Rapport du Directeur non exécutif indépendant à la quarante – cinquième réunion du huitième Conseil d’administration
Avis indépendants sur des questions connexes
1. En tant qu’administrateur non exécutif indépendant de Zte Corporation(000063) Sur la base de notre jugement indépendant, des explications spéciales sont données et des avis indépendants sont émis comme suit:
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’occupation non opérationnelle des fonds de la société par les actionnaires contrôlants de la société et d’autres parties liées.
Au 31 décembre 2021, le solde réel de la garantie de la société était d’environ 40292667 millions de RMB, représentant environ 7,83% des capitaux propres des actionnaires ordinaires de la société mère au 31 décembre 2021. Au cours de la période considérée, le montant réel de la garantie externe (à l’exclusion de la garantie entre la société et la filiale et de la garantie entre la filiale et la filiale) de la société et de la filiale s’est élevé à 0 million de RMB, et le solde de la garantie externe réelle (à L’exclusion de la garantie entre la société et la filiale et de la garantie entre la filiale et la filiale) de la société et de la filiale à la fin de la période considérée a été converti en 2 101300 RMB; Le montant réel de la garantie entre la société et la filiale au cours de la période considérée est d’environ 138986400 RMB, et le solde réel de la garantie entre la société et la filiale à la fin de la période considérée est d’environ 362109664 RMB; Au cours de la période considérée, le montant réel de la garantie de la filiale à la filiale a été converti en 30957500 RMB et le solde réel de la garantie de la filiale à la fin de la période considérée a été converti en 38715100 RMB.
À notre avis, au cours de la période considérée, les procédures de prise de décisions relatives à la garantie externe de la société étaient conformes aux dispositions pertinentes de l’avis sur la réglementation de la garantie externe des sociétés cotées, des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision de 2020) et des statuts. Avis indépendants sur les opérations sur produits dérivés effectuées en 2021
Afin de réduire l’impact des fluctuations des taux de change sur les variations de l’actif, du passif et du niveau des bénéfices de la société, la société utilise des produits financiers pour investir dans des produits dérivés de couverture afin d’améliorer la stabilité financière de la société. La société a procédé à une évaluation interne rigoureuse de ses activités de produits dérivés, mis en place un mécanisme de surveillance approprié et affecté du personnel à temps plein. L’autorité contractante pour les produits dérivés de la société et de ses filiales contrôlantes fonctionne de manière stable et jouit d’un bon crédit. Les activités de la société et de ses filiales holding dans le domaine des produits dérivés sont étroitement liées aux besoins opérationnels quotidiens et les procédures d’examen interne sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de Zte Corporation(000063) 3. En ce qui concerne l’analyse de faisabilité de l’investissement dans des produits dérivés en 2002 et l’application d’un quota d’investissement, les sociétés d’opinion indépendantes et leurs filiales contrôlantes doivent effectuer des investissements dans des produits dérivés de couverture afin de se prémunir contre les effets négatifs des fluctuations des taux de change et des taux d’intérêt sur la société. La société a procédé à une évaluation interne rigoureuse des activités liées aux produits dérivés et a mis en place un mécanisme de surveillance correspondant. Les procédures d’examen interne sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux dispositions des Statuts de Zte Corporation(000063)
La société a mis en place un système de gestion des investissements dans les produits dérivés et publié un rapport d’analyse de faisabilité sur les activités d’investissement dans les produits dérivés. La société effectue des investissements dans les produits dérivés sur la base des activités réelles afin de réduire l’impact négatif des fluctuations du taux de change et des taux d’intérêt sur la société et d’améliorer la stabilité financière de la société. Nous pensons que la société peut effectuer des investissements dans les produits dérivés. Avis indépendants sur le montant de la garantie à fournir aux filiales en 2002
À notre avis, le montant total de la garantie fournie par la société et ses sociétés affiliées aux sociétés affiliées ne dépasse pas 420 millions de dollars américains est conforme aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 8 – exigences réglementaires pour les opérations en capital et les garanties externes des sociétés cotées. Les procédures de prise de décisions sont légales et efficaces conformément aux lignes directrices sur l’autorégulation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et aux Statuts de Zte Corporation(000063) Avis indépendants sur la nomination de l’institution d’audit en 2002
Après vérification, il est entendu qu’au cours du processus de prestation de services d’audit à la société en 2021, le cabinet d’experts – comptables a fait preuve d’une diligence raisonnable et a respecté les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales, et a publié le rapport d’audit annuel de la société en 2021 comme prévu.
Nous convenons de maintenir Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’organisme d’audit des rapports financiers et de contrôle interne de la société pour l’exercice 2002. Le renouvellement du cabinet comptable est bénéfique pour assurer la qualité des travaux d’audit de la société, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, et la procédure d’examen de cette question est conforme aux lois et règlements pertinents et aux dispositions pertinentes des Statuts de Zte Corporation(000063) Vi. Opinion indépendante sur le rapport annuel d’évaluation du contrôle interne
Le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour l’année 2021 est établi conformément aux spécifications de base pour le contrôle interne de la société et aux règles de préparation de la divulgation d’informations par les sociétés émettant des titres au public No 21 – Dispositions générales pour le rapport annuel d’évaluation du contrôle interne, qui reflètent la situation réelle du contrôle interne de la société, et le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société pour l’année 2021 est approuvé. Avis indépendants sur la rémunération des cadres supérieurs et du Président du Conseil d’administration
Le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et le Conseil d’administration ont examiné l’évaluation du rendement des cadres supérieurs et du Président en 2021. Nous croyons que la rémunération des cadres supérieurs et du Président de la société en 2021 est conforme aux mesures de rémunération et de gestion du rendement pertinentes formulées par la société et aux conditions d’exploitation réelles de la société. Avis indépendants sur les dons de bien – être public à l’étranger en 2022
Nous pensons que le don de bien – être public de l’entreprise vise à redonner à la société et à s’acquitter activement de la responsabilité sociale des sociétés cotées. Avis indépendants sur la situation des investissements en valeurs mobilières en 2021
Les investissements en valeurs mobilières réalisés par la société en 2021 sont conformes aux dispositions des lois et règlements pertinents, tels que les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020), qui étaient alors en vigueur. Avis indépendants sur le plan de distribution des bénéfices pour l’année 2012
À notre avis, le plan de distribution des bénéfices de 2021 établi par la société en fonction de la situation réelle de la société est conforme à la situation réelle de la société et ne viole pas le droit des sociétés de la République populaire de Chine, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (révision de 2022) et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les dispositions pertinentes des Statuts de Zte Corporation(000063) Nous acceptons le plan de distribution des bénéfices de la société et convenons de soumettre le plan susmentionné à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen. Avis indépendants sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Le rapport spécial de la société sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021 reflète fidèlement et fidèlement le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours de la période considérée.
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 sont conformes aux dispositions pertinentes de la c
Les questions d’autorisation de rachat d’actions et les procédures d’examen pertinentes sont conformes au droit des sociétés de la République populaire de Chine et à d’autres lois et règlements ainsi qu’aux dispositions pertinentes des Statuts de Zte Corporation(000063)
Le rachat d’actions a par la société sera utilisé pour le plan de participation des employés ou l’incitation au capital, ou les obligations de la société qui peuvent être converties en actions émises par la société de conversion, ce qui est propice à l’amélioration du mécanisme d’incitation de la société et au fonctionnement de la société.
Zte Corporation(000063)
Cai Manli, Wu jundong, Zhuang Jiansheng
8 mars 2022
