Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) Au cours de mon mandat en 2021, j’ai exercé mes fonctions avec diligence, diligence et fidélité, j’ai assisté aux réunions pertinentes à temps, j’ai examiné attentivement toutes les propositions et j’ai émis des avis indépendants sur les questions importantes de la société. Jouer pleinement le rôle des administrateurs indépendants et des membres de divers comités spéciaux et protéger efficacement les intérêts de la société et des actionnaires. Voici mon rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021:
Participation au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires en 2021
En 2021, la convocation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires de la société a été conforme aux procédures légales. Les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes ont été exécutées conformément aux dispositions pertinentes et sont légales et efficaces.
1. Participation au Conseil d’administration:
En 2021, la société a tenu 11 réunions du Conseil d’administration et j’ai personnellement assisté à 11 réunions du Conseil d’administration au cours de mon mandat. J’ai assisté au Conseil d’administration de la société à temps et je n’ai pas été absent ou absent deux fois de suite. J’ai lu attentivement la proposition au Conseil d’administration, j’ai maintenu une communication complète avec la direction de l’entreprise, j’ai également présenté quelques suggestions raisonnables et j’ai exercé mon droit de vote avec prudence afin de protéger les intérêts généraux de l’entreprise et les droits et intérêts des actionnaires minoritaires. Je suis d’accord avec toutes les propositions du Conseil d’administration et d’autres questions de la société sur la base d’un examen attentif, sans soulever d’objections, d’objections ou de dérogations.
2. Participation sans droit de vote à l’Assemblée générale des actionnaires:
En 2021, la société a tenu cinq assemblées générales des actionnaires et j’ai assisté personnellement à cinq assemblées générales des actionnaires.
Publication d’avis indépendants et d’avis d’approbation préalable
En 2021, conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions pertinentes des statuts, j’ai soigneusement examiné divers projets de réunion du Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants et des avis d’approbation préalable sur les questions importantes suivantes:
(Ⅰ) Information sur l’expression d’opinions indépendantes
Le 27 janvier 2021, la compagnie a tenu la 26e réunion du premier Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition de la compagnie concernant la demande d’une ligne de crédit globale et l’acceptation de la garantie et des opérations connexes fournies par des parties liées;
Le 26 mars 2021, la compagnie a tenu la 27e réunion du premier Conseil d’administration, et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la compagnie pour 2021 et à son résumé, ainsi que sur la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la compagnie pour 2021;
Le 23 avril 2021, la compagnie a tenu la 28e réunion du premier Conseil d’administration. J’ai présenté ma proposition sur le plan de distribution des bénéfices de la compagnie pour 2020, la proposition sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds levés de la compagnie pour 2020, la proposition sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie pour 2020. Des avis indépendants ont été émis sur la proposition de renouvellement du cabinet comptable pour 2021 et sur la proposition de modification des conventions comptables; Donner des avis indépendants sur l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société en 2020, la garantie externe de la société, le régime de rémunération et d’allocation des administrateurs et le régime de rémunération des cadres supérieurs en 2021;
Le 11 mai 2021, la compagnie a tenu la 29e réunion du premier Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition d’octroi d’actions restreintes à l’objet d’incitation du plan d’incitation aux actions restreintes de la compagnie pour 2021;
Le 10 juin 2021, la compagnie a tenu la 30e réunion du premier Conseil d’administration, et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition relative à l’élection du Conseil d’administration et à la nomination des candidats aux postes d’administrateur non indépendant du deuxième Conseil d’administration et sur la proposition relative à l’élection du Conseil d’Administration et à la nomination des candidats aux postes d’administrateur indépendant du deuxième Conseil d’administration;
Le 29 juin 2021, la société a tenu la première réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur l’emploi des cadres supérieurs de la société;
Le 15 juillet 2021, la société a tenu la deuxième réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur l’émission d’actions Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842)
Le 4 août 2021, la société a tenu la troisième réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur la proposition 2021;
Le 26 août 2021, la société a tenu la quatrième réunion du deuxième Conseil d’administration. J’ai émis des avis indépendants sur l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société au cours de l’exercice semestriel 2021, ainsi que sur la garantie externe de la société; émettre des avis indépendants sur la proposition relative au rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021;
Le 30 décembre 2021, la société a tenu la sixième réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants sur l’émission d’actions Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) Des avis indépendants ont été émis sur l’indépendance de l’organisme d’évaluation, le caractère raisonnable des hypothèses d’évaluation, la pertinence de la méthode d’évaluation par rapport à l’objectif d’évaluation et l’équité des prix d’évaluation.
Conditions d’émission des avis d’approbation préalable
Le 27 janvier 2021, la compagnie a tenu la 26e réunion du premier Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants approuvés à l’avance sur la proposition de la compagnie concernant la demande d’une ligne de crédit globale et l’acceptation de la garantie et des opérations connexes fournies par des parties liées;
Le 23 avril 2021, la société a tenu la vingt – huitième session du premier Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants approuvés à l’avance sur la proposition de renouvellement du cabinet comptable pour 2021;
Le 15 juillet 2021, la société a tenu la deuxième réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants approuvés à l’avance sur l’émission d’actions Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) pour acheter des actifs et recueillir des fonds
Le 4 août 2021, la compagnie a tenu la troisième réunion du deuxième Conseil d’administration et j’ai émis des avis indépendants approuvés à l’avance sur la proposition relative à l’estimation des transactions quotidiennes entre apparentés en 2021;
Le 30 décembre 2021, la société a tenu la sixième réunion du deuxième Conseil d’administration, et j’ai émis des avis indépendants approuvés à l’avance sur l’émission d’actions Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) pour acheter des actifs et recueillir des fonds de soutien et
Travaux des comités siégeant au Conseil d’administration
Afin de promouvoir activement les travaux des comités professionnels du Conseil d’administration et de renforcer leurs fonctions professionnelles. Le Conseil d’administration de la société se compose d’un Comité d’audit, d’un Comité de rémunération et d’évaluation, d’un comité stratégique et d’un Comité de nomination. En 2021, j’a i été Président du Comité d’audit du Conseil d’administration et membre du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et j’ai principalement assumé les fonctions suivantes: J’ai été Président du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, j’ai présidé et tenu six réunions au cours de La période considérée et j’ai strictement respecté les règles de travail du Comité d’audit et d’autres dispositions pertinentes concernant les rapports périodiques de la société, l’audit interne, Les propositions relatives à la réorganisation des actifs importants, à l’utilisation des fonds collectés et à d’autres questions connexes ont été examinées et la situation financière et l’établissement et la mise en œuvre du système de contrôle interne de la société ont été supervisés. Entre – temps, au cours de la vérification du rapport annuel, examiner les états financiers de la société et formuler des opinions écrites; Superviser et exhorter l’avancement des travaux d’audit, échanger des opinions en temps opportun sur les problèmes constatés au cours de l’audit, assurer l’indépendance de l’audit et l’achèvement des travaux d’audit dans les délais prévus et s’acquitter efficacement des responsabilités et des obligations du Président du Comité d’audit du Conseil d’administration.
En tant que membre du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, j’ai participé activement au travail quotidien du Comité de rémunération et d’évaluation et j’ai évalué et évalué la rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs conformément aux normes d’évaluation du rendement de la société; Effectuer des recherches sur les politiques et les programmes de rémunération de la compagnie, discuter et examiner les mesures de gestion de l’évaluation du plan d’incitation restreint aux actions (projet) et du plan d’incitation de la compagnie pour 2021, et s’acquitter efficacement des responsabilités et des obligations des membres du Comité de rémunération et d’évaluation.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
En 2021, j’ai pleinement utilisé la participation aux réunions du Conseil d’administration, de l’Assemblée générale des actionnaires, des comités spéciaux du Conseil d’administration et d’autres formes pour me concentrer sur les questions liées à la situation opérationnelle, à la situation financière et au développement des affaires de la société. En raison de la situation épidémique de covid – 19, j’a I eu un certain impact sur ma participation à la réunion et à l’enquête sur place. La société a organisé et tenu le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires de manière flexible en combinant la réunion sur place et la réunion de communication. J’ai également été informé de la situation opérationnelle quotidienne de la société en temps opportun par la communication et d’autres moyens, et j’ai combiné mes connaissances et mon expérience professionnelles. Fournir un jugement professionnel et des opinions constructives pour la prise de décisions opérationnelles et le fonctionnement normalisé de l’entreprise, et maintenir une bonne communication avec la direction de l’entreprise. Entre – temps, la direction de l’entreprise attache une grande importance à la communication et à la communication avec nous, rend compte activement de l’état d’avancement des questions importantes liées à la production et à l’exploitation de l’entreprise, sollicite nos avis professionnels, met en œuvre les suggestions que nous avons faites en temps opportun et fournit la coopération et le soutien nécessaires à l’exécution de nos fonctions.
Travaux accomplis en matière de protection des droits et intérêts des investisseurs
1. Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de la société et exhorter la société à améliorer le système de gestion de la divulgation de l’information de la société en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements et les mesures de gestion de la divulgation de l’information des sociétés cotées; L’entreprise est tenue d’appliquer strictement les dispositions pertinentes relatives à la divulgation de l’information afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité, l’actualité et l’impartialité de la divulgation de l’information de l’entreprise.
2. Exercer les fonctions d’administrateur indépendant conformément au droit des sociétés, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et à d’autres lois et règlements; Examiner attentivement les propositions soumises au Conseil d’administration pour examen et, sur la base d’une compréhension approfondie, exprimer des opinions indépendantes et exercer le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente, promouvoir la science et l’objectivité de la prise de décisions du Conseil d’administration et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
3. Étudier attentivement les lois, règlements et règles les plus récents, approfondir la connaissance et la compréhension des lois et règlements pertinents, tels que la réglementation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, participer activement à la formation pertinente organisée par divers moyens, mieux comprendre Les divers systèmes de gestion des sociétés cotées et améliorer continuellement leur capacité de s’acquitter de leurs fonctions; Fournir de meilleurs conseils et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, et promouvoir l’exploitation normalisée de l’entreprise.
Vi. Autres travaux
1. Aucune proposition de convocation du Conseil d’administration;
2. Il n’est pas proposé de convoquer une Assemblée générale extraordinaire;
3. Il n’est pas proposé d’engager un organisme d’audit externe indépendant ou de licencier un cabinet comptable;
En tant qu’administrateur indépendant de la société, en 2021, j’ai exercé activement et efficacement les fonctions d’administrateur indépendant, j’ai demandé à la société de fournir à l’avance les documents pertinents sur les questions importantes résolues par le Conseil d’administration de la société, j’ai insisté sur l’examen sérieux à l’avance, j’ai exercé le droit de vote de façon indépendante, prudente et objective, et j’ai effectivement protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. En 2022, je continuerai d’étudier attentivement les lois, les règlements et les règlements pertinents dans un esprit de bonne foi et de diligence, et je m’acquitterai fidèlement des obligations des administrateurs indépendants en combinant mes avantages professionnels afin de promouvoir le fonctionnement normal de la société. Renforcer la communication et la coopération avec le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et la direction de l’entreprise, jouer le rôle d’administrateur indépendant, utiliser les connaissances et l’expérience professionnelles pour fournir des suggestions plus constructives pour le développement de l’entreprise, améliorer la capacité de prise de décisions et le niveau de leadership du Conseil d’administration de l’entreprise, et protéger les intérêts généraux de l’entreprise et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires.
Directeur indépendant: Yu Lixin 8 mars 2022
