Code des titres: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) titre abrégé: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) Code des obligations: 128095 titre abrégé: enjie convertible bonds Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base 4. Avis du Conseiller financier indépendant 5.
Procédure d’approbation du plan d’incitation actuel… 5 (II) différence entre le plan d’incitation mis en œuvre et le plan d’incitation approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires 6.
Description des conditions d’octroi du régime d’incitation 7.
Conditions spécifiques de cette subvention 18.
Explication de l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’année pertinente….. V. Observations finales 1. Interprétation dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Société cotée, société, enjie signifie Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
Actions
Independent Financial Advisor refers to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. On the Independent Financial Advisor report of Yunnan enjie New Materials refers to the Independent Financial Advisor report of 2022 stock options and Restricted stock Incentive Plan of stock options Adjustment and Granting Related Matters of Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Le régime d’incitation fait référence au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022.
L’option d’achat d’actions et l’option d’achat d’actions désignent le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés dans un certain délai à l’avenir.
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, l’objet de l’incitation publique à l’acquisition d’options d’achat d’actions ou d’actions restreintes se réfère aux cadres supérieurs, aux cadres moyens et aux cadres techniques et commerciaux de base de la société.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des capitaux propres à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de transaction.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’exercice fait référence au comportement de l’objet de l’incitation à acheter les actions sous – jacentes dans les conditions fixées par le régime d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) Être responsable de l’exactitude, de l’exhaustivité et de la rapidité. Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le plan d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les procédures de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires. Les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc., ont été communiqués efficacement au personnel concerné de la société cotée, sur la base desquels le présent rapport de conseil financier indépendant a été publié et responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles à ce plan d’incitation, tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Avis du Conseiller financier indépendant (i) Procédure d’approbation du plan d’incitation
Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022 stock options and Restricted stock Incentive plans have performed the necessary Approval Procedures:
1. Le 24 janvier 2022, La quarante et unième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’option d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) de la société en 2022 et à son résumé, ainsi que la proposition relative à l’élaboration d’une méthode d’évaluation et de gestion pour la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2022. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation au capital et ont demandé à tous les actionnaires des droits de vote délégués sur le plan d’incitation au capital; Le même jour, la trente – cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la liste des objets du plan d’incitation. En outre, il a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreint de la société 2022 (projet) et son résumé, la proposition relative à l’élaboration de mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreint de la société 2022 et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à
Pour plus de détails, veuillez consulter l’annonce de la résolution de la 41e réunion du quatrième Conseil d’administration (annonce no 2022 – 012) et l’annonce de la résolution de la 35e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance publiée par la société le 25 janvier 2022 dans le Securities Times, China Securities Journal, Securities Daily, Shanghai Securities Daily et Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn., ci – après). (annonce no 2022 – 018), le plan d’incitation à l’achat d’actions et d’options d’achat d’actions restreintes de la société (ébauche) (révisée) et d’autres annonces publiées sur le site d’information de la marée montante.
2. Du 26 janvier 2022 au 6 février 2022, la compagnie a annoncé le nom et le poste de l’objet d’incitation du plan d’incitation dans le système d’AP Intranet de la compagnie. Dans le délai imparti, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection ou réaction défavorable de la part d’une organisation ou d’une personne. Le 7 février 2022, la société a divulgué les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation des options d’achat d’actions et des régimes d’incitation restrictifs à l’achat d’actions en 2022 et les notes d’information sur la publicité dans les médias désignés pour la divulgation de l’information (annonce no 2022 – 022).
3. Le 14 février 2022, La deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2022 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société en 2022 (projet) et son résumé, ainsi que la proposition relative à l’élaboration de mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société en 2022. Proposition visant à demander à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation au capital. La mise en œuvre par la société du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2022 est approuvée. Le Conseil d’administration est autorisé à déterminer la date d’octroi, à accorder des options d’achat d’actions et des actions restreintes à l’objet d’incitation lorsque l’objet d’incitation remplit les conditions requises et à traiter toutes les questions nécessaires à l’octroi. Pour plus de détails, veuillez consulter l’annonce sur la résolution de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2022 (annonce no 2022 – 026) publiée par la société dans les médias désignés le 15 février 2022.
4. La société a procédé à une auto – inspection de l’achat et de la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans les six mois précédant la divulgation publique du plan d’incitation (projet) (c’est – à – dire du 23 juillet 2021 au 24 janvier 2022). En outre, le 15 février 2022, le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des personnes qui connaissent bien les options d’achat d’actions et les régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022 a été publié dans les médias désignés pour la divulgation de l’information (avis public No 2022 – 027).
5. Le 7 mars 2022, La quarante – troisième réunion du quatrième Conseil d’administration et la trente – septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation à l’option d’achat d’actions et du nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions restreinte de 2022, ainsi que la proposition d’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet et ont estimé que la qualification de l’objet d’incitation était légale et efficace et que la date d’octroi de l’option d’achat d’actions déterminée était conforme aux dispositions pertinentes. Le Conseil des autorités de surveillance de la société examine la liste des objets d’incitation à la date d’octroi de l’option d’achat d’actions et émet des avis de vérification. En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, les questions relatives à l’ajustement et à l’octroi des options d’achat d’actions du régime d’incitation au capital de la société ont obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires et qu’elles sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents ainsi qu’aux dispositions pertinentes du régime d’incitation. Différence entre le plan d’incitation mis en œuvre et le plan d’incitation approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires
Étant donné que 135 objets d’incitation identifiés dans le présent plan d’incitation ont volontairement renoncé à toutes les options d’achat d’actions que la société se propose d’accorder pour des raisons personnelles et que 13 objets d’incitation ont volontairement renoncé à certaines options d’achat d’actions que la société se propose d’accorder pour des raisons personnelles, La société a convoqué la quarante – troisième réunion du Conseil d’administration le 7 mars 2022, La proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation à l’option d’achat d’actions et du nombre d’actions accordées dans le cadre du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions restreinte en 2022 a été examinée et adoptée, et il a été convenu d’ajuster le nombre d’objets d’incitation à l’option d’achat d’actions et le nombre d’actions accordées dans le cadre du régime La part des capitaux propres cédée par les 148 objets d’incitation susmentionnés est répartie et ajustée entre d’autres objets d’incitation pertinents, à l’exception des cadres supérieurs. Le nombre d’objets d’incitation accordés par l’option d’achat d’actions du régime d’incitation est passé de 1012 à 877, et le montant total des capitaux propres accordés est inchangé.
Conformément à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2022, cet ajustement relève du champ d’application de l’autorisation et peut être approuvé par le Conseil d’administration de la société sans être soumis à nouveau à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, les questions pertinentes relatives à l’ajustement des options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation au capital de la société ont obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires et que les questions d’ajustement sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Description des conditions d’octroi des options d’achat d’actions du régime d’incitation
Conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation, l’objet de l’incitation ne peut recevoir des droits et des intérêts que si les conditions d’octroi suivantes sont remplies simultanément:
1. La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
Comptabilité financière du dernier exercice
