Code des titres: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) titre abrégé: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) numéro d’annonce: 2022 – 034 Code des obligations: 128095 titre abrégé: enjie convertible
Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
Options d’achat d’actions sur l’ajustement des options d’achat d’actions 2022 et des régimes d’incitation restrictifs à l’achat d’actions
Liste des objets d’incitation et annonce du montant des droits et intérêts accordés
La société et tous les administrateurs garantissent que le contenu de l’annonce est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) Les questions pertinentes sont décrites ci – après:
Procédures d’approbation pertinentes mises en œuvre dans le cadre du plan d’incitation au capital
(i) Le 24 janvier 2022, La quarante et unième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’option d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) de la société en 2022 et à son résumé, ainsi que la proposition relative à l’élaboration d’une méthode d’évaluation et de gestion pour la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2022. Proposition visant à demander à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation au capital. Les administrateurs indépendants de la société ont donné leur avis indépendant sur le plan d’incitation et ont demandé à tous les actionnaires de voter par procuration sur le plan d’incitation.
Le 24 janvier 2022, La trente – cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes (projet) de la société en 2022 et à son résumé, ainsi que la proposition relative à l’élaboration d’une méthode d’évaluation et de gestion pour la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de la société en 2022. Proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du régime d’encouragement des options d’achat d’actions et des actions restreintes de la société en 2022.
Pour plus de détails, veuillez consulter le Securities Times, le China Securities Journal, le Securities Daily, le Shanghai Securities journal et le site Web d’information sur les marées géantes (www.cn.info.com.cn.) Le 25 janvier 2022. L’annonce de la résolution de la quarante et unième réunion du quatrième Conseil d’administration (annonce no 2022 – 012), l’annonce de la résolution de la trente – cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance (annonce no 2022 – 018) et le plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes (projet) (révisé) de la société pour 2022, etc., divulgués par la société.
Annonce de la compagnie dans le système d’AP Intranet de la compagnie du 26 janvier 2022 au 6 février 2022
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Le nom et le titre de l’objet du régime d’encouragement sont indiqués. Dans le délai imparti, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection ou réaction défavorable de la part d’une organisation ou d’une personne.
Pour plus de détails, veuillez consulter les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation des options d’achat d’actions et des régimes d’incitation restrictifs à l’achat d’actions en 2022 et les notes d’information sur l’annonce (annonce no 2022 – 022) publiées par la société le 7 février 2022 dans les médias désignés pour la divulgation de l’information.
(III) Le 14 février 2022, La deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2022 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société en 2022 (projet) et son résumé, ainsi que la proposition relative à l’élaboration de mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société en 2022. Proposition visant à demander à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation au capital. La mise en œuvre par la société du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2022 est approuvée. Le Conseil d’administration est autorisé à déterminer la date d’octroi, à accorder des options d’achat d’actions et des actions restreintes à l’objet d’incitation lorsque l’objet d’incitation remplit les conditions requises et à traiter toutes les questions nécessaires à l’octroi.
Pour plus de détails, veuillez consulter l’annonce sur la résolution de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2022 (annonce no 2022 – 026) publiée par la société le 15 février 2022 dans les médias désignés pour la divulgation de l’information.
(Ⅳ) la société a effectué une auto – inspection de la situation de l’achat et de la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans les six mois précédant la divulgation publique du plan d’incitation (projet) (c’est – à – dire du 23 juillet 2021 au 24 janvier 2022). Pour plus de détails, veuillez consulter le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des personnes qui connaissent bien les options d’achat d’actions et les régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022 (annonce no 2022 – 027) divulgué par la société dans les médias désignés Le 15 février 2022.
Le 7 mars 2022, la quarante – troisième réunion du quatrième Conseil d’administration et la trente – septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté le projet de loi sur l’ajustement de la liste des objets d’incitation à l’option d’achat d’actions et du nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions restreinte de 2022. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à cet égard. Le Conseil des autorités de surveillance de la société examine la liste ajustée des objets d’incitation et émet des avis de vérification.
Causes et résultats de l’ajustement
Attendu que 135 objets d’incitation identifiés dans le plan d’incitation aux options d’achat d’actions et aux actions restreintes de 2022 de la société (le « Plan d’incitation») ont volontairement renoncé à toutes les options d’achat d’actions que la société se propose d’accorder pour des raisons personnelles et que 13 objets d’incitation ont volontairement renoncé à une partie des options d’achat d’actions que la société se propose d’accorder pour des raisons personnelles,
Code des titres: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) titre abrégé: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) numéro d’annonce: 2022 – 034 Code des obligations: 128095 titre abrégé: enjie convertible
La compagnie a tenu la quarante – troisième réunion du quatrième Conseil d’administration le 7 mars 2022, a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation à l’option d’achat d’actions et du nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions restreinte de 2022, et a accepté d’ajuster le nombre d’objets d’incitation à l’option d’achat d’actions et le nombre d’actions La part des capitaux propres cédée par les 148 objets d’incitation susmentionnés est répartie et ajustée entre d’autres objets d’incitation pertinents, à l’exception des cadres supérieurs. Le nombre d’objets d’incitation accordés par l’option d’achat d’actions du régime d’incitation est passé de 1012 à 877, et le montant total des capitaux propres accordés est inchangé.
Conformément à l’autorisation de la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2022, cet ajustement relève du champ d’application de l’autorisation et peut être approuvé par le Conseil d’administration de la société sans être soumis à nouveau à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
Impact de l’ajustement sur l’entreprise
L’ajustement de la liste des objets d’incitation à l’option d’achat d’actions du régime d’incitation et du montant des capitaux propres accordés par la société n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Avis des administrateurs indépendants
L’ajustement de la liste des objets d’incitation à l’option d’achat d’actions et du montant des capitaux propres accordés par la société pour le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions restreinte en 2022 est conforme aux dispositions pertinentes du droit des sociétés de la République populaire de Chine, du droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, des mesures administratives d’incitation à l’achat d’actions des sociétés cotées et d’autres lois, règlements et documents normatifs concernant Les procédures nécessaires ont été mises en œuvre, les procédures d’ajustement sont légales et conformes, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. L’objet d’incitation ajusté n’est pas interdit d’acquérir des options d’achat d’actions, la qualification de l’objet d’incitation est légale et efficace. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité que la société ajustera la liste des objets d’incitation à l’option d’achat d’actions et le nombre d’actions accordées dans le cadre du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et du régime d’incitation à l’achat d’actions restreint en 2022.
Avis du Conseil des autorités de surveillance
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a procédé à une vérification approfondie de l’ajustement du plan d’incitation et a estimé que l’ajustement de la liste des objets d’incitation à l’option d’achat d’actions et du nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions restreinte de 2022 était conforme au Droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation Il n’y a pas de circonstances préjudiciables aux intérêts des actionnaires de la société en vertu des règlements et des dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de 2022 de la société; L’objet d’incitation ajusté est conforme aux conditions stipulées dans les lois et règlements pertinents en tant qu’objet d’incitation, et la qualification de l’objet est légale et valide, de sorte que l’objet d’incitation est d’accord avec la société
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La liste des objets d’incitation à l’option d’achat d’actions et le nombre d’actions accordées dans le cadre du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions restreinte en 2022 sont ajustés.
Vi. Conclusions de l & apos; avis juridique du Conseil
Guohao law firm (Shanghai) estime que cet ajustement est conforme au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022 stock options and Restricted stock Incentive plan (Draft). Avis du Conseiller financier indépendant
L’avis professionnel de Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Sur les questions relatives à l’ajustement et à l’octroi des options d’achat d’actions dans le cadre de ce régime d’incitation est le suivant: les questions relatives à l’ajustement des options d’achat d’actions dans le cadre du régime d’incitation à l’achat d’actions et d’actions restreintes de la société en 2022 ont obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires et les questions d’ajustement sont conformes aux lois, règlements et documents normatifs pertinents. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
Documents à consulter
1. Résolution adoptée à la quarante – troisième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société;
2. Opinions indépendantes des administrateurs indépendants de la société sur les questions pertinentes de la quarante – troisième réunion du quatrième Conseil d’administration de la société;
3. Résolution adoptée à la 37e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société;
4. The Legal opinion of guohao law firm (Shanghai) on the Adjustment and first Granting of the 2022 stock options and Restricted stock Incentive Plan of Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
5. The Independent Financial Advisor report of Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. On the Adjustment and Granting of stock options of Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022 stock options and Restricted stock Incentive plan.
Avis est par les présentes donné.
Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) Conseil d’administration 7 mars 2012
