Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , China German Securities Co., Ltd.
À propos de Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223)
Avis de vérification sur l’émission d’actions et le paiement en espèces pour l’achat d’actifs, la collecte de fonds de contrepartie et la cotation et la circulation de certaines actions restreintes dans le cadre de transactions entre apparentés
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (ci – après dénommé ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) “) et China German Securities Co., Ltd. (ci – après dénommé “China German securities”) ( Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (ci – après dénommée « transaction») est un conseiller financier indépendant, conformément aux mesures de gestion de la réorganisation des actifs importants des sociétés cotées, aux mesures de gestion des activités de conseil financier pour la fusion et la réorganisation des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, une vérification prudente a été effectuée sur les questions relatives à la cotation et à la circulation de certaines actions restreintes impliquées Dans la transaction Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) et les conditions de vérification sont les suivantes:
Informations de base sur l’acquisition d’actions restreintes et la variation du capital social de la société
Informations de base sur l’acquisition d’actions restreintes libérées cette fois
Le 31 décembre 2019, la China Securities Regulatory Commission a publié la réponse sur l’approbation de Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de soutien pour l’émission d’actions au Beijing yitang Semiconductor Industry Investment Center (Limited Partnership) (zjx [2019] No 2938), et a Approuvé Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) Le nombre total d’actions non publiques émises dans le cadre de cette collecte de fonds de contrepartie est de 18 181818, dont les détails sont présentés dans le tableau suivant:
Numéro de série nom de l’actionnaire nom du compte de titres durée limitée de l’émission d’actions (actions) (mois)
1 Beijing Sihai junxin Beijing Sihai junxin Co., Ltd. 9090918
Société anonyme
2 Zhang Jinyu Zhang Jinyu 60606066
China Construction Bank Corporation(601939)
Fonds d’investissement en valeurs mobilières mixtes de l’industrie (lof)
China Citic Corporation Corporate Rental plan – CITIC 2424246
Boshi Garp Strategy Equity pension products – it1212126
Commercial Bank Co., Ltd.
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) – boshi Growth
Préférence pour deux ans d’exploitation fermée et de distribution flexible de titres hybrides 4848486
3 boshi Fund Management Investment Fund
Boshi Fund of Limited Company – China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Plan de gestion des actifs uniques de la Caisse no 11454556
Boshi Fund – “Agricultural Bank Private Business · Safety Express Daily
Produits de gestion financière du renminbi à participation non limitée – boshi Fund 2424246
Ajout d’un plan thématique unique de gestion des actifs
Boshi Fund – Jianxin Financial Management “Chengyi” adding Theme Solid
Réception des produits fermés no 2 en 2020 – boshki 121216
Jinjianxin finance chengyidingzeng No.2 Single asset management
Plan
Qingdao deze Liuhe
4 Investment Center (Limited Qingdao deze Liuhe Investment Center (Limited Partnership) 11757586
Partenariat)
Total 18 181818 –
Les actions susmentionnées ont été cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen le 11 septembre 2020 et le capital social total de la société est passé de 450795 575 actions à 468977 393 actions. Parmi eux, les actions détenues par Zhang Jinyu, boshi Fund Management Co., Ltd. Et Qingdao deze Liuhe Investment Center (Limited Partnership) ont été libérées le 11 mars 2021. Variation du capital social de la société
Le 24 septembre 2021, la société a reçu la réponse officielle de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
Après la cotation des actions susmentionnées au Gem de la Bourse de Shenzhen le 16 novembre 2021, le capital social total de la société est passé de 468977 393 actions à 481569 911 actions.
À la date d’émission du présent avis de vérification, le capital social total de la société était de 481569911 actions. Dont 154645 144 actions à conditions de vente limitées, soit 32,11% du capital social total de la société; 326924767 actions négociables à conditions illimitées, Représentant 67,89% du capital social total de la société.
2. Description de l’engagement, de l’exécution et d’autres questions des actionnaires qui demandent la libération des actions restreintes
Cette demande de libération de l’engagement pris par les actionnaires d’actions restreintes
L’actionnaire de la société qui demande la levée des restrictions à la vente est Beijing Sihai junxin Co., Ltd.
Engagements à durée déterminée pour les actions souscrites: les actions souscrites ne sont pas transférables pendant une période de 18 mois à compter de la date de clôture de l’émission.
Exécution des engagements susmentionnés par les actionnaires des actions restreintes dans la présente demande
À la date d’émission de l’avis de vérification, les actionnaires susmentionnés ont strictement respecté l’engagement de verrouillage des actions susmentionné au cours de la période d’engagement, et il n’y a pas eu de non – respect des engagements pertinents affectant la cotation et la circulation des actions restreintes.
Information indiquant s’il y a des fonds occupés par des actionnaires non opérationnels dans la demande de levée des restrictions à la vente
À la date d’émission des avis de vérification, les actionnaires qui demandent la levée des restrictions à la vente d’actions n’ont pas d’occupation non opérationnelle des fonds de la société, de garantie illégale ou d’autres comportements préjudiciables aux intérêts de la société cotée.
Dispositions relatives à la cotation et à la circulation des actions restreintes libérées
1. La date de cotation et de circulation des actions restreintes libérées est le vendredi 11 mars 2022;
2. Le nombre d’actions restreintes libérées cette fois est de 9090909, ce qui représente 18878% du capital social total de la société;
3. Le nombre réel d’actions cotées et en circulation est de 9090909, soit 18878% du capital social total de la société;
4. Le nombre d’actionnaires en circulation et le compte de titres sont respectivement de 1 et 1;
5. Les détails de la levée des restrictions à la vente, de la cotation et de la circulation des actions sont les suivants:
Unité: unité
S / N nom de l’actionnaire nom du compte de valeurs mobilières article de restriction des ventes détenu par cette demande pour résoudre le nombre total d’actions réelles dans cette demande, à l’exception du nombre de restrictions des ventes quantité de circulation sur le marché
1 Beijing Sihai junxin a Beijing Sihai junxin a 90909099090909 Company Limited
Total 9090909909090990909
6. Le Conseil d’administration de la société surveillera le strict respect par les actionnaires concernés de leurs engagements lors de la vente des actions et, conformément aux exigences pertinentes en matière d’information, continuera de divulguer dans des rapports périodiques l’exécution par les actionnaires de leurs engagements en matière de limitation des ventes d’actions.
Structure des variations du capital social avant et après la cotation et la circulation des actions restreintes
Après la demande d’annulation de la cotation et de la circulation des actions restreintes, la structure du capital social de la société cotée change comme suit:
Avant le changement actuel (+, après le changement actuel)
Nature des actions -)
Nombre d’actions (actions) Proportion (%) Nombre d’actions (actions) Proportion (%)
Conditions de vente restreintes 15464514432,11 – 909090914555423530,22 actions / actions non négociables
Actions immobilisées des cadres supérieurs 6937327114,41 06937327114,41
Actions restreintes après l’offre initiale 8527187317,71 – 90909097618096415,82
Flux illimité des conditions de vente 32692476767,89 + 909090933 Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) 669,78 actions ordinaires
Iii. Total du capital social 481569911100,00 0481569911100,00
Note: les valeurs ci – dessus sont réservées à deux décimales, et la somme des totaux partiels et de leurs additifs partiels est légèrement différente en raison de l’arrondissement, ce qui n’est pas une erreur de calcul.
V. avis de vérification du Conseiller financier indépendant
Après vérification, le conseiller financier indépendant Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
1. La cotation et la circulation de certaines actions restreintes sont conformes aux mesures de gestion de la réorganisation des actifs importants des sociétés cotées, aux mesures de gestion des activités de conseil financier pour la fusion et la réorganisation des sociétés cotées, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, The requirements of relevant laws, Regulations and Regulatory documents such as Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 2 – Regulatory Operation of gem Listed Companies;
2. Le nombre d’actions restreintes libérées et le temps d’inscription et de circulation de ces actions restreintes sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux exigences relatives à la période de blocage des actions restreintes des actionnaires qui demandent la libération des actions restreintes;
3. À la date d’émission des avis de vérification, Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223)
En résum é, le conseiller financier indépendant n’a pas d’objection à ce que Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) une partie des actions
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Zhang Jie, Zhang Lei
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 7 mars 2022
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau des avis de vérification de China Germany Securities Co., Ltd. Sur l’émission Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223)
Gao Bining, Zhang jianlei
China Germany Securities Co., Ltd. 7 mars 2022
