Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
L’article premier porte sur la spécification relative au contrôle de l’information d’initié
Nous renforcerons la confidentialité des informations privilégiées, éviterons les opérations d’initiés, préserverons les principes d’ouverture, d’équité et d’équité de la divulgation de l’information et protégerons les droits et intérêts légitimes des investisseurs conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen et aux mesures administratives de divulgation de l’information des sociétés cotées. Ce système est formulé conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et statuts pertinents, y compris les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées, compte tenu de la situation réelle de la société.
Article 2 le Conseil d’administration de la société est responsable de la gestion de l’information privilégiée. Le Président du Conseil d’administration est responsable de la gestion de l’information privilégiée et le Secrétaire du Conseil d’administration est l’organisateur et l’exécuteur testamentaire. Le Bureau du Conseil d’administration est le Bureau quotidien d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées de la société.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 sans l’approbation ou l’autorisation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les enregistrements audio et vidéo et les CD – ROM, ainsi que d’autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations, ne peuvent être communiqués ou transmis qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration. Les informations soumises ou divulguées par la société conformément à la loi sont strictement conformes aux dispositions pertinentes de la réglementation des valeurs mobilières.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, tous les départements et succursales (filiales) de la société font rapport, gèrent et conservent en temps voulu les informations privilégiées, ne divulguent pas les informations privilégiées, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres de la société.
Article 5 les initiés à l’information privilégiée de la société doivent connaître les lois et règlements pertinents, respecter strictement l’obligation de confidentialité, s’inscrire en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du présent système et coopérer à l’enregistrement et à la Déclaration des initiés à l’information privilégiée.
Chapitre II champ d’application des informations privilégiées
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux opérations, aux finances ou aux activités de négociation de valeurs mobilières impliquant l’émetteur.
Les informations non divulguées qui ont une incidence significative sur le prix de marché des titres de l’émetteur. Non divulgué signifie que la société n’a pas été officiellement divulguée dans les publications ou les sites Web de divulgation d’information des sociétés cotées désignés par la c
Article 7 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Les événements importants qui peuvent avoir une incidence importante sur le prix de négociation des actions de la société, notamment:
1. Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs importants utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
4. La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
5. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
6. Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
7. En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Président ou de Vice – Président de la société, le Président ou le Président ou le Vice – Président ne peut s’acquitter de ses fonctions;
8. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs et les autres entreprises contrôlées par la société exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
9. Le plan de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’Ordre de fermeture conformément à la loi;
10. En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
11. The Alleged Crime of the company has been registered and investigated according to Law, and the Controlling Shareholder, actual Controller, Director, Supervisor and Senior Management of the company have been taken Coercive Measures according to Law;
12. Plan de distribution des dividendes ou d’augmentation de capital de la société;
13. Changements importants dans la structure de propriété de la société;
14. Modification importante de la garantie de la dette de la société;
15. L’hypothèque, la vente ou la ferraille des principaux actifs utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
16. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société peuvent être responsables des dommages importants conformément à la loi;
17. Plan d’acquisition de la société;
18. Other important information identified by the Securities Regulatory Authority under the State Council that has a significant impact on the price of Securities Trading. Les événements importants qui peuvent avoir une incidence importante sur le prix de transaction des obligations de sociétés (le cas échéant), notamment:
1. La structure de propriété ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
2. La cote de crédit des obligations de sociétés change;
3. Hypothèque, nantissement, vente, transfert et ferraille des actifs importants de la société;
4. La société ne rembourse pas les dettes exigibles;
5. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
6. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
7. La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
8. La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
9. Litiges et arbitrages importants impliquant la société;
10. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
11. Other matters Stipulated by the Securities Regulatory Authority under the State Council.
Chapitre III champ d’application des initiés
Article 8 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées de la société avant leur divulgation.
Une Unit é ou une personne qui obtient des informations privilégiées.
Article 9 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’une bourse de valeurs, d’une société de valeurs mobilières, d’une structure d’enregistrement et de règlement des valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre IV enregistrement et enregistrement des initiés aux informations privilégiées
Article 10 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société conformément aux dispositions pertinentes, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Article 11 lorsqu’une société effectue des acquisitions, des réorganisations d’actifs importants, des émissions de valeurs mobilières, des fusions, des scissions, des scissions, des cotations en bourse, des rachats d’actions et d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, elle établit un procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes en plus de remplir les dossiers des initiés de la société conformément aux dispositions pertinentes. Le contenu comprend, sans s’y limiter, le temps de chaque point clé du processus de prise de décisions en matière de planification, la liste des décideurs participant à la planification, le mode de prise de décisions en matière de planification, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 12 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, les dossiers des initiés à l’information privilégiée de cette institution sont remplis.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent, en fonction de l’état d’avancement de l’affaire, remettre les dossiers des initiés à la société par étapes, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées.
Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et signé par l’initié pour confirmation. La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et recueille les dossiers des initiés à l’information privilégiée de toutes les parties concernées.
Article 13 lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation.
À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 14 dans l’une des circonstances suivantes, la société doit, en même temps que la présentation des documents de divulgation d’informations pertinents à la Bourse de Shenzhen, soumettre les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société concernée, y compris, sans s’y limiter:
Avoir connaissance de l’acquisition de la société;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan ou le plan de restructuration des actifs importants;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan d’émission de titres;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet de fusion et de scission;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de rachat d’actions;
La société a l’intention de publier des rapports annuels et semestriels;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de distribution des bénéfices et le plan de conversion de la réserve de capital en capital social; Le « transfert élevé » ci – dessus signifie que le nombre total d’actions bonus et d’actions converties et augmentées de la réserve de capital par 10 actions est supérieur à 10;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet d’incitation au capital et le projet de plan d’actionnariat des employés;
Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de contrats importants pour les opérations quotidiennes de la société;
Les actions de la société ont fait l’objet d’une transaction anormale avant que la société ne divulgue des questions importantes;
Autres circonstances déterminées par la c
Article 15 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées comprend, sans s’y limiter, le nom, le titre, le numéro de carte d’identité, le numéro de compte de titres, l’unit é de travail, les informations privilégiées connues, les voies et moyens de connaissance, le temps de connaissance et les conditions de confidentialité des initiés aux informations privilégiées.
Article 16 la société renforce la gestion de l’information privilégiée et contrôle strictement le champ d’application des initiés à l’information privilégiée. Les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec l’entreprise pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et, conformément aux exigences pertinentes, fournissent en temps opportun à l’entreprise des informations privilégiées véridiques, exactes et complètes.
Article 17 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements, les succursales, les filiales contrôlantes et les principales personnes responsables des sociétés par actions sur lesquelles la société cotée peut exercer une influence significative, ainsi que d’autres initiés à l’information privilégiée, coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée. Informer en temps opportun la personne qui connaît l’information privilégiée de l’entreprise et les changements apportés à la personne qui connaît l’information privilégiée pertinente.
Article 18 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services intermédiaires et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société dans l’archivage des initiés à l’information privilégiée et informent en temps voulu les initiés à l’information sur les événements majeurs qui se sont produits ou qui doivent se produire dans la société et sur les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 19 Si, avant ou pendant la planification de la divulgation publique des éléments énumérés à l’article 14 du présent système, la société est tenue, conformément à la loi, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des autorités compétentes de l’État ou d’autres formes de présentation d’informations, elle procède à L’enregistrement des initiés aux informations privilégiées et s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés conformément aux dispositions du présent Règlement et aux règles pertinentes de la bourse, et veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Article 20 la société complète et améliore en temps utile les archives des initiés et les informations contenues dans les mémorandums d’état d’avancement des questions importantes. Les dossiers des initiés sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris les ajouts et les améliorations).
Le Conseil des autorités de surveillance de la société doit connaître les informations privilégiées
