Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Le Conseil des autorités de surveillance supervise le fonctionnement de la société conformément à la loi, à la situation financière, aux opérations entre apparentés et à l’exercice des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société, ce qui favorise encore le fonctionnement normal de la société. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu huit réunions, dont l’avis, la convocation, la convocation et les procédures de vote sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société, comme suit:
Ordre du jour Questions examinées à la session
1 202102.07 le cinquième Conseil des autorités de surveillance examine la proposition de rachat d’actions de la société
2. Examen de la proposition relative à la mise en commun des actifs
1. Examiner la proposition concernant le texte intégral et le résumé du rapport annuel de la société pour 2020 2. Examiner la proposition concernant le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société pour 2020 3. Examiner la proposition concernant le rapport financier final de la société pour 2020 4. Examiner la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société en 2020 5, la proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020 6, la proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2020
7. Examiner la proposition relative à l’estimation de la limite de garantie fournie par la société pour la demande de crédit de la filiale à la Banque
2. Le 25 avril 2021, le cinquième Conseil des autorités de surveillance a examiné la proposition relative à l’estimation de la ligne de garantie fournie par la société pour la demande de crédit de la société à la Banque lors de la troisième réunion de la filiale à part entière de la société Jiyuan Qingyuan Water Treatment Co., Ltd. 9. Examen de la proposition relative à la demande de ligne de crédit bancaire proposée pour 2021
10. Délibérer sur la proposition de retrait de la provision pour dépréciation de crédit et de la provision pour dépréciation d’actifs de la société en 2020
11. Examiner la proposition relative à la norme de rémunération ou d’allocation des superviseurs de la société pour 2021
12. Examen de la proposition relative au règlement à long terme des opérations de change
13. Examiner la proposition de modification des statuts et des Annexes
14. Délibérer sur la proposition concernant le rapport complet de la société pour le premier trimestre de 2021 3. Le 11 juin 2021, le cinquième Conseil des autorités de surveillance 1. Délibérer sur la proposition concernant la vente d’une partie des capitaux propres de la filiale Holding et la signature de l’Accord de transfert des capitaux propres à La quatrième réunion
1. Examiner la proposition relative au texte intégral et au résumé du rapport semestriel de la société pour 2021 du 23 août 2021 du 5e Conseil des autorités de surveillance;
2. Examiner la proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021
1. Examiner la proposition relative au plan d’actionnariat des employés (projet) pour 2021 et son résumé
2. Examiner la proposition relative aux mesures de gestion du plan d’actionnariat des employés à la 6e réunion du 5 septembre 2021
3. Examiner la proposition de renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021 4. Examiner la proposition d’utilisation des fonds collectés des projets d’investissement collectés pour compléter en permanence le Fonds de roulement
6 202110.17 cinquième Conseil des autorités de surveillance
7 202110.20 la cinquième session du Conseil des autorités de surveillance a examiné la proposition de non – remboursement anticipé de la « conversion de l’eau en dette».
Huitième réunion
8 202111.09 le 5ème Conseil des autorités de surveillance a examiné la proposition de remboursement anticipé de la dette de Qingshui.
Neuvième réunion
Changement de superviseur de l’entreprise
Aucun changement n’a été apporté aux autorités de surveillance de la société en 2021.
Avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a procédé à une surveillance et à une inspection sérieuses de l’exploitation légale de la société, de la situation financière de la société, des opérations entre apparentés et d’autres questions en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts pertinents. Sur la base des résultats de l’inspection, Le Conseil des autorités de surveillance de la société a émis les avis de vérification suivants sur la situation pertinente de la société au cours de la période considérée:
Fonctionnement de la société conformément à la loi
Les membres du Conseil des autorités de surveillance ont participé à la discussion sur les principales décisions d’exploitation et à la formulation des politiques d’exploitation de la société en participant sans droit de vote à l’Assemblée annuelle du Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires, et ont supervisé l’exploitation et le fonctionnement de la société conformément à la loi. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le Conseil d’administration de la société a strictement respecté les exigences pertinentes du droit des sociétés, des statuts et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, qu’il a normalisé son fonctionnement et que la procédure de prise de décisions est légale et efficace; La société a mis en place et amélioré le système de contrôle interne, le Conseil d’administration a mis en œuvre consciencieusement toutes les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et s’est acquitté fidèlement de l’obligation de bonne foi; Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ne violent pas les lois, règlements et statuts ou ne portent pas atteinte aux intérêts de la société.
Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil estime que le système financier, le mécanisme de contrôle interne et la situation financière de la société sont solides. Les rapports trimestriels, semestriels et annuels de la société reflètent fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Utilisation des fonds collectés
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et inspecté l’utilisation et la gestion des fonds collectés et a estimé que les montants effectivement investis dans le projet par la société étaient conformes aux montants promis et qu’il n’y avait pas de changement dans l’utilisation des fonds collectés. L’utilisation des fonds collectés est strictement conforme aux dispositions du système de gestion des fonds collectés de la société. Se conformer aux lois, règlements et documents normatifs pertinents tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et les statuts, Il n’y a pas de changement déguisé dans l’orientation des fonds collectés ni de dommages aux intérêts des actionnaires.
Avis sur le rapport d’évaluation du contrôle interne
Après examen, le Conseil des autorités de surveillance estime que le rapport d’évaluation du contrôle interne de 2021 reflète fidèlement et objectivement la construction et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société. Le système actuel de contrôle interne de l’entreprise est relativement complet, raisonnable et efficace. Le système de contrôle interne de l’entreprise est conforme aux exigences des lois et règlements pertinents et des autorités de surveillance, ainsi qu’aux exigences de la production et de l’exploitation réelles de l’entreprise. Les mesures de contrôle interne de l’entreprise jouent un rôle important dans le contrôle des risques de chaque processus et lien de gestion de l’entreprise.
Avis d’examen des rapports périodiques de la société
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné attentivement le rapport annuel et le résumé de la société pour 2020, le rapport du premier trimestre de 2021, le rapport semestriel de 2021 et le rapport du troisième trimestre de 2021, en mettant l’accent sur le risque opérationnel, la gestion de la conformité et d’autres contenus pertinents, et a estimé que les procédures de préparation et d’examen des rapports périodiques de la société étaient conformes aux lois pertinentes. Les lois et règlements, les statuts et le système de gestion interne de la société contiennent des informations qui reflètent fidèlement la gestion opérationnelle et la situation financière de la société au cours de l’année en cours sous tous ses aspects. Il n’y a pas eu de violation des dispositions relatives à la confidentialité par le personnel participant à la Préparation et à l’examen des rapports périodiques.
Mise en place et application par la société d’un système de divulgation de l’information et d’information privilégiée
La société s’acquitte de ses obligations en matière de divulgation de l’information en stricte conformité avec la loi sur les valeurs mobilières, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, le système de gestion de la divulgation de l’information, le système de Gestion des initiés à l’information et d’autres règlements et exigences pertinents, et contrôle strictement la portée des initiés à l’information. L’enregistrement en temps opportun de la liste des initiés et de leurs renseignements personnels a permis d’assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité de la divulgation de l’information de l’entreprise, de maintenir les principes d’ouverture, d’équité et d’équité de la divulgation de l’information de l’entreprise et de protéger efficacement les intérêts des investisseurs, en particulier des petits et moyens investisseurs.
Plan de travail annuel 2022 du Conseil des autorités de surveillance de la société
En 2022, conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des statuts et du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera de renforcer la mise en œuvre des fonctions de surveillance, de s’acquitter sérieusement de ses fonctions, d’exhorter davantage la société à normaliser son fonctionnement, d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise et de promouvoir le fonctionnement normalisé de la gestion opérationnelle de la société et le fonctionnement efficace du système de contrôle interne. Protéger consciencieusement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires, en particulier ceux des petits et moyens actionnaires, et promouvoir le développement stable de la société. En 2022, le Conseil des autorités de surveillance accomplira les tâches suivantes:
S’acquitter sérieusement de ses fonctions conformément aux lois et règlements.
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de renforcer et d’améliorer ses responsabilités professionnelles et son mécanisme de fonctionnement, d’appliquer consciencieusement le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts, et d’améliorer la supervision et l’administration du fonctionnement de la société conformément à La loi. 1. Renforcer la communication de travail avec le Conseil d’administration et la direction et superviser le Conseil d’administration et la haute direction conformément à la loi afin de rendre leurs décisions et leurs activités commerciales plus normalisées et légales.
2. Fonctionner en stricte conformité avec les statuts et tenir régulièrement des réunions pour normaliser et améliorer davantage le travail quotidien du Conseil des autorités de surveillance. 3. Mettre l’accent sur la supervision du fonctionnement de l’entreprise conformément à la loi, exhorter l’entreprise à améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise et à améliorer le niveau de gouvernance. Renforcer la supervision et l’inspection afin de prévenir les risques opérationnels.
1. Renforcer l’inspection de la situation financière de la société. Adhérer à la surveillance financière en tant que noyau, en comprenant et en examinant régulièrement les rapports financiers, superviser le fonctionnement financier de l’entreprise, en mettant l’accent sur les secteurs à haut risque de l’entreprise.
2. Renforcer encore le système de contrôle interne. Afin de prévenir les risques de l’entreprise, d’améliorer constamment les moyens de transmission de l’information de l’entreprise et de ses filiales et d’exhorter l’entreprise à divulguer l’information en temps opportun, avec exactitude et exhaustivité.
3. Connaître et maîtriser en temps opportun les conditions de fonctionnement de l’entreprise. En particulier pour les grandes activités d’exploitation et les projets d’investissement, en cas de doute, faire des suggestions en temps opportun et les arrêter et les corriger.
4. Maintenir activement la communication avec les institutions d’audit interne et externe. Utiliser pleinement l’information d’audit interne et externe pour comprendre et maîtriser en temps opportun la situation pertinente afin de protéger davantage les intérêts de la société et des actionnaires.
Renforcer l’auto – construction et améliorer les compétences en supervision.
Participer activement à la formation pertinente organisée par les organismes de réglementation et l’entreprise, renforcer l’apprentissage de la comptabilité, de l’audit et des connaissances juridiques, améliorer constamment les compétences en matière de surveillance et d’inspection, élargir les connaissances professionnelles et améliorer le niveau des affaires, s’acquitter sérieusement de ses responsabilités et mieux exercer les Fonctions de surveillance du Conseil des autorités de surveillance en stricte conformité avec les lois et règlements et les statuts de l’entreprise. Renforcer la construction de l’éthique professionnelle et protéger les intérêts des actionnaires.
Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Conseil des autorités de surveillance
7 mars 2022
