nouvelles dépenses externes directement liées à l’émission de titres de participation, telles que les frais d’émission en ligne, les frais de déclaration des comptables, les frais d’avocat et les frais d’évaluation, le montant net des fonds levés par la société est de 8371179 millions de RMB. La disponibilité des fonds collectés ci – dessus a été vérifiée par Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership), qui a publié le rapport de vérification sur la réception des fonds collectés par Guocheng Mining Co.Ltd(000688)
Utilisation et solde des fonds collectés
Unit é: 10 000 RMB
Numéro de série du projet montant
Montant net des fonds collectés a 8371179
Numéro de série du projet montant
Contribution au projet B11995303
Montant cumulé des intérêts créditeurs nets au début de la période B2 364,02
Autres [Note 1] B3 65,55
Investissement dans le projet C1 49 409,45 montant engagé au cours de la période en cours
Intérêts créditeurs nets C2 450,10
Investissement dans le projet d1 = B1 + C16936248
Intérêts créditeurs nets accumulés à la fin de la période D2 = B2 + C2 814,12
Autres [Note 1] D3 = b3 65,55
Solde à recevoir collecte de fonds e = a – D1 + D2 + D31522898
Solde effectif des fonds collectés f 228,98
Différence [Note 2] G = E – F 15 000,00
Note 1: d’autres sont des dépenses d’émission qui n’ont pas été payées à la date de vérification du capital et qui ne sont pas remplacées par la suite, ce qui entraîne une augmentation du capital levé.
Note 2: l’écart est que la société utilise le capital levé de 150 millions de RMB pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
Dépôt et gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser la gestion et l’utilisation des fonds collectés, d’améliorer l’efficacité et les avantages de l’utilisation des fonds et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision de 2022), aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au conseil principal et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, compte tenu de la situation réelle de la société, Des mesures de gestion des fonds collectés par Guocheng Mining Co.Ltd(000688) Conformément aux mesures de gestion, la société a mis en place un compte spécial pour le stockage des fonds collectés, a établi un compte spécial pour les fonds collectés dans la Banque et a signé l’Accord de surveillance tripartite pour les fonds collectés et l’Accord de surveillance Quadrilatérale pour les fonds collectés avec la succursale de Chengdu de la Banque Harbin en juillet 2020 et septembre 2020 respectivement, ainsi que l’institution de recommandation, clarifiant les droits et obligations de toutes les parties.
Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance tripartite sur les fonds collectés, l’Accord de surveillance quadripartite sur les fonds collectés et le modèle d’accord de surveillance de la Bourse de Shenzhen, et la société a strictement respecté l’accord lors de l’utilisation des fonds collectés. Stockage du compte spécial des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, la société avait deux comptes spéciaux pour les fonds levés et les dépôts de fonds levés étaient les suivants:
Unit é: RMB
Notes sur le solde des fonds collectés par le compte bancaire de la Banque de dépôt
Harbin Bank Chengdu Branch 18010 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 328623228452050
Harbin Bank Chengdu Branch 18010 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 47655261.17
Total 2 289781,67
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
L’utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours est la suivante:
Voir l’annexe 1 du présent rapport pour le tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés.
Investissement initial et remplacement des projets d’investissement financés par des fonds collectés
Le 18 août 2020, la 12e réunion du 11e Conseil d’administration de la société a examiné et approuvé, et a convenu que la société utiliserait les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance et les fonds collectés par les dépenses d’émission payées, le montant total des fonds de remplacement étant de 91 127372,21 RMB.
Iii) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
Par résolution adoptée à la 12e réunion du 11e Conseil d’administration de la société le 18 août 2020, il a été convenu que la société compléterait temporairement le Fonds de roulement en utilisant les fonds levés de 100 millions de RMB et que la période d’utilisation ne dépasserait pas 12 mois à compter de la date de délibération et d’approbation du Conseil d’administration. Le 1er septembre 2020, la société reconstituera temporairement le Fonds de roulement en fonction du solde comptable réel des fonds collectés inutilisés de 100 millions de RMB. Le 11 août 2021, la compagnie a publié l’annonce sur le retour des fonds collectés inutilisés temporairement pour compléter le Fonds de roulement. Jusqu’au 11 août 2021, la compagnie avait retourné et transféré tous les fonds collectés susmentionnés de 100 millions de RMB utilisés temporairement pour compléter le Fonds de roulement au Compte spécial de collecte de fonds de La compagnie. La période d’utilisation n’était pas supérieure à 12 mois.
Par résolution adoptée à la 25e réunion du 11e Conseil d’administration le 11 août 2021, il a été convenu que la société reconstituerait temporairement le Fonds de roulement en utilisant le Fonds surlevé de 150 millions de RMB. La durée de vie utile ne doit pas dépasser six mois à compter de la date de délibération et d’adoption par le Conseil d’administration. Le 11 août 2021, la compagnie a temporairement réapprovisionné le Fonds de roulement en ajoutant 150 millions de RMB de fonds collectés inutilisés en fonction du solde comptable réel.
Description des conditions anormales des projets d’investissement financés par les fonds collectés
Il n’y a pas d’anomalie dans les projets d’investissement des fonds collectés par la société.
Explication des circonstances dans lesquelles les avantages ne peuvent être comptabilisés séparément pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Il n’y a pas de cas où les projets d’investissement financés par les fonds collectés ne peuvent pas être comptabilisés séparément.
Modification de l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Il n’y a pas de changement dans les projets d’investissement des fonds collectés par la société.
Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
Il n’y a pas eu de problème majeur dans l’utilisation et la divulgation des fonds collectés par la société au cours de l’année en cours.
Vérification des organismes de recommandation
Le représentant du promoteur a vérifié le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par Guocheng Mining Co.Ltd(000688) Il s’agit principalement de vérifier les relevés bancaires des dépôts de fonds collectés par la société une par une, de vérifier les flux de fonds importants et les flux bancaires anormaux, de vérifier par sondage les bons de paiement des fonds collectés, de consulter le rapport spécial d’assurance sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés publié par Les institutions d’audit, de consulter le compte d’utilisation des fonds collectés, etc.
Avis de vérification du promoteur
Vérifié, L’institution de recommandation estime que: Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (révisé en 2022) et autres dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs pertinents; Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau du rapport spécial de vérification sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021 de Hongta Securities Co.Ltd(601236)
Représentant de la recommandation (signature):
Li Qiang
Représentant de la recommandation (signature):
Chen Bo
Hongta Securities Co.Ltd(601236) (sceau)
Annexe 1
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Unit é: 10 000 RMB
Total des fonds collectés 83 711,79 total des fonds collectés investis cette année 49 409,45
Montant total des fonds collectés qui ont changé d’objet au cours de la période considérée
Montant total des fonds collectés pour le changement cumulatif d’utilisation 69 362,48 proportion du montant total des fonds collectés pour le changement cumulatif d’utilisation
Si le projet d’investissement engagé a changé les fonds collectés
