Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) tous les actionnaires:
Sur la base de la surveillance quotidienne et de la surveillance spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences en matière de surveillance du contrôle interne (ci – après dénommé « système de réglementation du contrôle interne de l’entreprise») et en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) (ci – après dénommé « la société»), Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des états financiers de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne des états financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. De l’avis du Conseil d’administration, la société a maintenu un contrôle interne efficace en matière d’information financière à tous les égards importants, conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Base d’évaluation du contrôle interne
La société organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux statuts, au système de gestion du contrôle interne et de l’identification et de l’évaluation des risques, au système d’audit interne et au système de gestion financière.
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans le champ d’évaluation, ainsi que les situations dans les domaines à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les unités incluses dans le champ d’évaluation comprennent la société et ses filiales, à savoir Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Jiyuan siweida Environmental Technology Co., Ltd. Et Hainan Free Trade Zone Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Environmental Technology Co., Ltd. Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
Les activités et les questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation couvrent tous les liens d’affaires liés à l’information financière et à la divulgation de l’information dans les activités opérationnelles de la société, y compris, sans s’y limiter, la gouvernance d’entreprise, la structure organisationnelle et la répartition des pouvoirs et des responsabilités, les ressources humaines, la culture et la stratégie de développement de l’entreprise, la gestion de l’évaluation des risques, les activités de contrôle interne, le contrôle de l’information et des communications, le contrôle de la Les principaux domaines à haut risque sont la gestion des filiales, la gestion des opérations entre apparentés, la gestion des fonds collectés, les activités de contrôle interne et la gestion de la divulgation de l’information. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise sans omission majeure.
Procédures et méthodes d’évaluation du contrôle interne
Le Comité d’audit du Conseil d’administration autorise le Département de la surveillance et de l’audit de la société à prendre en charge l’évaluation du contrôle interne, avec la coopération d’autres départements concernés, à organiser l’inspection du contrôle interne, à étudier et à identifier les lacunes du contrôle interne et à faire rapport au Conseil d’Administration pour examen et approbation conformément aux pouvoirs et procédures prescrits. Au cours de l’évaluation, le Département de la supervision et de l’audit doit comprendre les activités de contrôle interne de l’entreprise, identifier les risques de contrôle interne et vérifier l’efficacité de la mise en œuvre des activités de contrôle interne en consultant les lois et règlements pertinents en matière de contrôle interne et les documents de gestion de L’entreprise, en interrogeant le personnel concerné sur le processus de contrôle interne, en analysant l’environnement et les risques de contrôle interne et en procédant à des inspections par échantillonnage.
Mise en place, amélioration et mise en œuvre effective du système de contrôle interne de l’entreprise
Environnement de contrôle
1. Structure de gouvernance
Conformément aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements et règlements ministériels, la société a mis en place une structure normalisée de gouvernance d’entreprise et un règlement intérieur, y compris le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs et le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, qui constituent une division scientifique et efficace des responsabilités et un mécanisme d’équilibre des pouvoirs de la société. L’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance exercent respectivement le droit de vote, le droit de décision opérationnelle et le droit de surveillance pour les décisions importantes conformément à leurs fonctions.
Le Conseil d’administration se compose de neuf administrateurs, dont trois administrateurs indépendants, six administrateurs non indépendants et un président. Le Conseil d’administration se compose de quatre comités professionnels: Le Comité de stratégie, le Comité de rémunération et d’évaluation, le Comité de nomination et le Comité de vérification. La société a un président et quatre vice – présidents. Le Conseil des autorités de surveillance se compose de cinq autorités de surveillance, dont deux sont des représentants du personnel de la société et un Président du Conseil des autorités de surveillance.
2. Cadre institutionnel et répartition des responsabilités
L’entreprise a mis en place une organisation avec des droits et des responsabilités clairs, des restrictions mutuelles et une supervision mutuelle.
Le Conseil d’administration de la société peut délibérer et prendre des décisions sur les principales questions de prise de décisions dans les activités d’exploitation de la société, ou les soumettre à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen, conformément aux responsabilités qui lui sont conférées par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et les statuts, Ainsi qu’aux pouvoirs et procédures précisés dans les règles ou procédures susmentionnées, et peut publier régulièrement des informations et des annonces sur les questions importantes au besoin. Le Conseil des autorités de surveillance peut s’acquitter efficacement de ses fonctions de surveillance.
Structure de gestion de la société: l’Assemblée générale des actionnaires est la plus haute autorité de la société et assure la gestion et la supervision de la société par l’intermédiaire du Conseil d’administration. Le Conseil d’administration est doté d’un Comité d’audit chargé d’examiner le contrôle interne de l’entreprise, de superviser la mise en œuvre effective du contrôle interne et l’auto – évaluation du contrôle interne, d’orienter et de coordonner l’audit interne et d’autres questions connexes. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. Sous la direction du Conseil d’administration, le Président est entièrement responsable du fonctionnement quotidien du contrôle interne de la société.
3. Audit interne
La société a mis en place un service de supervision et d’audit chargé de l’audit interne de la société, qui relève directement du Comité d’audit. Le Directeur de l’institution d’audit est nommé directement par le Conseil d’administration, assurant ainsi l’indépendance de la mise en place, de l’affectation du personnel et du travail de l’institution d’audit.
Au cours de la période visée par le rapport, l’institution d’audit de la société, conformément au plan d’audit établi au début de l’année, a effectué un audit de routine et un audit spécial pour vérifier si la société et ses filiales fonctionnaient en stricte conformité avec le système de contrôle interne, et a analysé en temps opportun les défauts de contrôle interne constatés au cours de l’audit et a présenté des suggestions d’amélioration. L’institution d’audit interne de la société soumet un rapport sommaire des travaux d’audit au Comité d’audit sur une base trimestrielle.
4. Politique des ressources humaines
L’entreprise se concentre sur la stratégie de développement de l’entreprise, la planification scientifique et l’allocation des ressources humaines. Nous adhérerons toujours à la stratégie des talents, améliorerons le système de gestion des talents, améliorerons la sélection, l’éducation, l’emploi et le maintien en poste des talents de manière plus scientifique et améliorerons la compétitivité globale axée sur les talents. L’entreprise explore la mise en œuvre d’un système d’incitation à moyen et à long terme à plusieurs niveaux, met en œuvre un plan d’actionnariat des employés, améliore encore le sentiment d’acquisition, d’appartenance et de bien – être des employés et améliore la cohésion et la force centripète de l’entreprise. Suivre de près la politique du Gouvernement en matière de talents, remplir la demande d ‘« Unit é de probation » et fournir une sector – forme de croissance de l’emploi aux diplômés; Nous adhérons continuellement à l’innovation scientifique et technologique et avons obtenu l’approbation de la création de « Henan post – doctoral innovation practice base », « Henan intelligent Water Treatment System International Joint Laboratory » et de « Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Organiser des programmes de formation à plusieurs niveaux et riches en contenu afin d’améliorer les compétences professionnelles et la qualité globale des employés; Mettre en place un mode de travail de « transmission de l’aide » pour créer un bon environnement de travail tout en cultivant vigoureusement les jeunes talents. Mettre en place un bassin de talents de réserve, fournir une meilleure sector – forme de développement pour les excellents employés et bien planifier leur carrière. Toujours adhérer à l’orientation humaine, prendre soin de la vie et de la santé des employés. Mettre en place de nombreuses classes d’intérêt, telles que Taiji, ping – pong, etc., pour enrichir la vie amateur des employés; Organiser des activités récréatives et sportives sous diverses formes, telles que l’escalade, l’expansion de la formation et des jeux, afin d’améliorer l’enthousiasme et la cohésion du personnel. Prendre soin de la santé physique et mentale des employés et améliorer l’environnement et la qualité des repas.
5. Culture d & apos; entreprise et stratégies de développement
L’entreprise considère « être une entreprise centenaire qui profite à la société et sert le monde entier » comme son concept de base; La vision d’entreprise est de « devenir une entreprise de protection de l’environnement de première classe en Chine et de premier plan dans le monde »; Avec “diligence, persévérance, étude, innovation” comme esprit d’entreprise; “Trois disciplines, huit attentions” comme propagande et mise en œuvre; Avec “l’entreprise se développe à cause de moi, la famille est heureuse à cause de moi, la société est harmonieuse à cause de moi” comme le concept de gouvernance d’entreprise; Adhérer au principe de « légalité, conformité, rationalité et empathie »; Autour de l’innovation et du développement de la chaîne industrielle de la protection de l’environnement axée sur l’eau, nous nous concentrerons sur la création de deux secteurs d’activité, à savoir le secteur du traitement industriel de l’eau (R & D, production et vente de médicaments, service intelligent de traçage des nuages d’eau, traitement des eaux usées industrielles complexes) et le secteur de la protection de l’environnement écologique (traitement des eaux usées domestiques des villages et des villes dans le cadre de projets municipaux et assainissement écologique des cours d’
Évaluation des risques
Afin de promouvoir un développement durable, sain et stable de l’entreprise, l’entreprise recueille des informations pertinentes de manière globale, systématique et continue conformément à la stratégie de développement établie, en combinaison avec les différentes étapes de développement et les conditions de développement des entreprises, et évalue les risques en temps opportun en fonction de la situation réelle, identifie dynamiquement les risques et analyse les risques internes et externes pertinents. Élaborer des stratégies de gestion des risques appropriées.
Afin de réduire efficacement les risques internes et externes, l’entreprise identifie les risques externes en fonction de facteurs sociaux tels que la situation économique chinoise et internationale, la politique industrielle, la concurrence sur le marché, l’approvisionnement en ressources, etc.; En ce qui concerne la sécurité de la production, conformément à la politique de « la sécurité d’abord, la prévention d’abord et le traitement global », nous devons améliorer le système, mettre en place un mécanisme et renforcer la supervision à partir des travaux de base. Considérer le contrôle préalable des risques comme la priorité absolue du travail de sécurité, vérifier les risques possibles sur le site de production, évaluer les risques, utiliser la méthode leC pour identifier les risques, formuler des mesures de contrôle pour le traitement préalable des alertes préventives, mettre en œuvre la gestion hiérarchique et assurer la sécurité de la production; En ce qui concerne les risques financiers, la société effectue régulièrement des évaluations financières, prête une attention particulière aux flux de trésorerie et aux comptes débiteurs, contrôle raisonnablement les coûts, renforce la gestion des dépenses et le budget des fonds et assure la solidité financière de la société.
Activités de contrôle
1. Contrôle de la séparation des emplois incompatibles
L’entreprise a mis en œuvre les mesures de séparation correspondantes dans l’établissement des postes en fonction des exigences de contrôle de la séparation des postes incompatibles, telles que le contrôle de la séparation incompatible des postes dans les processus opérationnels tels que les opérations de fonds monétaires, les opérations d’achat et de paiement, les ventes, etc., et a mis en place un mécanisme de travail dans lequel chaque poste exerce ses fonctions, assume ses responsabilités et se limite mutuellement.
2. Contrôle de l’approbation de l’autorisation
L’entreprise a établi des responsabilités et des limites d’autorité claires pour chaque ministère et poste, et a également élaboré le système de processus d’approbation correspondant pour clarifier le processus de contrôle et d’approbation de chaque entreprise. Grâce à la sector – forme d’information ERP et OA, elle est encore consolidée. Grâce à la sector – forme d’information, le contrôle automatique peut être effectué pour assurer le fonctionnement efficace du contrôle d’approbation de l’autorisation.
3. Contrôle du système comptable
La société a mis en place un système relativement parfait de comptabilité financière et de gestion conformément au système comptable des entreprises, au droit comptable, au droit fiscal et à d’autres lois et règlements nationaux pertinents, et a précisé le traitement des pièces justificatives comptables et la préparation des états financiers. Grâce à la construction de la sector – forme d’information ERP, le taux d’automatisation de la comptabilité a été amélioré, ce qui a permis d’assurer l’authenticité et l’intégrité de l’information et des données comptables.
4. Contrôle de la gestion des biens
L’entreprise a mis en place un système de contrôle interne complet pour assurer la sécurité des actifs et des fonds.
La société mène régulièrement des enquêtes sur les problèmes et les pertes potentielles dans les comptes débiteurs, les investissements à l’étranger, les immobilisations, les travaux de construction en cours, les actifs incorporels et d’autres éléments. Conformément aux exigences du principe de prudence, les réserves de dépréciation des actifs sont raisonnablement retirées conformément au système de retrait des réserves de dépréciation des actifs et de traitement des pertes d’actifs, et les pertes sont estimées. La base de calcul des réserves et des éléments à radier doit être soumise au Conseil d’administration pour examen et approbation.
5. Contrôle budgétaire
La Société met en œuvre la gestion budgétaire et toutes les recettes et dépenses doivent être incluses dans l’établissement du budget. Le budget comprend: le budget de production, le budget des ventes, le budget des achats, le budget des dépenses de recherche et de développement, le budget des dépenses de gestion, le budget des dépenses de vente, le budget des dépenses financières, le budget des fonds et le budget des bénéfices de la société et de la filiale de contrôle effective. Une fois que le budget de l’entreprise a été approuvé et publié, chaque département du budget doit organiser et mettre en œuvre consciencieusement, décomposer les indicateurs budgétaires couche par couche, les mettre en œuvre horizontalement et verticalement à chaque département, chaque lien et chaque poste, et former un système complet de responsabilité pour l’exécution du budget. Grâce à une planification budgétaire détaillée, à un système d’autorisation clair et à des moyens raisonnables d’allocation des ressources, l’entreprise assure la réalisation de la planification stratégique et des objectifs opérationnels annuels.
6. Contrôle de l’évaluation du rendement
L’entreprise a mis en place la gestion du rendement de l’organisation basée sur la carte de pointage équilibrée (BSC) pour déterminer les indicateurs d’évaluation à partir des quatre dimensions du coût financier, du marché et du client, du processus interne, de l’apprentissage et de la croissance, afin d’assurer une couverture complète de l’évaluation du rendement du Président à chaque employé. En utilisant le système d’index d’évaluation établi scientifiquement, l’évaluation trimestrielle et l’évaluation annuelle sont effectuées régulièrement. Les résultats de l’évaluation sont considérés comme une base importante pour la promotion professionnelle et l’évaluation annuelle de l’excellence. Contrôle de l’information et de la communication
1. Amélioration et mise à niveau du système de gestion de l’information
Un système de communication de l’information relativement parfait a été mis en place et le système de gestion de l’information de l’entreprise a été clarifié. Assurer un dépistage, une vérification, une analyse et une intégration raisonnables de l’information afin d’assurer l’information opportune et efficace. Renforcer activement la confidentialité de l’information afin d’assurer la transmission rapide, sûre et fiable de l’information interne et d’empêcher la divulgation de secrets d’affaires. Mettre l’accent sur la communication d’information et la rétroaction avec les unités de transaction et les autorités de réglementation compétentes, ainsi que sur l’accès à l’information externe en temps opportun par le biais d’études de marché, de médias en ligne et d’autres canaux Internet.
L’entreprise met continuellement à jour le contenu du site Web afin de sensibiliser le public au Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) . Le site Web de l’entreprise peut réaliser la dynamique de l’entreprise, la publication de produits, l’accès mobile, l’affichage de points de repère de l’entreprise, couvrant la culture de l’entreprise, le domaine d’activité, les nouvelles, etc. Une fenêtre de diffusion de l’information sur Internet a été créée.
Élargir les canaux de publicité de l’entreprise sous diverses formes et angles par l’intermédiaire de nouveaux médias tels que Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) Wechat public NUMBER, afin d’améliorer la visibilité de l’entreprise et de rendre l’entreprise plus influente.
Poursuivre la mise à niveau et la maintenance du système ERP, ajuster et optimiser en temps opportun en fonction des besoins opérationnels.
Société du Groupe et
