Securities Abréviation: Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) Securities Code: Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693)
Plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet)
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2002
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base 3. Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 4 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 4 (II) Nombre d’actions restreintes accordées… 5 (Ⅲ) La durée de validité, la date d’octroi, les modalités d’attribution et la période d’interdiction des actions restreintes 5 (IV) Conditions d’octroi et d’attribution des actions restreintes… 7 (v) Détermination du prix d’attribution et du prix d’attribution des actions restreintes 10 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 12 (i) avis de vérification sur la conformité du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 2022 aux politiques et règlements….. 12 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 13 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 13 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 13 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation….. 14 (Ⅵ) avis de vérification sur la méthode de tarification de l’attribution du régime d’incitation…………………………………………. 14 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir si le régime d’incitation au capital a porté atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires….. 15 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société……………………………………….. 16 (Ⅸ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital de la société sur la capacité d’exploitation continue de la société cotée et les capitaux propres des actionnaires….. 17 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 17 (11) Autres… 18 (12) Autres questions à préciser Documents à consulter et méthodes de consultation 20 (i) Documents à consulter… 20 (II) mode de consultation 1. Interprétation Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693)
Le régime d’incitation et le régime se réfèrent au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022.
Les actions restreintes et les actions restreintes de catégorie II désignent les actions de la société acquises et enregistrées par lots par les objets d’incitation qui remplissent les conditions d’octroi du régime d’incitation et qui remplissent les conditions correspondantes d’attribution des actions.
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, les administrateurs et les objets d’incitation de la société qui obtiennent des actions restreintes se réfèrent aux cadres supérieurs, aux cadres moyens et à l’épine dorsale de la technologie de base (entreprise), ainsi qu’à d’autres personnes que le Conseil d’administration juge nécessaires d’encourager, à L’exception des administrateurs et des superviseurs indépendants.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation.
Le prix d’attribution se réfère au prix d’acquisition des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé par la société lors de l’attribution des actions restreintes à l’objet d’incitation.
La période d’efficacité est la période comprise entre la date de la première attribution des actions restreintes et l’expiration de l’attribution ou de l’annulation de toutes les actions restreintes à l’objet de l’incitation.
L’attribution fait référence au comportement d’une société cotée d’enregistrer des actions dans le compte de l’objet d’incitation après que l’objet d’incitation satisfait aux conditions de bénéfice des actions restreintes.
Les conditions d’attribution se rapportent aux conditions d’avantage établies par le régime et que l’objet de l’incitation doit satisfaire pour acquérir des actions restreintes.
La date d’attribution est la date à laquelle l’enregistrement des actions attribuées est terminé après que l’objet de l’incitation a satisfait aux conditions de bénéfice des actions restreintes et doit être la date de négociation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les règles de cotation se réfèrent aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020).
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts désignent les statuts du Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693)
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB signifie RMB
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le plan se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières, sauf indication contraire;
2. S’il y a une différence dans la somme des totaux partiels et des chiffres détaillés dans le plan, c’est parce que les chiffres sont arrondis.
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant ne donne qu’une opinion sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) Aucun de ces conseillers financiers indépendants n’est responsable.
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Le conseiller financier indépendant mène une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation restreint aux actions et examine attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, en faisant preuve de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions pertinentes du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires et les rapports financiers pertinents de la société. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et la société est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par la société cotée.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Les documents pertinents délivrés par la société cotée au régime d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions
Le Comité de rémunération et d’évaluation relevant du Conseil d’administration de la société cotée est chargé de préparer le plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2022. Conformément à l’environnement politique actuel de la Chine et à la situation réelle de la société Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera une opinion professionnelle sur ce programme d’encouragement. Portée et répartition des objets d’incitation
1. Le nombre total d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan est de 242, soit environ 20,12% du nombre total d’employés de l’entreprise (au 30 septembre 2021, le nombre total d’employés de l’entreprise était de 1203), y compris:
Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société;
Cadres moyens et cadres techniques (opérationnels) de base;
D’autres personnes qui, de l’avis du Conseil d’administration, doivent être encouragées (le personnel de direction et le personnel technique (commercial) ayant une incidence directe sur le rendement opérationnel et le développement futur de la société, à l’exclusion des administrateurs et des superviseurs indépendants).
Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs et les cadres supérieurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires ou nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation d’emploi ou de travail avec l’entreprise au moment de l’octroi des actions restreintes et pendant la période d’évaluation spécifiée dans le présent plan d’incitation.
2. Répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les objets d’incitation
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les différents objets d’incitation est la suivante:
Proportion de la restriction d’attribution par rapport à la restriction d’attribution par rapport au nombre d’actions (nombre total d’actions à la date d’annonce) du régime d’encouragement nom nationalité titre nombre d’actions (nombre total d’actions à la date d’annonce)
1 yangliu China Director, Deputy General Economic 8.00 1.73% 0.04%
Director of Science and Finance
2 Wei xiaoliang Directeur général adjoint Chine 8,00 1,73% 0,04%
3 Hu Tianshun Secrétaire du Conseil d’administration de la Chine 4,50 0,98% 0,02%
Total partiel 20,50 4,45% 0,10%
Autres objets d’incitation
Autres personnes jugées nécessaires par le Conseil 384,20 83,32% 1,87%
(239)
Partie réservée 56,40 12,23% 0,27%
Total 461,10 100% 2,25%
Note: 1. Le nombre cumulé d’actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépasse pas 1% du capital social total de la société. Le nombre total cumulé d’actions sous – jacentes couvertes par le régime d’incitation pendant toute la durée de vie de la société ne doit pas dépasser 20% du capital social total de la société. La proportion des capitaux propres réservés ne dépasse pas 20% du montant des capitaux propres à accorder dans le cadre de ce régime d’incitation.
2. Les objectifs d’incitation du plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires de la société qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, les contrôleurs effectifs et leurs conjoints, parents et enfants.
3. L’objet de l’incitation réservée est déterminé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan d’incitation par l’assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration l’a proposé, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs et que les avocats ont émis des avis professionnels et des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun les informations pertinentes sur l’objet de l’incitation sur le site Web désigné, au besoin.
4. La différence entre la somme des totaux partiels dans le tableau ci – dessus et la somme des décimales est due à l’arrondissement. Ii) Nombre d’actions restreintes accordées
1. Source des actions du régime d’incitation
L’instrument d’incitation adopté par le régime est les actions restreintes (actions restreintes de catégorie II), les actions sous – jacentes concernées proviennent de l’émission directionnelle par la société d’actions ordinaires de la société a à la cible d’incitation.
