Code du titre: Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613) titre abrégé: Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613) Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613)
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022
(Draft) Summary
Mars 2002
Déclaration
La société, tous les administrateurs et superviseurs veillent à ce que le plan d’incitation et son résumé soient exempts de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour leur authenticité, leur exactitude et leur exhaustivité. Tous les objets d’incitation de la société s’engagent à restituer à la société tous les avantages obtenus dans le cadre du régime d’incitation dès que les documents d’information pertinents ont été confirmés comme étant faux, trompeurs ou omissions majeures, s’ils ne sont pas conformes à l’arrangement d’octroi de droits ou d’exercice de droits en raison de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions majeures dans les documents d’information divulgués.
Conseils spéciaux
Le plan d’incitation est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux statuts du Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613)
2. L’instrument d’incitation adopté dans le cadre de ce plan d’incitation est l’option d’achat d’actions. La source des actions est l’émission ciblée par la société d’actions ordinaires de Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613)
3. Le nombre d’options d’achat d’actions à accorder à l’objet d’incitation dans le cadre de ce plan d’incitation est de 1,8 million, soit 1,5% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, soit 120230 912 actions (le capital social total mentionné dans le présent projet est le nombre d’actions le 4 mars 2022 en raison de la période de conversion des obligations de fuyan). 1,74 million d’actions ont été accordées pour la première fois, ce qui représente environ 1,45% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation et 96,67% du capital social total proposé; 60 000 actions sont réservées, soit environ 0,05% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, soit 120230 912 actions, et la partie réservée représente environ 3,33% du total des actions accordées. Lorsque les conditions d’exercice sont remplies, chaque option d’achat d’actions accordée à l’objet d’incitation a le droit d’acheter une action de la société au prix d’exercice pendant la période d’exercice.
Le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 (projet révisé) et le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 (projet) de la société sont toujours en cours de mise en œuvre. À la date de publication du plan d’incitation, 3 417314 actions étaient encore en vigueur, soit 2,84% du total des actions de la société Au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Le nombre total d’actions couvertes par le régime d’incitation au capital – actions de la société pendant toute la durée de validité ne dépasse pas 20% du total du capital – actions de la société. Le nombre d’options d’achat d’actions accordées à l’un ou l’autre des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital pendant toute la durée de validité ne dépasse pas 1% du capital social total de la société.
Au cours de la période allant de la date d’annonce du projet de plan d’incitation à l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation, le nombre d’options d’achat d’actions et le nombre total d’actions sous – jacentes concernées seront ajustés en conséquence en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions, etc., de la société.
Le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions (y compris la partie réservée) accordée par les actions du régime d’incitation est de 124,23 yuan / action.
Entre la date d’annonce du plan d’incitation et la fin de l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation, le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions sera rajusté en conséquence en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction d’actions, d’attribution d’actions et de distribution de dividendes.
Le nombre total d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation est de 210, y compris le personnel de direction de base et le personnel technique (commercial) de base de l’entreprise qui ont travaillé dans l’entreprise au moment de l’annonce du plan d’incitation. À l’exclusion des administrateurs indépendants, des superviseurs, des actionnaires ou des contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et de leurs conjoints, parents et enfants.
L’objet d’incitation réservé désigne l’objet d’incitation qui n’a pas été déterminé au moment de l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires, mais qui est inclus dans le plan d’incitation pendant la durée du plan d’incitation, et qui est déterminé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. La norme de détermination de l’objet d’incitation réservé est déterminée par référence à la norme accordée pour la première fois.
6. La durée de validité du régime d’incitation est de 60 mois au plus à compter de la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions jusqu’à la date d’exercice ou d’annulation de toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet de l’incitation.
7. La société n’a pas les circonstances suivantes dans lesquelles l’incitation au capital n’est pas autorisée conformément à l’article 7 des mesures administratives relatives à l’incitation des sociétés cotées:
Un rapport d’audit dans lequel un expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers et comptables du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative de la part d’un expert – comptable agréé ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
Au cours des 36 derniers mois suivant la cotation, il y a eu des cas où les bénéfices n’ont pas été distribués conformément aux lois, règlements, statuts et engagements publics;
L’incitation au capital n’est pas autorisée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Les objectifs d’incitation à participer au plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société. L’objet de l’incitation est conforme aux dispositions de l’article 8 des mesures administratives relatives à l’incitation au capital des sociétés cotées, et il n’y a pas les circonstances suivantes qui ne peuvent pas devenir l’objet de l’incitation:
Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
Iii) la c
Les circonstances dans lesquelles il n’est pas autorisé à agir en tant qu’administrateur ou dirigeant de la société en vertu du droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
La société s’engage à ne pas fournir de prêts ou d’autres formes d’aide financière, y compris des garanties pour les prêts, à l’objet de l’incitation pour l’acquisition d’options d’achat d’actions pertinentes dans le cadre du régime d’incitation.
10. L’objet de l’incitation s’engage à restituer à la société tous les avantages découlant du plan d’incitation au capital, à condition que l’objet de l’incitation ne soit pas conforme aux dispositions relatives à l’octroi de droits et d’intérêts ou à l’exercice de droits et d’intérêts en raison d’un faux enregistrement, d’une déclaration trompeuse ou d’une omission importante dans les documents de divulgation de l’information.
Le plan d’incitation ne peut être mis en œuvre qu’après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
12. Dans les 60 jours suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires, la société convoquera le Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes pour accorder l’objet de l’incitation et achever les procédures d’enregistrement, d’annonce et autres procédures pertinentes. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer en temps opportun les raisons pour lesquelles les travaux n’ont pas été achevés et mettre fin à la mise en œuvre du plan. L’option d’achat d’actions non accordée est nulle et non avenue. La période pendant laquelle les droits et intérêts ne peuvent être accordés conformément aux mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées et aux lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées en bourse de Shenzhen Gem no 1 – gestion des affaires n’est pas comptée dans un délai de 60 jours.
L’objet de l’octroi des droits réservés doit être précisé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
13. La mise en œuvre de ce plan d’incitation n’entraînera pas la non – conformité de la répartition des capitaux propres aux exigences de cotation.
Table des matières
Chapitre 1 explication… Chapitre II objet et principes du plan d’incitation 7 Chapitre III Organisation de gestion du régime d’encouragement Chapitre IV base et portée de la détermination de l’objet d’incitation 9 Chapitre V source, quantité et distribution des actions sous – jacentes du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions Chapitre VI calendrier du régime d’incitation aux options d’achat d’actions Chapitre VII Prix d’exercice des options d’achat d’actions et méthode de détermination du prix d’exercice Chapitre VIII autorisation et conditions d’exercice des options d’achat d’actions Chapitre IX méthodes et procédures d’ajustement du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions Chapitre 10 traitement comptable des options d’achat d’actions Chapitre 11 traitement des changements d’entreprise / d’objet d’incitation Chapitre 12 Dispositions complémentaires 46.
Chapitre 1 Interprétation
Sauf indication contraire, les mots et expressions suivants ont le sens suivant dans le présent document: Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613)
Le régime d’incitation fait référence au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2022.
L’option d’achat d’actions et l’option d’achat d’actions désignent le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés dans un certain délai à l’avenir.
Conformément aux dispositions du plan d’incitation, l’objet de l’incitation de l’entreprise au cours de la période d’évaluation du plan d’incitation se réfère au personnel de direction de base et au personnel technique (commercial) de base de l’entreprise (à l’exclusion des administrateurs indépendants et des superviseurs).
La date d’autorisation est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation. La date d’autorisation doit être la date de négociation.
L’option d’achat d’actions valide désigne la période comprise entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date à laquelle l’option d’achat d’actions est entièrement exercée ou annulée.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’octroi de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet d’incitation conformément au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions est le comportement de l’objet d’incitation à acheter les actions sous – jacentes dans les conditions fixées par le plan d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les règles de cotation se réfèrent aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020).
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts désignent les statuts du Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613)
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le présent projet, s’il n’y a pas d’explication spéciale, se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières.
2. La différence entre la somme des totaux partiels et des décimales est due à l’arrondissement.
Chapitre II objet et principes du plan d’incitation
Afin d’établir et d’améliorer davantage le mécanisme d’incitation à long terme de l’entreprise, d’attirer et de retenir d’excellents talents, de mobiliser pleinement l’enthousiasme du personnel de direction de base et du personnel technique (commercial) de base de l’entreprise, de combiner efficacement les intérêts des actionnaires, les intérêts de l’entreprise et les intérêts personnels de l’équipe de base, et de faire en sorte que toutes les parties prêtent une attention commune au développement à long terme de l’entreprise, tout en protégeant pleinement les intérêts des actionnaires, Conformément au principe de l’équivalence des revenus et des contributions, le plan d’incitation est formulé conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux statuts.
Chapitre III Organisation de gestion du régime d’encouragement
L’Assemblée générale des actionnaires, en tant qu’autorité suprême de la société, est chargée d’examiner et d’approuver la mise en œuvre, la modification et la résiliation du plan. L’Assemblée générale des actionnaires peut, dans le cadre de son autorité, autoriser le Conseil d’administration à traiter certaines questions relatives au régime d’incitation.
Le Conseil d’administration est l’organe exécutif et de gestion du plan d’incitation et est responsable de sa mise en œuvre. Le Comité de rémunération et d’évaluation (ci – après dénommé « Comité de rémunération») relevant du Conseil d’administration est chargé d’élaborer et de réviser le plan et de le soumettre au Conseil d’administration pour examen.
