Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser les délibérations de l’Assemblée générale des actionnaires de Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (ci – après dénommée « la société»), d’améliorer l’efficacité des délibérations de l’Assemblée générale des actionnaires et de garantir l’exercice des pouvoirs de l’Assemblée générale des actionnaires conformément à la loi, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « le droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières Ces règles sont formulées conformément aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires des sociétés cotées (révisées en 2022), aux lignes directrices pour le traitement des affaires des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 8 – Assemblée générale des actionnaires et aux Statuts de la société.
Article 2 l’Assemblée générale des actionnaires est l’autorité de la société et exerce le pouvoir de décision le plus élevé sur les questions importantes de la société. L’Assemblée générale exerce ses pouvoirs dans les limites des pouvoirs prévus par le droit des sociétés et les statuts.
Article 3 le Conseil d’administration de la société s’acquitte consciencieusement de ses fonctions, organise l’Assemblée générale des actionnaires avec sérieux et en temps voulu, assure la procédure normale de l’Assemblée générale des actionnaires et assure le bon déroulement des délibérations de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 4 le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et les actionnaires de la société se conforment aux dispositions du présent règlement au cours des délibérations de l’Assemblée générale des actionnaires. Chapitre II Convocation et convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
Article 5 l’Assemblée générale de la société est divisée en Assemblée générale annuelle et Assemblée générale extraordinaire. L’Assemblée générale annuelle des actionnaires se tient une fois par an dans les six mois suivant la fin de l’exercice précédent. L’Assemblée générale extraordinaire se tient de temps à autre. Dans les cas prévus par le droit des sociétés ou les statuts, une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires est convoquée dans un délai de deux mois à compter de la date de l’événement.
Si la société n’est pas en mesure de convoquer l’Assemblée générale des actionnaires dans le délai susmentionné, elle en informe le bureau local de la c
Article 6 les actionnaires peuvent assister en personne à l’Assemblée générale des actionnaires ou nommer un mandataire pour assister et voter en leur nom. Tous les actionnaires ou mandataires présents à l’Assemblée générale des actionnaires détiennent une pièce d’identité valide conformément aux statuts. La Société tient un registre des signatures lors de la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires. Le registre de signature indique le nom (ou le nom de l’entreprise) des actionnaires participant à l’Assemblée, le numéro de carte d’identité (ou le numéro de licence d’entreprise), l’adresse du domicile, le montant des actions avec droit de vote détenues ou représentées, le nom (ou le nom de l’entreprise) du mandataire, etc.
Article 7 lors de la convocation d’une Assemblée générale des actionnaires, la société engage des avocats pour donner des avis juridiques et faire une annonce publique sur les questions suivantes:
Si les procédures de convocation et de convocation des réunions sont conformes aux lois, règlements administratifs, règles et statuts; Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si la procédure de vote et le résultat du vote de la réunion sont légaux et valides;
Avis juridiques émis à la demande de la société sur d’autres questions pertinentes.
Article 8 les administrateurs indépendants ont le droit de proposer au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires. En ce qui concerne la proposition d’un administrateur indépendant de convoquer une Assemblée générale extraordinaire, le Conseil d’administration, conformément aux dispositions des lois, règlements administratifs et statuts de la société, donne, dans les 10 jours suivant la réception de la proposition, des avis écrits d’approbation ou de désapprobation de la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire.
Si le Conseil d’administration décide de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, un avis de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires est donné dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d’administration; Si le Conseil d’administration n’est pas d’accord avec la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il en expose les raisons et fait une annonce publique, et il engage un avocat à donner un avis juridique sur les raisons pertinentes et leur conformité juridique et à faire une annonce publique.
Article 9 le Conseil des autorités de surveillance a le droit de proposer au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires et le soumet par écrit au Conseil d’administration. Le Conseil d’administration fournit, dans les 10 jours suivant la réception de la proposition, des commentaires écrits sur son consentement ou son désaccord à la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires conformément aux lois, règlements administratifs et statuts.
Si le Conseil d’administration accepte de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il doit, dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d’administration, émettre un avis de convocation de l’assemblée générale des actionnaires. Les modifications apportées à la proposition initiale dans l’avis doivent être approuvées par le Conseil des autorités de surveillance; Si le Conseil d’administration n’est pas d’accord avec la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il en expose les raisons et fait une annonce publique, et il engage un avocat à donner un avis juridique sur les raisons pertinentes et leur conformité juridique et à faire une annonce publique. Si le Conseil d’administration ne donne pas de rétroaction écrite dans les 10 jours suivant la réception de la proposition, il est considéré que le Conseil d’administration n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de l’obligation de convoquer l’assemblée générale des actionnaires, et le Conseil des autorités de surveillance peut convoquer et présider l’assemblée par lui – même.
Article 10 les actionnaires ordinaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société pendant plus de 90 jours consécutifs ont le droit de demander au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, qui est présentée par écrit au Conseil d’administration. Le Conseil d’administration fournit, dans les 10 jours suivant la réception de la demande, une rétroaction écrite indiquant s’il est d’accord ou non avec la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire conformément aux lois, règlements administratifs et statuts.
Si le Conseil d’administration consent à la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il envoie un avis de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d’administration. Les modifications apportées à la demande initiale dans l’avis sont approuvées par les actionnaires concernés.
Si le Conseil d’administration n’est pas d’accord avec la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il en expose les raisons et fait une annonce publique, et il engage un avocat à donner un avis juridique sur les raisons pertinentes et leur conformité juridique et à faire une annonce publique.
Si le Conseil d’administration ne donne pas de rétroaction dans les 10 jours suivant la réception de la demande, les actionnaires ordinaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société pendant plus de 90 jours consécutifs ont le droit de proposer au Conseil des autorités de surveillance la tenue d’une assemblée extraordinaire des actionnaires et de présenter une Demande écrite au Conseil des autorités de surveillance.
Si le Conseil des autorités de surveillance accepte de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, un avis de convocation de l’assemblée générale des actionnaires est donné dans les cinq jours suivant la réception de la demande. Toute modification apportée à la demande initiale dans l’avis est approuvée par les actionnaires concernés.
Si le Conseil des autorités de surveillance ne donne pas avis de l’Assemblée des actionnaires dans le délai prescrit, il est considéré que le Conseil des autorités de surveillance ne convoque pas et ne préside pas l’Assemblée des actionnaires. Les actionnaires ordinaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société pendant plus de 90 jours consécutifs peuvent convoquer et présider l’Assemblée eux – mêmes.
Article 11 si le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires décident de convoquer eux – mêmes l’Assemblée générale des actionnaires, ils en informent le Conseil d’administration par écrit et, en même temps, ils en informent le bureau local de la c
Avant l’annonce de la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, la proportion d’actions détenues par les actionnaires ordinaires convoqués ne doit pas être inférieure à 10%. Le Conseil des autorités de surveillance et les actionnaires convoqués soumettent les documents justificatifs pertinents au bureau local de la c
Lorsqu’un actionnaire convoque et préside lui – même une Assemblée des actionnaires conformément aux dispositions, il demande à la China Securities depository and Clearing Corporation Limited de verrouiller les actions de la société qu’il détient. L’heure de début du verrouillage ne doit pas être postérieure au jour de négociation précédant la publication de l’avis de cette Assemblée des actionnaires, et l’heure de libération du verrouillage ne doit pas être antérieure au jour de négociation suivant la publication de l’avis de résolution de cette Assemblée des actionnaires.
Article 12 en ce qui concerne l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires eux – mêmes, le Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration coopèrent. Le Conseil d’administration fournit le registre des actionnaires à la date d’enregistrement des actions. Si le Conseil d’administration ne fournit pas le registre des actionnaires, l’organisateur peut demander à l’établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières d’obtenir le Registre en tenant l’annonce pertinente de la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires.
Le Registre des membres obtenu par l’organisateur ne peut être utilisé à d’autres fins que la convocation d’une Assemblée générale.
Article 13 lors de l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires eux – mêmes, les dépenses nécessaires à l’Assemblée sont à la charge de la société.
Chapitre III proposition et avis de l’Assemblée générale
Article 14 le contenu des propositions de l’Assemblée générale relève du mandat de l’Assemblée générale des actionnaires, comporte des questions précises et des résolutions spécifiques et est conforme aux lois, règlements et statuts pertinents.
Article 15 les actionnaires ordinaires détenant individuellement ou collectivement plus de 3% des actions de la société peuvent présenter des propositions provisoires et les soumettre par écrit au Coordonnateur 10 jours avant la tenue de l’Assemblée générale des actionnaires. L’organisateur envoie un avis supplémentaire à l’Assemblée générale des actionnaires dans les deux jours suivant la réception de la proposition et annonce le contenu de la proposition provisoire.
Sous réserve des dispositions de l’alinéa précédent, l’organisateur ne peut, après avoir donné l’avis d’Assemblée générale, modifier les propositions déjà énumérées dans l’avis d’Assemblée générale ou en ajouter de nouvelles.
Les propositions qui ne sont pas énumérées dans l’avis d’Assemblée des actionnaires ou qui ne sont pas conformes aux dispositions de l’article 14 du présent règlement ne sont pas mises aux voix et ne sont pas adoptées par l’Assemblée des actionnaires.
Article 16 lorsqu’un actionnaire présente une proposition provisoire, il fournit au convoyeur des documents prouvant qu’il détient plus de 3% des actions de la société. Lorsqu’un actionnaire présente conjointement une proposition au moyen d’une procuration, l’actionnaire chargé délivre un document d’autorisation écrit à l’actionnaire chargé. L’actionnaire qui présente une proposition provisoire ou son agent autorisé doit signifier la lettre de proposition, la procuration, les documents valides indiquant l’identité de l’actionnaire et d’autres documents pertinents à l’organisateur dans le délai prescrit.
Le contenu de la proposition provisoire comprend: le nom de la proposition, le contenu spécifique de la proposition, la Déclaration du promoteur selon laquelle la proposition est conforme à l’article 13 des règles de l’Assemblée générale des actionnaires de la société cotée et la Déclaration du promoteur garantissant l’authenticité des certificats de participation et des procurations fournis.
Si l’organisateur constate que la proposition provisoire n’est pas conforme à l’article 13 des règles de l’Assemblée générale des actionnaires et estime en outre que l’Assemblée générale des actionnaires ne peut pas voter sur la proposition provisoire et prendre une résolution, il fait connaître la conclusion de la détermination et les raisons dans les deux jours suivant la réception de la proposition, et engage un cabinet d’avocats à donner des avis juridiques et à faire une annonce publique sur les raisons pertinentes et leur conformité juridique.
Si l’organisateur doit compléter ou corriger le contenu divulgué de la proposition conformément aux dispositions, la proposition ne peut pas être substantiellement modifiée, et l’avis public de complément ou de correction pertinent doit être publié avant le début du vote en ligne des actionnaires. L’avis juridique divulgué en même temps que la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires doit contenir l’avis clair de l’avocat sur la question de savoir si le Supplément ou la correction du contenu divulgué de la proposition constitue une modification substantielle de la proposition. Lorsqu’une proposition fait l’objet d’une modification substantielle, cette modification est considérée comme une nouvelle proposition et ne peut être mise aux voix à l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 17 lorsqu’une proposition à examiner à l’Assemblée générale des actionnaires se trouve dans l’une des circonstances suivantes, une explication particulière est donnée dans l’avis public de l’Assemblée générale des actionnaires:
Un vote par paliers est nécessaire;
Si la proposition doit être soumise à un vote par catégorie, les informations relatives à la catégorie d’actionnaires doivent être spécifiées en même temps;
La proposition est adoptée par plus des deux tiers des droits de vote des actionnaires présents à l’Assemblée;
La proposition est une question importante affectant les intérêts des petits et moyens investisseurs;
La proposition relève des opérations entre apparentés;
Proposer d’élire les administrateurs ou les superviseurs au nom des actionnaires au moyen d’un vote cumulatif;
Autres circonstances nécessitant des instructions spéciales au besoin.
Article 18 le convoyeur en informe tous les actionnaires ordinaires par voie d’annonce publique 20 jours avant la tenue de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires, et l’Assemblée générale extraordinaire en informe tous les actionnaires ordinaires par voie d’annonce publique 15 jours avant la tenue de l’Assemblée générale.
Article 19 l’avis d’Assemblée générale des actionnaires et l’avis complémentaire divulguent intégralement et intégralement le contenu spécifique de toutes les propositions, ainsi que toutes les informations ou explications nécessaires pour permettre aux actionnaires de rendre un jugement raisonnable sur les questions à examiner. Lorsqu’un administrateur indépendant est tenu de donner son avis sur les questions à examiner, l’avis et les motifs de l’administrateur indépendant sont divulgués en même temps que l’avis d’Assemblée générale ou l’avis supplémentaire.
Article 20 lorsque l’Assemblée générale des actionnaires a l’intention de discuter des questions relatives à l’élection des administrateurs et des superviseurs, les détails des candidats aux postes d’administrateur et de superviseur sont pleinement divulgués dans l’avis d’Assemblée générale des actionnaires, qui comprend au moins les éléments suivants:
Les antécédents scolaires, l’expérience professionnelle, le travail à temps partiel et d’autres circonstances personnelles;
S’il existe une relation d’association avec la société ou ses actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs;
Divulguer le nombre d’actions détenues par la société cotée;
Si elle a été sanctionnée par la c
À l’exception du système de vote cumulatif pour l’élection des administrateurs et des superviseurs, chaque candidat aux postes d’administrateur et de superviseur doit présenter une proposition unique.
Article 21 l’avis d’Assemblée des actionnaires indique l’heure et le lieu de l’Assemblée et fixe la date d’enregistrement des actions. L’intervalle entre la date d’enregistrement des actions et la date de la réunion ne doit pas dépasser sept jours ouvrables. Une fois la date d’enregistrement confirmée, elle ne peut être modifiée.
Article 22 après la publication de l’avis d’Assemblée générale des actionnaires, l’Assemblée générale des actionnaires ne peut être ajournée ou annulée sans motif valable et les propositions énoncées dans l’avis d’Assemblée générale des actionnaires ne peuvent être annulées. En cas de retard ou d’annulation, la société cotée doit, au moins deux jours de négociation avant la date de convocation initiale, émettre un avis précisant les raisons spécifiques du retard ou de l’annulation. Lorsqu’une Assemblée générale des actionnaires est ajournée, la société cotée publie dans l’avis la date de la réunion ajournée.
Si l’organisateur doit publier l’avis de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires, il doit le faire dans les trois jours ouvrables suivant la date d’enregistrement des actions et avant le début du vote en ligne de l’Assemblée générale des actionnaires.
Chapitre IV Convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
Article 23 la société convoque l’Assemblée générale des actionnaires au lieu où elle a son domicile ou au lieu prévu par les statuts.
L’Assemblée générale des actionnaires se tient sur place et adopte un réseau sûr, économique et pratique et d’autres moyens pour faciliter la participation des actionnaires à l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois, règlements administratifs, c
Les actionnaires peuvent assister en personne à l’Assemblée générale des actionnaires et exercer leur droit de vote, ou peuvent confier à d’autres personnes l’exercice de leur droit de vote dans le cadre de l’autorisation.
Article 24 lorsque l’Assemblée générale des actionnaires de la société adopte le réseau ou d’autres moyens, le temps de vote et les procédures de vote du réseau ou d’autres moyens sont clairement indiqués dans l’avis d’Assemblée générale des actionnaires.
L’heure de début du vote par Internet ou par tout autre moyen à l’Assemblée générale des actionnaires ne doit pas être antérieure à 15 h le jour précédant l’Assemblée générale des actionnaires sur place, ni postérieure à 9 h 30 le jour de l’Assemblée générale des actionnaires sur place, ni antérieure à 15 h le jour de la Clôture de l’Assemblée générale des actionnaires sur place.
Article 25 le Conseil d’administration et les autres organisateurs prennent les mesures nécessaires pour assurer l’ordre normal de l’Assemblée générale des actionnaires. En ce qui concerne les actes qui interfèrent avec l’Assemblée générale des actionnaires, provoquent des troubles et portent atteinte aux droits et intérêts légitimes des actionnaires, des mesures sont prises pour mettre fin à ces actes et faire rapport en temps voulu aux services compétents pour enquête et sanction.
Article 26 tous les actionnaires ordinaires ou leurs mandataires inscrits à la date d’enregistrement des actions ont le droit d’assister à l’Assemblée générale des actionnaires et la société et le Coordonnateur ne peuvent refuser pour quelque raison que ce soit.
Article 27 les actionnaires assistent à l’Assemblée générale des actionnaires en détenant une carte de compte d’actions, une carte d’identité ou d’autres documents ou certificats valides qui peuvent indiquer leur identité. L’agent présente également une procuration de l’actionnaire et une carte d’identité personnelle valide. La procuration contient au moins les informations suivantes:
Le nom du mandant, la nature et le nombre des actions de la société détenues;
Le nom et le numéro d’identification du syndic;
Avis clairs sur la proposition de l’Assemblée générale
